设立典当行申报材料清单5则范文（二）.doc

设立典当行申报材料清单5则范文 附件2 设立典当行或典当行设立分支机构申报材料 清单及要求 第一部分 区级主管部门的材料式样及要求 一、材料要求。出具红头正式公文（注明文号）和填写设立典当行初审推荐表或典当行设立分支机构初审推荐表，经办人和负责人签字，加盖公章，一企一件，用a4纸单独打印成文。上述文件及表格装订在典当行申请材料目录前，初审推荐意见须在本公告发布后出具。推荐函内容中应该注明该典当行经营场地是否符合我市典当行设立的具体要求；该经营场所是否已经辖区商务管理部门现场查验。 二、文件式样： 名称：关于设立××典当有限（责任）公司的推荐函抬头：市商务委 正文：推荐事项，推荐理由，场所查验情况，推荐意见。经办人：（签字、联系电话）区县商务主管部门负责人：（签字） 附： 1、设立典当行初审推荐表或典当行设立分支机构初审推荐表 2、××典当有限（责任）公司或××典当行分支机构申报材料 （印章） ×年×月×日 1 第二部分 拟设立典当行申报材料的封面、目录式样及要求 一、要求： 1、封面用硬卡纸，按式样及字型要求打印； 2、目录按式样制作，“目录”二字用小二号宋体字，目录内容用4号仿宋字体。 二、封面式样及字型： ××市××典当有限（责任）公司设立申报材料（初号宋体加黑）××市××典当有限（责任）公司（筹备组）（小2号宋体加黑） ×年×月×日（小2号宋体加黑） 三、目录式样： 目录 一、设立申请×页 二、出资协议及股东承诺书×页 （一）出资协议×页 （二）股东承诺书×页 三、市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见及股东承诺书×页 （一）公安机关审核意见×页 （二）安装安全防范设施设备承诺书×页 四、验资证明×页 2 五、相关人员简历、身份证复印件及无犯罪证明×页 （一）个人股东简历（身份证复印件及无犯罪证明）页 （二）法人股东法定代表人简历（同上）×页 （三）拟任法定代表人简历（同上）×页 （四）其他高级管理人员简历（同上）×页 六、法人股东财务审计报告及相关材料×页 七、法人股东出资能力证明×页 八、董事会（股东会）决议及营业执照副本×页 （一）法人股东董事会（股东会）决议×页 （二）法人股东营业执照副本复印件×页 九、营业场所的所有权（使用权）证明×页 （一）房屋租赁（拨付）协议×页 （二）房产证复印件×页 十、企业名称预先核准通知书×页十 一、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施×页 （一）公司章程×页 （二）可行性研究报告×页 （三）业务规则、内部管理制度×页 1、典当业务规则×页 3 2、财务会计制度×页 3、内部审计制度×页 （四）安全防范措施×页 1、收当查验证（照）制度×页 2、续当查验证（照）制度×页 3、赎当查验证（照）制度×页 4、当物查验保管制度×页 5、通辑协查核对制度×页 6、可疑情况报告制度×页 7、配备保安人员制度×页 （五）安全防范设施（图）×页 1、营业场所平面图×页 2、消防设施分布图×页 3、监控消防点位图×页 4、经营场所区位示意图×页十 二、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函×页 十三、上市公司投资典当行的承诺函×页十 四、第一次股东会及董事会决议×页 （一）××典当公司第一次股东会决议×页 4 （二）××典当公司第一次董事会决议×页十 五、验资事项承诺书×页 第三部分拟设立典当行的申报材料及要求 一、要求及说明 1、所有申请材料连同目录一起按顺序用a4纸装订成册，正文用4号仿宋字体打印。复印件要清晰，并注明与原件一致全体股东要签字； 2、凡盖法人章的其法定代表人要签字，凡自然人签字的要加按手印； 3、本部分一至十三项是国家商务部规定和要求的，第十 四、十五项是市商务委增加的；“说明”的内容是市商务委根据商务部审核要求作的辅助提示； 4、除企业名称预先核准通知书、营业执照副本、房产证、银行对账单可提供复印件外，其余的材料均应提供原件。法人股东应当提供自2021年1月至本公告发布前一个月的专项财务审计报告原件； 5、纸质版本申请材料上报市商务委一式三份并附电子版本，表格用word文件格式制作。 二、设立申请 设立申请应载明拟设立典当行的名称、住所、法定代表人、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容。 （一）设立申请的审核要求： 1、内容完整； 2、由全体股东、其指定代表或代理人提出（签名、盖章）； 3、股东人数符合公司法第24条“有限责任公司由50个以下 5股东出资设立”的规定； 4、有两个以上法人股东； 5、法人股绝对控股（法人股东持股比例合计在51%以上），且最大股东为法人股东； 6、本年度典当行设立注册资本最少为人民币1500万元； 7、股东中法人股东必须为中资机构，个人股东必须为中国大陆籍。外资、合资、台资、港澳资企业及外国人、港、澳、台籍者，禁止参股典当行。 说明： 1、格 式： 关于设立××市××典当有限（责任）公司的请示抬头：商务部 正文。参照典当管理办法第11条第一款内容妥否，请批示。 申请委托代理人：××（签字、手印） 全体股东（自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字）； 2、从防范典当信用风险和稳定典当经营的角度，建议法人股东多于2个。 三、出资协议及股东承诺书 （一）出资协议的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、协议内容与申请、章程一致。说明：格式： 6拟设立××市××典当有限（责任）公司出资协议 拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人，符合公司法规定，就出资设立××市××典当有限（责任）公司事宜达成以下出资协议： ××公司出资××万元，占×；××公司出资××万元，占×；××公司出资××万元，占×；××公司出资××万元，占×；自然人××出资××万元，占×；自然人××出资××万元，占×； 全体股东：（法人盖章，其法定代表人签字；自然人签字、手印） ×年×月×日 （二）股东承诺书的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、承诺内容与申请、章程一致。说明：格式： 1、××公司出资承诺书 ××公司自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利，自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 特此承诺 7××公司盖章，其法定代表人签字 ×年×月×日 2、自然人承诺书 ××自愿出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。作为股东，享有章程规定的权利、自觉履行股东义务，保证按时足额交纳出资额，不抽逃资金。申报中所提供的材料原件与复印件一致，所提交的文件、证件及有关附件是真实的。对因抽逃资金或申报材料虚假，愿承担一切后果和法律责任。 特此承诺 自然人签字、手印×年×月×日 四、市公安机关安全制度及安全防范措施审核意见及股东承诺书 （一）市公安机关安全制度、安全防范措施审核意见的审核要求： 1、由市级公安机关出具； 2、审核意见的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内。 （二）安装安全防范设备设施承诺书的审核要求： 1、有全体股东签名、盖章； 2、承诺内容与将安装的设备设施一致。说明：格式： 拟设立××市××典当有限（责任）公司安装安全防范设备设施8承诺书 拟设立××市××典当有限（责任）公司于×年×月×日召开全体股东会议，应到×人，实到×人。符合公司法规定，就安装安全防范设备设施承诺如下： 如本公司获商务部批准，从批准之日起（时间以典当经营许可证批准时间为准）90天内，按照经公安部门审核同意的设计方案及图纸进行安全防范设备设施的安装和房屋装修。如未按要求安装、逾期未完成安装或安装后未合格达不到经营要求愿接受整改。整改时间为管理部门通知之日起60天内，整改后仍不合格，则自愿无条件放弃典当经营资格，所发生一切损失由本典当行出资人承担，并承担相应法律责任。 特此承诺 全体股东章：（法人盖章、其法定代表人签字、自然人签字、手印） ×年×月×日 五、具有法定资格的验资机构出具的验资证明的审核要求 （一）验资证明包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明； （二）出具验资证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内； （三）有2名注册会计师签章； （四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章； 9 （五）注册资本、股东及出资额与申请、章程一致； （六）附银行对账单； （七）开户银行必须是指定的银行、会计师事务所必须是指定的事务所。 六、有关人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历、有效身份证件复印件及无故意犯罪记录证明的审核要求 （一）相关人员简历齐全； （二）简历须加盖人才市场、街道办事处、乡镇政府人事部门或档案所在的事业单位人事管理部门公章； （三）高级管理人员人数与章程中有关机构设臵的规定一致。说明： 1、相关人员是指：法人股东法定代表人自然人股东拟设立典当公司法定代表人、其他高级管理人员（包括董事、监事、经理、财务负责人员等）； 2、参照干部履历表格式（增加“拟任职务”栏，填写相关人员在典当公司的拟任职务），一人一表，表格上贴本人近期免冠1寸彩照；表头需注明拟任职务； 3、简历后附身份证复印件和无故意犯罪记录证明。无故意犯罪记录证明必须经我市公安刑侦机关检索后出具； 4、简历由档案所在事业单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章； 10 5、董事、监事人数与章程一致。 七、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期专项财务审计报告原件的审核要求 （一）专项财务审计报告审计周期为2021年1月至本公告发布前一个月。报告应包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表； （二）出具的审计报告的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内； （三）有2名注册会计师签字盖章； （四）每页加盖会计师事务所公章并加盖骑缝章； （五）会计师事务所必须是指定的事务所。 八、具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东出资能力证明的审核要求 （一）由指定的会计师事务所出具（加盖公章），主管会计签字； （二）法人股东具备以货币出资形式履行出资承诺能力（出资额小于流动资产与流动负债的差额，且在净资产额内。权益性投资余额不超过本企业净资产的50%）。 （三）出具的出资能力证明的日期距申请材料报至省级典当主管部门的日期在3个月以内； 说明： 1、格式： 出资能力证明 11经审验，××公司2021年××月××日流动资产××万元，流动负债××万元，其净流动资产为××万元，大于该公司本次出资额（××万元），具备货币出资能力。该公司累计对外权益性投资余额（含本次投资）未超过本企业净资产的50，符合典当行业管理的有关规定。 特此证明 ××会计师事务所（章）主管会计签字： ×年×月×日 2、国有企业出资入股典当行的，须出具地级以上国有资产管理部门同意的文件。 九、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件 （一）法人股东的董事会（股东会）决议的审核要求：（1）有全体董事（股东）签名、盖章； （2）决议内容与申请、章程、出资协议中相关的内容一致。说明：格式： 法人股东董事会（或股东会）出资决议 ×年×月×日，××公司第×次董事会（或股东会）会议在××召开，应到×人，实到×人，符合法定人数。经表决，同意公司出资××万元，入股设立××市××典当有限（责任）公司。 12全体董事（或股东）签字、盖章：自然人签字、手印；法人盖章，其法定代表人签字×年×月×日 （二）营业执照副本复印件的审核要求： 1、法人股东营业执照在有效期内（商务部要求有效期距申请材料报至省级商务主管部门的日期在3年以上）； 2、加盖本企业公章。 十、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件的审核要求 （一）有产权证、租赁协议或者拨付使用证明； （二）附房产证或购房合同复印件，原件查验后退回； （三）承租（拨付使用）期限须满足典当经营要求（商务部要求承租或拨付使用期限在3年以上）； （四）购买、承租、拨付使用的经营用房产必须是现房。说明： 1、为有利于开展典当业务、树立公司形象，经营场所须选择一层临街商业用房，建筑面积200平方米以上。如选择多层临街底商，首层面积应不小于总承租面积的三分之一； 2、为保证典当行设立批准后能在规定时间内进行经营，建议拟选经营场所应具有消防部门颁发的建筑工程消防验收合格意见书； 3、须提供拟用房产近期七寸彩色外沿及内部照片各一张（贴到a4纸上），注明拍摄日期，经办人签字； 4、以他人名义租赁经营场所，全体股东须对承租人出具委托书， 13并注明该场所的用途。 十一、工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书的审核要求 （一）企业名称预先核准通知书须在有效期内。申报时，其有效期必须大于3个月； （二）名称中包含“典当”和”有限（责任）公司”字样； （三）关于注册资本、股东及出资额的表述与申请、章程一致。十 二、公司章程、可行性研究报告、业务规则、内部管理制度及安全防范措施 该部分内容可参考市商务委范本并结合自身实际情况制定，范本格式及设立典当行初审推荐表或典当行设立分支机构初审推荐表详见关于受理2021年新增典当行及分支机构设立申请的公告（津商务市场202147号）。 （一）典当公司章程的审核要求： 1、公司章程载明公司法第25条规定应当载明的事项，即：公司名称和住所，公司经营范围，公司注册资本，股东姓名或者名称，股东的出资方式和出资额和出资时间，股东转让出资的条件，公司的机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的法定代表人，股东认为需要规定的其他事项； 2、公司章程规定的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容与申请完全一致； 3、公司章程由股东共同制定，全体股东在公司章程上签名、盖章。 （二）可行性研究报告的审核要求： 14 1、包括拟设立典当公司项目概况、市场分析、效益预测、风险评估、研究结论等内容； 2、经济评价（效益预测与风险评价）客观、全面； 3、结论可行。 （三）业务规则、内部管理制度的审核要求： 1、按照典当管理办法第六章“经营规则”，制定有关业务（如收当、续当、赎当、利率、费率、绝当物处理、资产比例管理等）规则； 2、按照典当管理办法第9条建立安全制度，即：收当、续当、赎当查验证件（照）制度，当物检查、保管制度，通缉协查核对制度，可疑情况报告制度，配备保安人员制度； 3、按照典当管理办法第45条建立财务会计制度和内部审计制度。 说明： 1、典当行业务规则 根据典当管理办法第六章“经营规则”及第五章“当票”有关内容制定。 2、内部管理制度财务会计制度；内部审计制度。 （四）安全防范措施收当查验证（照）制度； 15续当查验证（照）制度；赎当查验证（照）制度；当物查验保管制度；通辑协查核对制度；可疑情况报告制度；配备保安人员制度。说明： 按典当管理办法第9条规定的5项制度，分别制定出制度草案，按顺序装订在内，并在每项制度名称之下加上：“（本制度待批准设立后，在有关管理部门指导下按规定和要求予以修订完善）。” （五）安全防范措施（图）的审核要求： 1、经营场所内设臵录像设备（录像资料至少保存60天以上）； 2、营业柜台防护设施、典当物品保管库房、保险箱（柜、库）、报警装臵、防护设施、必要的消防设施及器材需用不同图标标注清楚； 3、图示符合比例； 4、安全设施分布图应包括下列各图：营业场所平面图消防设施分布图监控消防点位图经营场所区位示意图说明： 16拟设立典当行的安全防范设施在未审批前不需要实物到位，但要根据上述要求制定安全防范设施规划方案。按照典当管理办法第16条 5、 6、7款要求，提供经营场所及保管库房平面图、建筑结构图；录像设备、防护设施、保险箱（柜、库）及消防设施安装、设臵位臵分布图。该方案须经市公安机关认可同意。 十三、国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函说明： 国有资本进入、退出典当行经营以及变更股份，拟受让的股东必须符合典当管理的有关要求，且进入典当行前必须由商务主管部门进行资格认定后，再报国资管理部门审核办理相关国资转让手续。 1、国资管理部门必须地市级以上； 2、承诺函必须加盖部门公章。格式。 承诺函 天津市商务委： 根据典当行业的特殊管理规定，我单位承诺。该国有资本进入、退出典当行经营以及变更股份，拟受让的股东符合典当管理的有关要求。在候选股东进入典当行前无条件同意由商务主管部门审核拟受让候选企业名单并进行资格认定后，再报我部门审核办理相关国资转让手续。 （章） 年月日 17十 四、上市公司投资典当行承诺函说明： 上市公司作为拟设典当行股东的，要承诺积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料。承诺书须由上市公司盖章，法定代表人签字。 格式： 承诺函 我公司作为拟设××典当行的股东，将积极配合商务主管部门的监管工作，不以任何理由拒绝商务部门对我公司和下属典当企业间的资金往来情况进行核查，并无条件提供我公司与典当业务相关联的报表和材料。 特此承诺 法定代表人签字（公章） 年月日 十五、拟设立的××市××典当有限责任公司第一次股东会、董事会决议 说明： 1、第一次股东会决议内容。筹备设立典当公司以及各股东出资额、所占比例事项；选举董事长、董事、监事等事项。 2、第一次董事会决议内容。聘任总经理、副总经理、财务负责人等事项。 18十 六、验资事项承诺书格式： 验资事项承诺书 拟设典当行（××典当行分公司）全体股东郑重承诺。在申请材料经市商务委初审报至商务部后，在指定银行所存开设典当行验资款项在商务部对该典当行正式批复前，不以任何名义办理从该指定银行存款账户划出款项。 在该典当行（××典当行分公司）已通过天津商务委审核上报商务部后，如全体股东书面决定放弃该典当行申请，则视为无条件同意终止商务部对该申请的审批或无条件放弃已获准的审批，仅在此条件下，验资户款项可划出。 上述承诺真实有效，为全体股东真实的意思表达，如有违反，无条件承担由此所引发的法律责任和相应损失。 全体股东签字（章及手印）： 年月日 第四部分典当行设立分支机构申报材料清单 申请人应提交的材料： 一、设立分支机构的申请报告（应当载名拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等）、可行性研究报告、董事会（股东会）决议。 19 二、指定的会计师事务所出具的该典当行2021年、2021年两年的专项审计报告。专项财务审计报告原件包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章，并加盖骑缝章。 三、档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历。 四、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（商务部要求承租或者拨付使用期限在3年以上）。 五、所在地商务主管部门及公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。 要求： 1、典当行设立分支机构必须符合典当管理办法的有关规定； 2、申请人应将第一至五项材料按顺序用a4纸张订成册（附目录），具体审核程序、条件及详细格式请参照本公告典当行设立要求。 3、同一典当行在本市设立分支机构不得超过3户，每年度典当行设立分支机构不超过3户。 4、拟设立的典当行分公司须到指定银行开立验资临时账户，并由母公司拨付不少于500万元的营运资金，营运资金上限不得超过母公司注册资金的50%。 20 第 22 页 共 22 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。