本立科技：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

浙江本立科技股份有限公司 上市公告书 浙江本立科技股份有限公司 Zhejiang Benli Technology Co.,Ltd. （浙江省临海市头门港新区东海第六大道 15 号） 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二二一年九月 特别提示 浙江本立科技股份有限公司（以下简称“本立科技”、“发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 9 月 14 日在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书相同。第一节 重要声明与提示一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、证券日报网（）、经济参考网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）创业板涨跌幅限制放宽风险 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险，投资者应当关注可能产生的股价波动的风险，理性参与创业板股票交易。（二）公司上市初期流通股数量较少风险 本次发行后，公司总股本为 7,068 万股，其中无限售条件的 A 股流通股数量为 17,680,000 股，占总股本的比例为 25.01%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三） 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的风险 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （四） 市盈率与同行业平均水平存在差异 按照中国证券监督委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司行业分类指引（2012 年修订），本立科技所属行业为“C26 化学原料和化学制品制造业”。本次发行价格42.50元/股对应的发行人2020年扣除非常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 33.54 倍，低于中证指数有限公司 2021 年 8 月 30 日（T-3 日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率 45.14 倍，略高于可比公司静态市盈率 32.93 倍（截至 2021 年 8 月 30 日，T-3 日，剔除市盈率极值）。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性作出投资决策。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：（一）创新风险 发行人始终坚持以创新为驱动，针对化工中间体行业应用领域存在的痛点和难点，开发安全、环保和经济的合成工艺以替代传统工艺，为喹诺酮原料药等行业的产业升级提供安全、环保、高效的中间体产品、技术与服务。 发行人专注于化工中间体领域十余年，积累了较多专利与非专利技术，创设了三大技术平台，构建了成熟高效的研发和成果转化体系，形成了较强的持续研发创新能力。未来发行人将继续秉承“创新、替代和成本”的经营理念，不断扩大产品和技术应用领域，从医药中间体拓展到农药中间体和新材料中间体，并进军医药原料药市场，如不能继续获得市场认可，将对生产经营带来不利影响。 （二） 核心技术失密及核心技术人员流失的风险 核心技术人员和主要产品的核心技术是公司核心竞争力的重要组成部分。公司在多年生产和研发中积累了大量的技术、配方和工艺等核心技术，拥有 12 项发明专利、5 项实用新型专利和 6 项软件著作权。 公司与核心技术人员签订了保密协议和竞业禁止协议，严格规定了核心技术人员的商业秘密、知识产权等保密义务。如果未来激励机制及约束机制未能不断完善，可能出现核心技术人员流失或主要技术泄密的情形，从而对公司的市场竞争力及盈利能力造成不利影响，使得公司在市场竞争中处于不利地位。 （三） 技术替代风险 发行人所处行业技术替代周期，从技术开发时长、市场推广、环保和成本等因素考量： 从发行人自身开发喹诺酮原料药及关键中间体创新工艺技术替代传统工艺技术历程看，开发周期较长。 客户改用新工艺路线和采用新的中间体也是一个渐进的过程，从工艺论证、经济合理性分析，到样品小试、生产线局部改造，再到批量投产，至少需一到二年的时间。 喹诺酮原料药行业经过多年竞争和发展，行业集中度大幅度提高，盈利能力趋于正常，环保和成本是客户重要考量指标。发行人提供的喹诺酮原料药及关键中间体技术和工艺合理，物料回用及副产物综合利用，符合清洁生产要求；选取的原材料容易取得且价格较低廉；发行人制定销售策略时确定的毛利率相对较低，与客户相互依存。 随着行业科技水平的不断发展，技术及产品更新换代快速。如果公司现有技术和产品被竞争对手的新技术、新产品替代，业务发展将受到不利影响。 （四） 环境保护风险 公司作为化工中间体生产企业，生产过程中会产生废水、废气、固体废弃物等污染性排放物，如果处理不当会污染环境。 随着国家环境保护力度日益增强，新环境保护法、环境保护税法等越来越严格的环保法律法规的颁布实施，企业执行的环保标准也将更高更严格，这将增加公司在环保设施、三废治理等方面的投入和支出，从而对公司的经营业绩造成一定的影响。如公司因管理不当、不可抗力等原因造成环境污染事故，可能因此遭受监管部门处罚或赔偿其他方损失，对生产经营造成重大不利影响。 （五） 安全生产风险 公司主要从事医药中间体、农药中间体、新材料中间体的研发、生产和销售，部分原材料和副产物为易燃、易爆和有腐蚀性的危险化学品，生产过程中也存在危险工艺，可能存在因物品保管及操作不当等原因而造成意外安全事故的风险。 未来如果由于生产装置意外发生故障、员工操作不当或者自然灾害等原因，可能引发火灾、爆炸等安全事故，给生产经营造成重大不利影响。 （六） 以前年度存量二聚物综合利用对利润贡献不可持续的风险 公司 1201 产品生产过程中产生的二聚物，一直因技术限制未能利用，作为固体废物管理，截至 2018 年 12 月 31 日，以前年度存量二聚物为 1,161.014 吨。2018 年 12 月公司二聚物综合利用技术研发成功并开始综合利用。 2019 年、2020 年耗用以前年度存量二聚物分别为 500.188 吨、614.48 吨，相应增加当期净利润分别约为 1,757.79 万元、2,181.57 万元，占 2019 年度、 2020 年度发行人归属于母公司股东的净利润的比例分别约为 24.04%、23.79%。截至 2020 年 12 月 31 日，以前年度结存的二聚物尚余 46.346 吨，于 2021 年 2 月耗用完毕，对 2021 年度净利润贡献约为 164.54 万元。随着以前年度存量二聚物耗用完毕，相关利润贡献将不可持续。 （七） 报告期内存在同时向国邦集团大额销售和采购的风险 报告期内，发行人向国邦集团下属企业浙江国邦销售 1501 产品，浙江国邦位列发行人第一大客户，销售占比分别为 36.20%、39.53%和 33.27%，对发行人业务和发展非常重要。另一方面，浙江国邦采用创新工艺，成本较传统工艺路线低，生产过程更为安全和环保，且改造完成后逆转为传统工艺路线的转换成本非常高，会带来环保和安全问题；发行人为 1501 产品首研企业，产能已达 6,100 吨，相比同类产品供应商产能 2,000 吨，供应能力较强，供应商替换难度大。发行人为浙江国邦的重要供应商，直接关系到其供应链的安全，对浙江国邦环丙沙星、恩诺沙星的生产至关重要。因此，发行人和浙江国邦互为依存，不构成对浙江国邦的销售依赖。 报告期内，发行人向国邦集团下属企业山东国邦采购环丙胺，且山东国邦位列发行人前五大供应商。浙江国邦采用传统工艺路线时一直向山东国邦采购环丙胺生产环丙沙星和恩诺沙星，发行人推出创新工艺路线之后，浙江国邦环丙沙星和恩诺沙星生产工艺部分调整为向发行人采购 1501 产品，生产 1501 产品需用环丙胺作为生产原料，发行人根据市场供应情况较多向山东国邦采购环丙胺。发行人为山东国邦重要客户，也是国内环丙胺市场的主要客户，环丙胺采购拥有充分自主权，可在山东国邦、浙江沙星等供应商中自主选择，不存在对山东国邦的采购依赖。 发行人向浙江国邦大额销售和向山东国邦大额采购具有真实交易背景和合理商业原因，双方均根据自身业务发展需求独立形成采购决策。发行人与浙江国邦、山东国邦相关业务互为依存，符合自身业务特点，交易具有可持续性和稳定性，发行人不存在对国邦集团的依赖，对发行人持续经营不构成重大不利影响。如未来喹诺酮原料药因市场或政策原因需求下降，国邦集团减少环丙沙星、恩诺沙星业务，发行人存在与国邦集团业务合作减少的风险，对公司产品销售和业绩产生不利影响。 （八） 经营业绩下滑的风险 公司根据在手订单、生产经营计划和市场环境，2021 年 1-9 月公司预计实现营业收入 49,705.07 万元，同比增长 8.90%；预计实现归属于母公司股东的净利润 5,310.30 万元，同比下降 19.98%；预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 4,900.30 万元，同比下降 24.72%。 如未来原材料价格上涨趋势等不利因素未能得到有效消除，且现有产品销售规模不能持续扩大以及新产品投入市场不及预期，则公司存在经营业绩进一步下滑的风险。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 （一） 编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二） 中国证监会同意注册的决定及其主要内容 中国证券监督管理委员会关于同意浙江本立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可20212601 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，内容如下： 一、 同意浙江本立首次公开发行股票的注册申请。 二、 浙江本立本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，本立科技如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 （三） 深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所关于浙江本立科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2021907 号），同意浙江本立科技股份有限公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称为“本立科技”，证券代码为“301065”，本次公开发行 17,680,000 股股票，其中17,680,000 股将于 2021 年 9 月 14 日起上市交易。 二、股票上市概况 （一） 上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二） 上市时间：2021 年 9 月 14 日 （三） 股票简称：本立科技 （四） 股票代码：301065 （五） 本次公开发行后的总股本：70,680,000 股 （六） 本次公开发行的股票数量：17,680,000 股，全部为公开发行的新股 （七） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：17,680,000 股 （八） 本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：53,000,000 股 （九） 战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：无。 （十） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、关于股份锁定、持股意向及减持计划的承诺”。 （十一） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、关于股份锁定、持股意向及减持计划的承诺”。 （十二） 本次上市股份的其他限售安排：除上述（十）、（十一）外，本次上市股份无其它限售安排。 （十三） 公司股份可上市交易日期 项目 股东名称 本次发行后股本结构 可上市交易日期（非交易日顺延） 持股数量（股） 持股比例（%） 首次公开发行前已发行股份 吴政杰 17,090,000 24.18 2024 年 9 月 14 日 陈建军 7,140,000 10.10 2024 年 9 月 14 日 少思投资 5,250,000 7.43 2024 年 9 月 14 日 顾海宁 4,270,000 6.04 2024 年 9 月 14 日 蒋华江 3,570,000 5.05 2024 年 9 月 14 日 王远音 2,550,000 3.61 2022 年 9 月 14 日 项目 股东名称 本次发行后股本结构 可上市交易日期（非交易日顺延） 持股数量（股） 持股比例（%） 蔡继平 2,380,000 3.37 2024 年 9 月 14 日 刘国平 2,300,000 3.25 2022 年 9 月 14 日 俞庆祥 2,000,000 2.83 2022 年 9 月 14 日 赵一顺 1,500,000 2.12 2022 年 9 月 14 日 张敏芳 1,200,000 1.70 2022 年 9 月 14 日 元橙投资 800,000 1.13 2022 年 9 月 14 日 项修贵 750,000 1.06 2022 年 9 月 14 日 陈倩 600,000 0.85 2022 年 9 月 14 日 夏翔 500,000 0.71 2022 年 9 月 14 日 吴小成 350,000 0.50 2022 年 9 月 14 日 蒋景文 300,000 0.42 2022 年 9 月 14 日 盛孟均 200,000 0.28 2022 年 9 月 14 日 潘朝阳 150,000 0.21 2022 年 9 月 14 日 王佳佳 100,000 0.14 2022 年 9 月 14 日 小计 53,000,000 74.99 - 首次公开发行网上发行股份 网上发行股份 17,680,000 25.01 2021 年 9 月 14 日 小计 17,680,000 25.01 - 合 计 70,680,000 100.00 - 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构和主承销商：长城证券股份有限公司三、发行人选择的上市标准 （一） 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）规定的上市条件为： 1、 符合中国证监会规定的创业板发行条件； 2、 发行后股本总额不低于 3,000 万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上； 4、 市值及财务指标符合本规则规定的标准； 本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照深圳证券交易所创业板股票上市规则第 2.1.2 条规定，选取的上市标准为：“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5000 万元”。 5、 深圳证券交易所要求的其他上市条件。 （二） 公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 1、 本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2021 年 1 月 6 日经深圳证券交易所创业板上市委员会审核同意，并已经中国证监会“证监许可20212601 号”文同意注册。本次发行符合中国证监会规定的发行条件； 2、 发行后股本总额为 7,068.00 万元，不低于 3,000 万元； 3、 本次公开发行股份总数为 1,768 万股，占发行后股份总数的 25.01%，公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上； 4、 根据发行人会计师出具的标准无保留审计意见的审计报告（信会师报字2021第 ZF10080 号），发行人 2019 年、2020 年归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 6,607.09 万元和8,956.61 万元，最近两年累计为 15,563.70 万元，符合“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”的上市标准； 5、 本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。 综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）规定的上市条件。第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况 中文名称 浙江本立科技股份有限公司 英文名称 Zhejiang Benli Technology Co.,Ltd. 本次发行前注册资本 5,300 万元 法定代表人 吴政杰 住所 浙江省临海头门港新区东海第六大道 15 号 经营范围 N,N-二甲胺基丙烯酸乙酯制造，化工产品研发，化工产品批发、零售，货物与技术进出口；年产：36%盐酸 7,350 吨，年副产：25%三氯化铝溶液 30,616 吨，年回收：乙醇 10,619 吨、二甲苯 24,723 吨、三正丙胺 3,648 吨（凭有效许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 公司主营业务为医药中间体、农药中间体、新材料中间体的研发、生产和销售 所属行业 根据证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属的行业为“化学原料和化学制品制造业（C26）” 电话号码 0576-85501188 传真号码 0576-85501188 互联网网址 电子邮箱 blkj 董事会秘书 顾海宁 二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有发行人股份情况如下：12 浙江本立科技股份有限公司 上市公告书 序号 姓名 职务 任职起止日期 直接持股数 （万股） 间接持股数 （万股） 合计持股数（万股） 占发行前总股本持股比例（%） 持有债券情况 1 吴政杰 董事长、总经理 2021 年 6 月-2024 年 6 月 1,709.00 通过少思投资间接持有 81.55 万股 1,790.55 33.78 无 2 陈建军 董事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 714.00 通过少思投资间接持有 87.50 万股 801.50 15.12 无 3 顾海宁 董事、副总经理、董事会秘书 2021 年 6 月-2024 年 6 月 427.00 通过少思投资间接持有 12.25 万股 439.25 8.29 无 4 孙勇 董事、副总经理 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - 通过少思投资间接持持有 35.00 万股- 35.00 0.66 无 5 杨文斌 独立董事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - - - - 无 6 商志才 独立董事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - - - - 无 7 陈六一 独立董事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - - - - 无 8 吴小成 监事会主席 2021 年 6 月-2024 年 6 月 35.00 - 35.00 0.66 无 9 钱沛良 职工代表监事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - 通过少思投资间接持持有 5.25 万股- 5.25 0.10 无 10 徐鑫铨 职工代表监事 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - 通过少思投资间接持持有 1.75 万股- 1.75 0.03 无 11 潘朝阳 副总经理、财务负责人 2021 年 6 月-2024 年 6 月 15.00 通过少思投资间接持持有 17.50 万股- 32.50 0.61 无 12 潘凯宏 副总经理 2021 年 6 月-2024 年 6 月 - 通过少思投资间接持持有 17.50 万股- 17.50 0.33 无 13 盛孟均 副总经理 2021 年 6 月-2024 年 6 月 20.00 通过少思投资间接持持有 17.50 万股- 37.50 0.71 无 13 浙江本立科技股份有限公司 上市公告书 截至本上市公告书签署日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有公司债券的情形。三、控股股东及实际控制人情况 截至本上市公告书签署日，公司控股股东为吴政杰，实际控制人为吴政杰、刘翠容。本次发行后，吴政杰直接持有公司股份 1,709 万股，占公司本次发行后股份总数的 24.18%；配偶刘翠容担任少思投资的普通合伙人和执行事务合伙人，少思投资持有发行人 7.43%的股权，刘翠容拥有发行人 7.43%的投票权。 吴政杰，男，发行人董事长兼总经理，硕士研究生学历，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，住所：浙江省杭州市西湖区耀江文鼎苑*。 刘翠容，女，1972 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， *，住所：浙江省杭州市西湖区耀江文鼎苑*。2014 年 3 月起至今担任少思投资的执行事务合伙人。 本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 四、股权激励计划及员工持股计划 （一） 截至本上市公告书签署日，公司不存在已经制定或正在实施的股权激励计划及相关安排 （二） 已实施完毕的员工股权激励情况 公司于 2014 年实施了股权激励，出资设立少思投资作为员工持股平台，以增资的方式间接持有公司股份。 少思投资的基本情况如下： 公司名称 杭州少思投资合伙企业（有限合伙） 注册资本 1,500 万元 住所 上城区白云路 26 号 237 室 执行事务合伙人 刘翠容 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2014 年 3 月 14 日 经营范围 实业投资，投资管理，投资咨询（除证券、期货） 截至本上市公告书签署日，少思投资的所有合伙人构成情况如下： 序号 合伙人姓名 出资数额（万元） 持股比例 担任公司职务 性质 1 刘翠容 5 0.33% 实际控制人之一 普通合伙人 2 陈建军 250 16.67% 董事 有限合伙人 3 吴政杰 233 15.53% 董事长兼总经理，实际控制人之一 有限合伙人 4 蒋景文 120 8.00% 总经理助理 有限合伙人 5 孙勇 100 6.67% 董事、副总经理 有限合伙人 6 祝弘操 75 5.00% 后勤保障部经理 有限合伙人 7 盛孟均 50 3.33% 副总经理 有限合伙人 8 潘朝阳 50 3.33% 副总经理、财务负责人 有限合伙人 9 潘凯宏 50 3.33% 副总经理 有限合伙人 10 王佳佳 50 3.33% 总经理助理 有限合伙人 11 项修贵 50 3.33% 总经理助理 有限合伙人 12 江舸 50 3.33% 人力资源总监 有限合伙人 13 徐洪顺 50 3.33% 研发中心主任 有限合伙人 14 顾海宁 35 2.33% 董事、副总经理、董事会秘书 有限合伙人 15 俞铭阳 35 2.33% 工程部经理 有限合伙人 16 琚建利 25 1.67% 营销部经理 有限合伙人 17 杨仲华 20 1.33% 车间主任 有限合伙人 18 谢文明 20 1.33% 车间副主任 有限合伙人 19 徐双光 20 1.33% 采购一部经理 有限合伙人 序号 合伙人姓名 出资数额（万元） 持股比例 担任公司职务 性质 20 钱沛良 15 1.00% 职工代表监事、生产部经理助理 有限合伙人 21 钱银秀 10 0.67% 采购部经理 有限合伙人 22 李少云 10 0.67% 质检部经理 有限合伙人 23 杨顶孝 10 0.67% 车间主任 有限合伙人 24 许春明 10 0.67% 车间主任 有限合伙人 25 余永志 10 0.67% 企业发展部经理 有限合伙人 26 杨继国 10 0.67% 车间副主任 有限合伙人 27 童仁福 10 0.67% 业务骨干 有限合伙人 28 陈新锋 10 0.67% 设备动力科主任 有限合伙人 29 赵水法 10 0.67% 营销部副经理 有限合伙人 30 李剑敏 10 0.67% 车间主任 有限合伙人 31 邓泉 10 0.67% 业务骨干 有限合伙人 32 潘建新 5 0.33% 审计部副经理 有限合伙人 33 孔富强 5 0.33% 采购部经理助理 有限合伙人 34 童玉根 5 0.33% 安全部经理助理 有限合伙人 35 陈优强 5 0.33% 仓储部经理 有限合伙人 36 杨小方 5 0.33% 业务骨干 有限合伙人 37 詹剑武 5 0.33% 财务部副经理 有限合伙人 38 蔡雄飞 5 0.33% 工程部副经理 有限合伙人 39 马钧燕 5 0.33% 财务部经理助理 有限合伙人 40 严灵军 5 0.33% 车间副主任 有限合伙人 41 郭文斌 5 0.33% 工程部副经理 有限合伙人 42 蒋阿红 5 0.33% 车间副主任 有限合伙人 43 徐鑫铨 5 0.33% 职工代表监事、车间主任 有限合伙人 44 夏志超 5 0.33% 采购部副经理 有限合伙人 45 周选兵 5 0.33% 车间副主任 有限合伙人 46 马喜跃 5 0.33% 设备动力科副主任 有限合伙人 47 汪光洋 5 0.33% 环保部经理 有限合伙人 48 蒋林 5 0.33% 环保部经理助理 有限合伙人 49 刘开峰 2 0.13% 质检部经理助理 有限合伙人 合计 1,500 100.00% （三） 已实施完毕的员工股权激励的限售安排 少思投资及通过其持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员出具的股份锁定承诺的具体内容详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期以及股东持股及减持意向的承诺”的相关内容。 五、本次发行前后公司股本结构变化情况 公司本次发行前总股本为 5,300 万股，本次发行新股 1,768 万股，占发行后总股本的比例为 25.01%。本次发行不涉及公司股东公开发售股份，具体情况如下： 股东名称 本次发行前股本结构 本次发行后股本结构 限售期限 持股数量持股比例（股） （%） 持股数量持股比例（股） （%） 一、限售流通股 吴政杰 17,090,000 32.24 17,090,000 24.18 自上市之日起锁定 36 个月 陈建军 7,140,000 13.47 7,140,000 10.10 自上市之日起锁定 36 个月 少思投资 5,250,000 9.91 5,250,000 7.43 自上市之日起锁定 36 个月 顾海宁 4,270,000 8.06 4,270,000 6.04 自上市之日起锁定 36 个月 蒋华江 3,570,000 6.74 3,570,000 5.05 自上市之日起锁定 36 个月 王远音 2,550,000 4.81 2,550,000 3.61 自上市之日起锁定 12 个月 蔡继平 2,380,000 4.49 2,380,000 3.37 自上市之日起锁定 36 个月 刘国平 2,300,000 4.34 2,300,000 3.25 自上市之日起锁定 12 个月 俞庆祥 2,000,000 3.77 2,000,000 2.83 自上市之日起锁定 12 个月 赵一顺 1,500,000 2.83 1,500,000 2.12 自上市之日起锁定 12 个月 张敏芳 1,200,000 2.26 1,200,000 1.70 自上市之日起锁定 12 个月 元橙投资 800,000 1.51 800,000 1.13 自上市之日起股东名称 本次发行前股本结构 本次发行后股本结构 限售期限 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%） 锁定 12 个月 项修贵 750,000 1.42 750,000 1.06 自上市之日起锁定 12 个月 陈倩 600,000 1.13 600,000 0.85 自上市之日起锁定 12 个月 夏翔 500,000 0.94 500,000 0.71 自上市之日起锁定 12 个月 吴小成 350,000 0.66 350,000 0.50 自上市之日起锁定 12 个月 蒋景文 300,000 0.57 300,000 0.42 自上市之日起锁定 12 个月 盛孟均 200,000 0.38 200,000 0.28 自上市之日起锁定 12 个月 潘朝阳 150,000 0.28 150,000 0.21 自上市之日起锁定 12 个月 王佳佳 100,000 0.19 100,000 0.14 自上市之日起锁定 12 个月 小计 53,000,000 100.00 53,000,000 74.99 - 二、无限售流通股 网上发行流通股 - - 17,680,000 25.01 无 小计 - - 17,680,000 25.01 - 合计 53,000,000 100.00 70,680,000 100.00 - 六、本次上市前的股东人数及持股数量前十名股东的情况 本次发行结束后上市前，公司股东总数为 35,376 户，其中前十名股东持有股票的情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股）