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第三章第三章 外部性理论外部性理论第1页，共32页，编辑于2022年，星期二第一节 外部性的定义一、外部性的含义一、外部性的含义uu外部性就是实际经济活动中，生产者或消费者的活动外部性就是实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的影对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的影响。它是一种成本或效益的外溢现象。经济外部性用响。它是一种成本或效益的外溢现象。经济外部性用数学语言表示：数学语言表示：设设 UjUjUj（X1jX1j，X2jX2j，Xnj，XmkXmk）jkjk Xij Xij（i1，2，n n）是经济行为人）是经济行为人j的各项经济的各项经济的各项经济的各项经济活动水平，活动水平，活动水平，活动水平，XmkXmk是经济行为人是经济行为人k的一项经济活动水平，的一项经济活动水平，的一项经济活动水平，的一项经济活动水平，Uj是是j j的效用或福利水平。当的效用或福利水平。当XmkXmk存在时，说明存在时，说明j j的效的效的效的效用或福利水平除受他自己的活动用或福利水平除受他自己的活动用或福利水平除受他自己的活动用或福利水平除受他自己的活动XijXij的影响外，还受到的影响外，还受到他所不能控制的他所不能控制的Xmk的影响。的影响。的影响。的影响。第2页，共32页，编辑于2022年，星期二二、正外部性（外部经济性）二、正外部性（外部经济性）Q1QMEBMPBMSBMCP1PPP第3页，共32页，编辑于2022年，星期二三、负外部性（外部不经济）三、负外部性（外部不经济）Q1QMSCMPCMBP1P第4页，共32页，编辑于2022年，星期二第二节第二节 外部性的类型外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性和私人外部性uu公共公共“损害损害”n n城市大气被污染，受影响的是该地区的所有居城市大气被污染，受影响的是该地区的所有居民。民。uu公共公共“享受享受”n n花园产生一种对所有观赏者的外部经济性。花园产生一种对所有观赏者的外部经济性。n n基本原因是公共物品的供给是基本原因是公共物品的供给是“非竞争非竞争”的，的，即增加一个对某种物品的消费不会减少或影即增加一个对某种物品的消费不会减少或影响他人对该物品的利用。响他人对该物品的利用。第5页，共32页，编辑于2022年，星期二uu“竞争竞争”的外部性的外部性n n二战时期，沿着铁路捡过往火车掉落的煤二战时期，沿着铁路捡过往火车掉落的煤n n垃圾污染垃圾污染(甲甲乙乙)n n外部性可以具有两种形式：公共外部性可以具有两种形式：公共(非竞争非竞争)形形式和私人式和私人(竞争竞争)形式。研究外部性的主要目形式。研究外部性的主要目的是如何改变人们对外部性的激励机制，引的是如何改变人们对外部性的激励机制，引导最优的社会资源配置。导最优的社会资源配置。第6页，共32页，编辑于2022年，星期二2.可转移的外部性可转移的外部性n n一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供辅助刺激，即对外部性的受害者既不赔偿也辅助刺激，即对外部性的受害者既不赔偿也不征税。但是在特殊情况下，也可能有必要不征税。但是在特殊情况下，也可能有必要向受害者征税。向受害者征税。n n这种状况称为这种状况称为“可转移的外部性可转移的外部性”。特指受。特指受害者有机会向第三方害者有机会向第三方“转移转移”外部性的现象。外部性的现象。第7页，共32页，编辑于2022年，星期二n n受害者必须支付的税额应等于由于向他人转受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的社会边际损害。移外部性引起的社会边际损害。n n社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损害社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损害（转移成本净值）最小的地方。（转移成本净值）最小的地方。n n在可转移外部性这一特例中，受害者必须遵在可转移外部性这一特例中，受害者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一规则。一规则。第8页，共32页，编辑于2022年，星期二n n3.技术外部性和货币外部性技术外部性和货币外部性n n在纯粹竞争的条件下，当一个人的活动水平在纯粹竞争的条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定产生资影响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配置不当。这就是假外部性源配置不当。这就是假外部性货币外部货币外部性。性。n n货币外部性产生于经济活动中一些投入和产货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化。出的价格变化。第9页，共32页，编辑于2022年，星期二第三节第三节 外部性理论的应用外部性理论的应用一、外部性分析一、外部性分析uu生产者舍弃治理，而选择把污染物直接排入环境中。生产者舍弃治理，而选择把污染物直接排入环境中。这样，就可节省一笔开支（私人成本）。但是，由这样，就可节省一笔开支（私人成本）。但是，由于污染排入环境后造成环境污染，从而使该环境内于污染排入环境后造成环境污染，从而使该环境内的其他人受到损害，或者说对社会造成了经济损失的其他人受到损害，或者说对社会造成了经济损失（各种损害均可转化为经济损失），这一社会损失（各种损害均可转化为经济损失），这一社会损失称为社会成本。这样，由于生产者把污染物直接排称为社会成本。这样，由于生产者把污染物直接排入环境中，入环境中，“节省节省”了治理污染的私人成本，而使了治理污染的私人成本，而使社会付出了社会成本，即私人成本社会化了。社会付出了社会成本，即私人成本社会化了。第10页，共32页，编辑于2022年，星期二uu对某一生产者而言，其生产费用包括两个对某一生产者而言，其生产费用包括两个方面：一是生产成本方面：一是生产成本C生；二是治理污染的生；二是治理污染的成本成本C治；若生产者不治理污染，污染将会治；若生产者不治理污染，污染将会给社会造成损害，即社会付出了社会成本给社会造成损害，即社会付出了社会成本C社。社。uu假设产量为假设产量为Q，价格为，价格为P，若不考虑外部不，若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，盈利经济性，企业不治理污染，盈利R1为：为：R1PQC生生uu此时，该企业对社会福利的贡献此时，该企业对社会福利的贡献F1为：为：F1R1C社社PQC生生C社社第11页，共32页，编辑于2022年，星期二uu如果考虑外部不经济性，即将外部不经济如果考虑外部不经济性，即将外部不经济性内部化，生产者对生产过程中产生污染进性内部化，生产者对生产过程中产生污染进行治理，此时，企业将增加行治理，此时，企业将增加C治，盈利为：治，盈利为：R1PQC生生C治治uu由于企业对污染进行治理，对环境没有造由于企业对污染进行治理，对环境没有造成污染，也就不会造成社会损害，即成污染，也就不会造成社会损害，即C社社0，此时，企业对社会福利的贡献，此时，企业对社会福利的贡献F1为：为：F1R1C社社R1PQC生生C治治第12页，共32页，编辑于2022年，星期二uu将企业治理污染和不治理污染的盈利以及将企业治理污染和不治理污染的盈利以及对社会的福利贡献进行对比：对社会的福利贡献进行对比：R1R1（PQC生）（生）（PQC生生C治）治）C治治uu说明企业不治理污染时将获得超额利润说明企业不治理污染时将获得超额利润C治。治。F1F1（PQC生生C社）（社）（PQC生生C治）治）C治治C社社uu一般来说，一般来说，C治治C社，因此，社，因此，F1F1，这说明，将外部不经济性内部化将有助于社这说明，将外部不经济性内部化将有助于社会福利水平的提高。会福利水平的提高。第13页，共32页，编辑于2022年，星期二二、外部性对价格和资源配置的影响二、外部性对价格和资源配置的影响 uu如果存在帕累托相关外部效果，必须正确如果存在帕累托相关外部效果，必须正确给其确定价格，当外部不经济性的价格为负给其确定价格，当外部不经济性的价格为负值，外部经济性的价格为正值，才能达到高值，外部经济性的价格为正值，才能达到高效率。效率。uu外部性对资源配置也有影响。外部性对资源配置也有影响。第14页，共32页，编辑于2022年，星期二第15页，共32页，编辑于2022年，星期二三、外部性的帕累托最优定价三、外部性的帕累托最优定价1.非竞争的外部性非竞争的外部性uu研究表明，非竞争的外部性与环境政策的研究表明，非竞争的外部性与环境政策的关系更为密切。关系更为密切。uu为了实现污染者和受害者之间资源配置的为了实现污染者和受害者之间资源配置的最优，应当制定一些激励措施，引导利润最最优，应当制定一些激励措施，引导利润最大化的工厂和效用最大化的个人满意这些条大化的工厂和效用最大化的个人满意这些条件。件。uu研究表明，在竞争条件下，问题的解决只研究表明，在竞争条件下，问题的解决只需要一项政策措施：需要一项政策措施：对污染者征收等于社会对污染者征收等于社会边际损害的税或费边际损害的税或费。第16页，共32页，编辑于2022年，星期二2.竞争的外部性竞争的外部性uu当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，有两种可能情况。有两种可能情况。uu第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。有具体规定。uu第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。具体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。第17页，共32页，编辑于2022年，星期二n n总之，不论外部性是可减少的还是不可减少总之，不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。受害者提供补充刺激。第18页，共32页，编辑于2022年，星期二四、外部性的受害者四、外部性的受害者n n有关外部不经济性受害者的权益问题，一般有关外部不经济性受害者的权益问题，一般有有 3 种观点：种观点：uu受害者应当因为受到损害而得到赔偿；受害者应当因为受到损害而得到赔偿；uu在某些条件下，应对受害者征税；在某些条件下，应对受害者征税；uu只要受害者的数目足够大，不论外部性是可只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了有效率地对待受害减少还是不可减少的，为了有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征税也是同样不适当的。害者征税也是同样不适当的。第19页，共32页，编辑于2022年，星期二n n科斯认为，不仅不应当赔偿受害者，还应当科斯认为，不仅不应当赔偿受害者，还应当向他们收税，因为他们的决策增加了工厂的向他们收税，因为他们的决策增加了工厂的生产成本。他认为，当居民决定在工厂附近生产成本。他认为，当居民决定在工厂附近安家时，他们对外部性的制造者安家时，他们对外部性的制造者工厂施工厂施加了加了“外部外部”成本。这种成本的形式是工厂成本。这种成本的形式是工厂支付的庇古费，而且工厂废气排放造成的损支付的庇古费，而且工厂废气排放造成的损害越大，支付的费用越高。害越大，支付的费用越高。第20页，共32页，编辑于2022年，星期二五、外部性和产权五、外部性和产权uu产权不明晰是外部性的一个典型来源。产权不明晰是外部性的一个典型来源。uu根据根据“科斯定理科斯定理”，如果外部性的制造者，如果外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产权（不管何方），将会产生最方拥有永久产权（不管何方），将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够通过优结果。这意味着在有些情况下，能够通过重新明确财产所有权解决外部性带来的问题。重新明确财产所有权解决外部性带来的问题。第21页，共32页，编辑于2022年，星期二六、科斯条件下的庇古税六、科斯条件下的庇古税uu科斯证明，在与一种外部性有关的各方之科斯证明，在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入进行自发交易间，当可能充分利用潜在收入进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。时，将达到一种有效率的产出。uu一般来说，建立这种交易需要双方参与者一般来说，建立这种交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者。在这种条件下，科斯交易确实可以受害者。在这种条件下，科斯交易确实可以消除任何资源使用的偏差。消除任何资源使用的偏差。uu显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而且在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配且在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误。置失误。第22页，共32页，编辑于2022年，星期二第23页，共32页，编辑于2022年，星期二补充补充 环境外部不经济性的内部化环境外部不经济性的内部化n n所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或产和消费决策，由它们自己承担或“内部消内部消化化”，即环境政策领域中普遍接受的，即环境政策领域中普遍接受的“污染污染者负担者负担”或或“污染者付费污染者付费”原则。原则。n n环境外部不经济性内部化方法可分为两大类：环境外部不经济性内部化方法可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。命令控制型方法和经济刺激型方法。第24页，共32页，编辑于2022年，星期二外部不经济性内部化的主要途径有四种：外部不经济性内部化的主要途径有四种：uu管制管制uu财产或权益损失的直接赔偿财产或权益损失的直接赔偿uu庇古税庇古税uu科斯手段科斯手段第25页，共32页，编辑于2022年，星期二命令控制型方法命令控制型方法n n命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段,直直直直接作用于政策对象接作用于政策对象接作用于政策对象接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。强制其执行环境标准的方法。n n它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。规定，最终达到控制污染排放的目的。规定，最终达到控制污染排放的目的。规定，最终达到控制污染排放的目的。第26页，共32页，编辑于2022年，星期二n n管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。经济制裁。经济制裁。经济制裁。n n管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。的时间。第27页，共32页，编辑于2022年，星期二n n管制手段的局限性：管制手段的局限性：n n1 1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。际上难以支持。n n2 2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。时反应。第28页，共32页，编辑于2022年，星期二n n3 3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。力、拖延甚至否决的可能性也越高。n n4 4、由于目前的环境问题，主要是成千上万、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。管理手段加以解决。第29页，共32页，编辑于2022年，星期二经济刺激型方法经济刺激型方法n n经济刺激型方法：利用经济手段经济刺激型方法：利用经济手段,间接作用间接作用于政策对象于政策对象,刺激其改变行为的方法。刺激其改变行为的方法。n n它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。济手段。第30页，共32页，编辑于2022年，星期二n n财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：n n1 1、诉讼费用或交易费用可能很高；、诉讼费用或交易费用可能很高；n n2 2、法院裁决可能过严；、法院裁决可能过严；n n3 3、环境问题的扩散性；、环境问题的扩散性；n n4 4、环境损失的滞后性。、环境损失的滞后性。第31页，共32页，编辑于2022年，星期二n n基于污染权的市场交易方法：排污权交易基于污染权的市场交易方法：排污权交易n n非市场性的经济手段：非市场性的经济手段：是指根据价值规律，是指根据价值规律，利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。泛采用的补助金制度等。第32页，共32页，编辑于2022年，星期二