国家基本公共卫生服务项目绩效考核工具.doc

国家基本公共卫生服务项目绩效考核工具附件2-1 组织管理和实施效果抽查考核操作表考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标考核方法评分标准考核结果考核得分一级指标二级指标三级指标1. 组织管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 项目实施方案（1）查看项目管理和实施方案。满分1分。 项目管理机构、专业公共卫生机构和医疗卫生机构职能分工、日常监管督导每缺少1项，扣0.5分。有 / 无 1.1.2 绩效考核办法（2）查看绩效考核方案或其他相关文件。满分：2分。绩效考核方法、考核指标体系、服务数量和质量考核标准、考核结果应用每缺少1项，扣0.5分。绩效考核办法： 有 / 无 考核指标体系： 有 / 无 数量和质量考核标准： 有 / 无 考核结果应用： 有 / 无 1.1.3 项目资金具体管理办法（1）查看项目资金管理办法等。有：1分；无：0分。有 / 无 1.2 经费分配（4）1.2.1 资金分配和拨付计划（4）查看项目管理方案、经费分配文件、绩效考核办法、经费分配表等。满分4分。 确定服务数量和标准，有合理的成本测算，制定成本补偿参考标准，资金拨付计划每缺少1项，扣1分。确定服务数量和标准： 有 / 无合理的成本测算： 有 / 无成本补偿参考标准： 有 / 无资金拨付计划： 有 / 无1.3 管理和考核（9）1.3.1 基层公共卫生服务人员对项目的熟悉程度（2）每个县或区随机访谈当地从事基层公共卫生服务人员至少10人，其中村医不少于2人。（问卷实际得分/问卷应得分）/访谈人数*2分，满分2分问卷实际得分：问卷应得分： 访谈基层公共卫生服务人员数： 1.3.2 督导和绩效考核（5）查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料。并现场问询相关管理人员。满分：5分； 无督导和绩效考核报告扣0.5分；无发现问题的反馈扣0.5分； 绩效考核结果未统计和公示扣1分； 发现卫生行政部门未根据绩效考核结果安排经费扣5分； 发现一个基层卫生机构未根据绩效考核结果安排经费或采取奖惩措施扣2分。督导和绩效考核报告： 有 / 无发现问题的反馈： 有 / 无 统计和公示绩效考核结果： 有 / 无 卫生行政部门根据绩效考核结果安排经费： 有 / 无 没有根据绩效考核结果发放补助的基层卫生机构数： （ ） 个1. 组织管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 数据审核（2）核对县（区）卫生局提供的数据与提供服务的医疗卫生机构业务数据是否相符，核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。满分2分；每发现一处不符扣0.5分。数据不符合个数：（ ）其中：县-乡镇不符数据个数：（ ） 乡镇-村不符数据个数：（ ）4. 项目实施效果（5）4.1 项目实施效果（5）4.1.1 居民对基本公共卫生服务的满意情况（5）每个县或区随机访谈当地常住居民至少10人。被访谈居民是抽查单位辖区内常住居民，重点是老年人、高血压、糖尿病患者、孕产妇和儿童的家长。所有居民满意度问卷总得分/25*随机调查的居民人数。满分5分。问卷总得分： 随机调查的居民人数： 5. 项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5） 5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。组织管理考核小组：1分组织管理考核小组评分：扣分原因： 考核组综合讨论：2分考核组综合讨论评分：扣分原因： 附件2-2 项目执行抽查考核操作表考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标考核方法评分标准考核结果考核得分一级指标二级指标三级指标3. 项目执行（50）3.1 居民健康档案管理（10）3.1.1 健康档案建档率%（2）填报数据。各级卫生行政部门、乡镇卫生院/社区卫生服务中心填报。上级部门需提供各下级部门辖区的建档人数。乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的建档人数。若同时填报农村和城镇居民的建档率，则按平均分计算指标得分。农村：健康档案建档率/50%*2分。满分2分，超过50%按2分计算。农村居民建档人数： 农村建档率：城市：健康档案规范化建档率/50%*2分。满分2分，超过50%按2分计算。城镇居民规范建档人数： 城镇规范建档率： 3.1.2 抽查的健康档案合格率%（8）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查档案，核查档案信息是否真实（抽查档案数应满足有10份真实档案）。在10份真实档案中，核查是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。 （抽查的健康档案合格率/90%*8分）（不真实档案数*2分）。满分8分，抽查的健康档案合格率超过90%按8分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.2 健康教育（2）3.2.1抽查的健康教育开展情况（2）现场检查。现场查看社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏，核对社区卫生服务中心、乡镇卫生院健康教育资料印刷记录、出入库发放记录。满分2分。社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有健康教育资料印刷或发放记录扣1分；社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏设置不符合国家规范的要求：扣1分，乡镇卫生院/社区卫生服务中心健康教育资料印刷或发放记录： 有 / 无健康教育宣传栏设置： 符合要求 / 不符合要求3.3 预防接种（2）3.3.1抽查的1岁儿童脊灰疫苗接种率%（2） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查20名满1岁的儿童（2009年5月31日2011年12月31日出生），核对预防接种卡中脊灰疫苗接种率（每个考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院各随机抽查10名）。抽查1岁儿童脊灰疫苗接种率95%：2分； 每下降1%：扣0.4。抽查1岁儿童人数：实际登记完成接种人数：1岁儿童脊灰疫苗接种率：3.4 传染病防治（2）3.4.1 抽查的传染病疫情报告率%（2）抽查数据。抽查考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011年某1个月传染病报告记录和相应门诊日志。抽查的传染病疫情报告率100%：0分。核查报告时间：（ ）月门诊登记例数：已报告例数：传染病疫情报告率：3.5 06岁儿童健康管理（4）3.5.1 抽查的儿童系统管理率%（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查儿童健康管理档案，核查档案是否真实（抽查档案数应满足有10份真实档案，包括新生儿2份、1岁以内2份，1-3岁6份。）。 在10份真实的儿童健康管理档案中，核查是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。 满分4分；抽查的儿童系统管理率/95%*4分（不真实档案数*1分）；抽查的儿童系统管理率超过95%按4分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3. 项目执行（50）3.6 孕产妇健康管理（4）3.6.1 抽查的产前健康管理率%（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查孕产妇健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。 在10份真实的孕产妇健康管理档案中，核查是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。 满分4分；抽查的产前健康管理率/95%*4分（不真实档案数*1分）；抽查的产前健康管理率超过95%按4分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.7 老年人健康管理（5）3.7.1抽查的 65岁及以上老年人体检率%（5）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少10份老年人健康管理档案，核对年度范围内是否体检，体检内容和记录是否符合国家和本省规范（不足10份全部抽取）。 满分5分；抽查的65岁及以上老年人体检率/90%*5分；抽查的65岁及以上老年人体检率超过90%按5分计算。核查份数： 合格份数：3.8 高血压患者健康管理（6）3.8.1 抽查的高血压患者规范管理率%（4）抽查数据。随机抽查高血压患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。至少10份真实的高血压患者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查看最近一次随访时血压控制情况（有效抽查档案数应满足有10份真实档案，不足10份全部抽取）。规范管理：建立健康档案，每年1次免费体检，每年至少4次面对面随访。 满分4分；抽查的规范管理率/80%*4分（不真实档案数*2分）；抽查的高血压患者规范管理率超过80%按4分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.8.2 抽查的管理人群血压控制率%（2）满分2分；抽查的管理人群血压控制率/50%*2分；抽查的管理人群血压控制率超过50%按2分计算。最近1次随访血压达标人数：3.9 糖尿病患者健康管理（6）3.9.1 抽查的糖尿病患者规范健康管理率%（R）（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查糖尿病患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。 在真实的糖尿病患者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查看最近一次随访时血糖控制情况（不足10份全部抽取）。 规范管理：建立健康档案，每年1次免费体检，每年至少4次面对面随访。 满分4分；抽查的规范管理率/80%*4分（不真实档案数*2分）；抽查的糖尿病患者规范健康管理率超过80%按4分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.9.2 抽查的管理人群血糖控制率%（2） 满分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超过50%按2分计算。最近1次随访空腹血糖达标人数：3. 项目执行（50）3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1 抽查的重性精神疾病患者规范管理率%（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理档案，核查是否按国家规范的要求填写（不足10份全部抽取）。规范管理：每年按照规范要求进行管理的确诊重性精神疾病患者。每年至少随访4次，每年至少进行1次健康检查。 满分4分；抽查的规范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者规范管理率超过80%按4分计算。核查份数： 合格份数：311卫生监督协管3.11.1抽查卫生监督协管信息报告率%（5）卫生监督协管信息报告率%=报告的事件或线索次数/发现的事件或线索次数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少10份卫生监督协管信息报告档案，核查是否按国家规范的要求填写（不足10份全部抽取）。规范管理：每份报告按照规范要求进行填写并及时报出。满分5分；抽查的信息报告率/80%*5分；抽查的信息报告率超过80%按5分计算。5. 项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5） 5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。项目执行考核小组：1分项目执行考核小组评分：扣分原因： 附件2-3 资金管理抽查考核操作表考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标考核方法评分标准考核结果考核得分一级指标二级指标三级指标2.资金管理（23）2.1 资金筹集（6）2.1.1 人均补助经费（6）查看2011年中央资金分配文件考核县级财政部门。样本县/区居民的人均补助经费达到25元：6分；没有达到25元：0分中央预算安排资金： 查看2011年省级资金分配文件或指标文件省级预算安排资金： 服务人口数：查看2011年市级资金分配文件或指标文件市级预算安排资金： 服务人口数： 查看县级资金分配或指标文件县级预算安排资金： 服务人口数： 人均标准：2.2 资金下达及时性（4）2.2.1 预拨资金拨付周期（4）查看2011年中央资金分配文件满分4分；考核省、市、县级财政和卫生部门；拨付周期每延迟10天（不足10天视为没有超期），扣1分。中央发文时间：2011-2查看2011年省级资金分配文件或指标文件省级财政发文时间： 拨付周期：查看2011年市级资金分配文件或指标文件市级财政发文时间： 拨付周期：查看2011年县级资金分配文件或指标文件县级财政发文时间： 拨付周期：查看基层机构银行入账通知基层医疗卫生机构入账时间： 拨付周期：2.3 资金到位情况（2）2.3.1 资金到位率（2）截至2011年12月31日，基层医疗卫生机构资金到账情况。查看市或县级资金分配文件、基层医疗卫生机构银行入账通知满分2分；考核提供基本公共卫生服务的基层卫生机构；资金到位率每递减20%，扣1分。实际到账金额（2011年12月31日）：预算安排预拨资金总额（2011）：预算安排结算资金总额（2011）：资金到位率：2.资金管理（23）2.4 资金支出情况（2）2.4.1 资金支出率（2）截至2011年12月31日，以资金填报表格为依据，对比填报表数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，并核实数据真实性满分2分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；资金支出率80%：2分；每递减10%，扣0.5分；若无专项核算，无法明确资金支出金额：0分。实际支出金额（2009-2011.12.31）：预算安排预拨资金总额（2009-2011.12.31）：预算安排结算资金总额（2009-2011.12.31）：资金支出率：2.5 资金支出合规性（7） 2.5.1 支出合规率（7）每个考核对象各抽查2010-2011年12月31 日15份项目支出的记账凭证及原始凭证（如凭证少于15份，全部抽取）满分7分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；得分=支出合规率*7。抽查违规资金总额（2010-2011.12.31）：抽查凭证资金总额（2010-2011.12.31）：资金合规率：2.6 会计信息质量（2）2.6.1 专项核算（2）查看账簿设置的会计科目，是否专项核算满分2分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；专项收支科目核算：2分；建立辅助帐核算：1分；其他：0分。专项核算： 是 /否或辅助账核算： 是 /否5. 项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5） 5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。资金管理考核小组：1分资金管理考核小组评分：扣分理由：附件2-4 现场抽查考核记录表考核内容： 考核单位： 考核时间： 考核人： 档案号/编号核查方式核查结果记录问卷实际 得分问卷应得分备注电话面访仅核记录失访真实不真实合格不合格总数电话访谈总数面访 总数仅核记录总数失访 总数真实档案总数不真实档案总数合格档案总数不合格档案总数实际得分总分应得分总分说明： 1. 现场抽查考核记录表适用于进行现场档案核查、问卷调查时对工作情况的记录，统计数据作为填写相关考核操作表和统计指标得分的原始资料。2. 现场抽查考核记录表由进行现场档案核查或问卷调查的专家根据考核的实际情况填写，在符合核查内容的对应栏目表格中画“”，按照考核要求和问卷设置不需要核查了解的内容不用填写。接受考核的每个社区卫生服务中心（站）、乡镇卫生院（含村卫生室）均需要单独填写一张记录表。3. 现场抽查考核记录表在完成每个县或区的考核时，由联络员统一收取并汇总统计。 4. 在督查中如发现有其他较典型、较严重的问题，或亮点经验，应在备注中记录，并及时留存相关证据、资料。 附件2-5 （机构）2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 填报单位（盖章）： 统计截止日期：基本公共卫生服务项目统计指标2011年备注健康档案城市健康档案规范化建档人数（人）农村健康档案建档人数（人）预防接种脊灰疫苗接种率%传染病防治传染病疫情报告率%06岁儿童健康管理新生儿访视人数（人） 儿童系统管理人数（人）年度辖区内活产数（人）孕产妇健康管理产前健康管理人数（人）产后访视人数 （人） 老年人健康管理老年居民健康管理人数（人）65岁及以上常住居民数（人）高血压患者健康管理高血压患者健康管理人数（人）高血压患者规范管理人数（人） 年内辖区内高血压患病总人数（人）糖尿病患者健康管理糖尿病患者健康管理人数（人）糖尿病患者规范健康管理人数 （人） 年内辖区内糖尿病患病总人数（人）重性精神疾病患者管理重性精神疾病患者数（人） 卫生监督协管卫生监督协管报告事件或线索次数（次）卫生监督协管巡查次数（次） 填表说明：1. 本表所指2011年按当地基本公共卫生服务项目考核年度计算，统计截止时间应与由省、市、县级卫生行政部门填报的国家基本公共卫生服务项目执行情况统计表相同。2. 本表由考核组成员使用，由县（区）级卫生行政部门现场填报下辖各社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务工作的医疗机构的2011年度项目的业务完成数据；被考核的乡镇卫生院现场填报下属各村卫生室2011年度项目的业务完成数据；被考核村卫生室提供相应2011年度业务完成数据。3. 各业务指标请详细填写“任务完成数”，其中需填报百分比的指标，请填报实际完成率。未能获得数据的指标，请在备注中注明原因。4. 考核人员根据本表，核对县（区）级卫生行政部门提供的数据与下辖社区卫生服务中心（站）、乡镇卫生院、其他参与基本公共卫生服务的医疗卫生机构的业务数据是否相符；核对乡镇卫生院提供的数据与村卫生室业务数据是否相符。附件2-6 资金管理现场抽查凭证记录表考核单位： 考核时间： 考核人： 序号年度月份凭证号支出内容摘要此笔凭证中在项目中列支的总金额（元）存在问题违规金额（元）备注