调查表的设计精选文档.ppt

调查表的表的设计本讲稿第一页，共七十二页2学习目的学习目的Objectives通过本课程的学习，应掌握通过本课程的学习，应掌握（To understand）为什么使用调查表为什么使用调查表/调查表的目的调查表的目的（Why we use questionnaires）调查表的优缺点调查表的优缺点 The advantages and disadvantages of questionnaires不同类型的问题以及其使用情境不同类型的问题以及其使用情境（不同情况下选择不同问题）（不同情况下选择不同问题）The different types of questions that can be used and the circumstances in which they would be used设计调查表的方式，以及怎样避免一些常见问题和缺陷设计调查表的方式，以及怎样避免一些常见问题和缺陷 The way in which questionnaires can be designed and how to avoid some common problems and pitfalls本讲稿第二页，共七十二页3收集信息的途径（方式）收集信息的途径（方式）Ways to Gather Information文献研究（搜索）文献研究（搜索）:搜索条件（标准）搜索条件（标准）Literature search:Search Criteria档案查询（回顾）档案查询（回顾）:信息摘要表格信息摘要表格 Review of records:Abstraction Form小组访谈小组访谈:访谈提纲访谈提纲（Focus group:Interview Guide）观察观察:观察资料记录观察资料记录（Observation:Observation Log）直接测量直接测量:记录记录（Direct measurement:Record）访谈访谈:调查表（问卷）调查表（问卷）（Interview:questionnaire）本讲稿第三页，共七十二页4什么是调查表什么是调查表?What is a questionnaire?收集问题答案的工具（形式）收集问题答案的工具（形式）An instrument(form)to collect answers to questions收集实际数据（资料）收集实际数据（资料）收集信息或测量值收集信息或测量值 Collects factual data gathers information or measures一系列按照固定的、合理顺序排列的书面问题一系列按照固定的、合理顺序排列的书面问题/项目项目 A series of written questions/items in a fixed,rational order每项都需回答每项都需回答(除非特别说明不需者除非特别说明不需者)Every itemEvery item is answered(unless instructed otherwise)谁完成它谁完成它（Who completes it）?应答者应答者 公众公众/专业人员专业人员(The respondent public/professional)可以代表应答者的人可以代表应答者的人(Someone on behalf of the respondent)调查者调查者(The interviewer）本讲稿第四页，共七十二页5好调查表的标准好调查表的标准What makes an effective questionnaire?一份好的调查表应该是一系列问题经一份好的调查表应该是一系列问题经 合理组织合理组织而成的工具，而成的工具，借此可以借此可以 简单地简单地用用 相同方法相同方法收集收集 许多人许多人 相同类型的信息相同类型的信息，以便于可以便于可 定量、系统定量、系统地地分析资料分析资料An effective questionnaire is highly structured to allow the same types of information to be simply collected from a large number of people in the same way so that the data can be analysed quantitatively and systematically 本讲稿第五页，共七十二页6调查表在流行病学中的角色调查表在流行病学中的角色Role of Questionnaires in Epidemiology暴发调查暴发调查/分析研究分析研究 （Outbreak investigation/Analytic study）监测监测（Surveillance）评价评价/评估评估（Evaluation）本讲稿第六页，共七十二页7调查资料收集方式调查资料收集方式Survey data collection methods自我管理自我管理（纸、笔）（纸、笔）Self-administered(paper&pencil)面对面访谈面对面访谈 Face-to-face interview电话调查（实况或自动化）电话调查（实况或自动化）Phone interview(live or automated)自我管理（计算机化）自我管理（计算机化）Self-administered-computer本讲稿第七页，共七十二页8调查表的类型调查表的类型Types of Questionnaire按时间按时间（调查内容是否已经发生）分（调查内容是否已经发生）分 前瞻性前瞻性 Prospective 回顾性回顾性 Retrospective按调查表填写人员分按调查表填写人员分 Completed by participant or researcher 自我管理式自我管理式（被调查者）（被调查者）self-administered 调查者管理式调查者管理式（研究人员）研究人员）interview-administered 适合于文盲或识字少的人群适合于文盲或识字少的人群 (participation by illiterate people)澄清含糊不清澄清含糊不清 (clarification of ambiguity)本讲稿第八页，共七十二页9自我管理式（纸和笔）优点自我管理式（纸和笔）优点Self-administered(paper&pencil):Pros花费低花费低（Cheap）易管理易管理（Easy to administer）能用标准方式管理能用标准方式管理（Can be administered in a standard manner）个体或小组均适宜个体或小组均适宜（Can be individual or group）可以发邮件或发电子邮件可以发邮件或发电子邮件（Can be done by mail or email）能在应答者方便时完成能在应答者方便时完成（Can be completed at respondents convenience）可匿名可匿名（Can be done anonymously）保护隐私保护隐私（Preserve confidentiality）容易获取敏感问题信息容易获取敏感问题信息 （Facilitates disclosure of sensitive information）本讲稿第九页，共七十二页10自我管理式（纸和笔）缺点自我管理式（纸和笔）缺点Self-administered(paper&pencil):Cons需要更多注意阅读水平和说明需要更多注意阅读水平和说明 Need more attention to reading level&direction格式需简单格式需简单(没有或很少跳转）没有或很少跳转）Needs simple format（few or no skips)相对短小的调查更好相对短小的调查更好 Works better with relatively short survey难以控制不一致性或无应答难以控制不一致性或无应答（项目）（项目）Difficult to address inconsistent or missing responses难以控制应答率难以控制应答率（随情形、情景而变）（随情形、情景而变）Variable response rate (depending on situation&setting)本讲稿第十页，共七十二页11面对面访谈：优点面对面访谈：优点 Face-to-face interview:Pros 可以适用复杂调查可以适用复杂调查 （Complex survey format can be used）使不一致或无应答最小化使不一致或无应答最小化 （Minimized inconsistent on missing responses）应答率一般高应答率一般高（Response rates are generally high）调查者在场可以渲染气氛调查者在场可以渲染气氛（Interviewer presence is motivating）可短可长可短可长（Can be short or long）容易根据调查内容发现问题容易根据调查内容发现问题 （Easy to diagnose problems with survey content）本讲稿第十一页，共七十二页12面对面访谈：缺点面对面访谈：缺点Face-to-face interview:Cons花费高花费高（Expensive）需要培训职员需要培训职员（Requires trained staff）后勤保障复杂后勤保障复杂（Complex logistics）花费调查者和被调查者时间长花费调查者和被调查者时间长 （Very time consuming for respondent&interviewer）社会期望影响社会期望影响（Social desirability effects）隐匿性最小隐匿性最小（Least anonymity）敏感问题应答受限制敏感问题应答受限制 （Inhibit disclosure of sensitive information）本讲稿第十二页，共七十二页13电话调查：优点电话调查：优点Phone interview:Pros有可能实施复杂的调查有可能实施复杂的调查（病毒所实验室感染）（病毒所实验室感染）Complex survey formats are possible使不一致或无应答最小化使不一致或无应答最小化 Minimizes inconsistent or missing response可自动化实施可自动化实施 Can be automated可能比面对面访谈更好的获得敏感信息可能比面对面访谈更好的获得敏感信息 Somewhat better disclosure of sensitive information than face-to-face本讲稿第十三页，共七十二页14电话调查：缺点电话调查：缺点Phone interview:Cons花费高花费高 （Can be expensive）需要培训职员或特殊软件需要培训职员或特殊软件 （Requires trained staff or special software）费费 时时 （Very time consuming）调查需简洁调查需简洁（Survey need to be brief）对于许多应答者不愿意对于许多应答者不愿意 （Uncomfortable for many respondents）应答率低于面对面访谈应答率低于面对面访谈 （Response rate are lower than face-to-face）不是每个人都有电话不是每个人都有电话（Not every one has a phone）许多人监督电话许多人监督电话（Many people monitor calls）本讲稿第十四页，共七十二页15自我管理式（计算机）优点自我管理式（计算机）优点Self-administered(computer):Pros 对于有计算机知识的人易于管理对于有计算机知识的人易于管理 Easy to administer for persons with computer literacy易于敏感信息的获取易于敏感信息的获取 Facilities disclosure of sensitive information可以适用复杂调查可以适用复杂调查 Complex survey formats can be used比现场调查（访谈）更比现场调查（访谈）更“中性化中性化”More”neutral”than a live interviewer使不一致或无应答最小化使不一致或无应答最小化 Minimizes inconsistent or missing response附录可能增加理解：音频、注释等附录可能增加理解：音频、注释等 Supplements possible to increase comprehension:audio,glossaries,etc.易于资料分析易于资料分析 Facilitates data analysis本讲稿第十五页，共七十二页16自我管理式（计算机）缺点自我管理式（计算机）缺点Self-administered(computer):Cons计算机知识或计算机恐怖症限制采用计算机知识或计算机恐怖症限制采用 Computer literacy or computer phobia can limit use相对于其他方法需花更多时间管理相对于其他方法需花更多时间管理 Administration is time consuming compared to other methods需要注意阅读水平和说明需要注意阅读水平和说明 Needs attention to reading level&directions设计设计/规划费用高和规划费用高和/或费时或费时 Programming can be expensive&/or time-consuming基于基于PC管理的答案容量巨大管理的答案容量巨大 Bulky if replying on PC-based administration本讲稿第十六页，共七十二页17资料收集方法的选择资料收集方法的选择Choosing data collection method方法选择的原则方法选择的原则（Choice of method will be effected by）:成本成本（Cost）时间时间（Time）后勤保障后勤保障（Logistics）资源资源（Resources）调查内容（如：敏感问题）调查内容（如：敏感问题）Question content(e.g.,sensitive items)本讲稿第十七页，共七十二页18资料收集方法资料收集方法2 2Implications of data collection method-2方法影响方法影响（Method will effect）:调查表的长度调查表的长度（Length of the survey）调查的复杂性调查的复杂性（Complexity of the survey）项目需要的阅读水平项目需要的阅读水平（Reading level of the items）敏感信息的获取敏感信息的获取（Disclosure of sensitive information）资料质量资料质量（Data quality）资料录入、分析难易资料录入、分析难易（Easy of data entry and analysis）本讲稿第十八页，共七十二页19评价调查表的指标评价调查表的指标(Evaluation Indexs of questionnaire)可靠性可靠性/信度信度 Reliability准确性准确性/效度效度 Validity本讲稿第十九页，共七十二页20可靠性可靠性/信度信度Reliability可靠性可靠性反映同一主题的调查重复进行时获得信息的相似程度（一致性）反映同一主题的调查重复进行时获得信息的相似程度（一致性）Reliability-refers to the degree of similarity of information obtained when the measurement is repeated in the same subject(consistency)每次进行的测量是否获得相同测量值（结果每次进行的测量是否获得相同测量值（结果/评价评价)？Is the same value arrived at every time the measurement is taken/made?重复实施时测量值（结果重复实施时测量值（结果/评价）是否变化较大？评价）是否变化较大？Do the values vary a lot on repeated administration为提高可靠性，需强调变异来源为提高可靠性，需强调变异来源 To improve reliability we need to address the sources of variation本讲稿第二十页，共七十二页21准确性准确性/效度效度Validity反映测量值与真值吻合的程度反映测量值与真值吻合的程度 Refers to the extent to which a measure actually measures what it is meant to measure(accuracy)如果一个观测员或一台仪器重复测量一个体某特征值时如果一个观测员或一台仪器重复测量一个体某特征值时,总比真值高或总比总比真值高或总比真值低真值低,则测量缺乏准确性则测量缺乏准确性 The measure lacks validity if an observer or an instrument measures the characteristic in the same individual repeatedly higher or repeatedly lower than the real value系统误差导致的偏倚系统误差导致的偏倚 This systematic error introduces a bias可能可靠性好但不一定准确可能可靠性好但不一定准确 A measure can be reliable but not valid本讲稿第二十一页，共七十二页22变异来源变异来源Sources of Variation测量仪器测量仪器(The instrument)如果一台仪器对同一被测个体给出不同的结果如果一台仪器对同一被测个体给出不同的结果 If the instrument itself gives different results for the same individual如血压计如血压计(e.g.blood pressure cuff)观测者观测者(The observer)观测者间变异观测者间变异(不同观测者不同观测者)Inter-observer variation-differences among observers观测者内变异观测者内变异(同一观测者同一观测者)Intra-observer variation-differences in the same observer被测者被测者/客体客体(The subject)生物学上的不一致性生物学上的不一致性 (Biological inconsistencies)记忆记忆(Memory)本讲稿第二十二页，共七十二页23偏偏 倚倚Bias in Questions信息偏倚在应答测量中系统差异信息偏倚在应答测量中系统差异 Information Bias=systematic differences in the measurement of a response回忆偏倚如，病例比对照更易于记忆某暴露因素回忆偏倚如，病例比对照更易于记忆某暴露因素/症状症状 Recall bias eg cases being more likely to remember than controls观察偏倚观察者间和观察者内偏倚调查表是减少此偏倚的重观察偏倚观察者间和观察者内偏倚调查表是减少此偏倚的重要方法要方法 Observer bias inter and intra a questionnaire is an important way to reduce this 无应答偏倚无应答偏倚（Non-response bias）应答者与无应答者之间差异应答者与无应答者之间差异 Those who respond are different from those who do not保证高应答率降低保证高应答率降低（Reduce by ensuring high response rate）or分析时校正（如年龄、性别、社会经济状况）分析时校正（如年龄、性别、社会经济状况）Correcting for during analysis(eg age,sex,SEG)本讲稿第二十三页，共七十二页24为什么我们需要调查表为什么我们需要调查表And why do we want one?一份好的调查表一份好的调查表（A well designed questionnaire）:为回答所研究问题提供足够的资料为回答所研究问题提供足够的资料 （Will give you appropriate data which should allow you to answer your research question）使可能的偏倚来源最小化，提高调查表的效度使可能的偏倚来源最小化，提高调查表的效度 （Will minimise potential sources of bias,thus increasing the validity of the questionnaire）本讲稿第二十四页，共七十二页25基本原理基本原理Fundamental Principle 流行病学调查是一个验证假设的科学闭环流行病学调查是一个验证假设的科学闭环 （An epidemiological investigation is a scientific loop that tests a hypothesis）难难(主主)题题（Problem）假设假设（Hypothesis）研究研究（Study）调查表调查表（Questionnaire）问题问题（Question）结果结果（Results）Answer本讲稿第二十五页，共七十二页26假假 设设Assumptions调查表的使用是基于一定假设基础上的调查表的使用是基于一定假设基础上的 The use of questionnaires is based on certain assumptions个体应该对所研究的具体问题有共同的理解个体应该对所研究的具体问题有共同的理解,并且有一般的信念并且有一般的信念 That individuals will have had common of particular issues and will share general beliefs 参加婚礼参加婚礼/尽力发现更多的脑膜炎患者尽力发现更多的脑膜炎患者,因为这种疾病对孩子是一种威胁因为这种疾病对孩子是一种威胁 (went to a wedding/that we are trying to find out more about meningitis because this disease is a threat to our children and young people)这种理解和这些信念是共有的这种理解和这些信念是共有的,并可清楚地表达、予以量化并可清楚地表达、予以量化 That this understanding and these beliefs are shared and can be clearly expressed and quantified本讲稿第二十六页，共七十二页27开始前开始前Before starting.调查表的设计应是研究的主要部分之一，而不是附加的调查表的设计应是研究的主要部分之一，而不是附加的 Questionnaire design should be an integral part of the study,not an“add-on”因此因此（Therefore）确定研究的目标（研究者本人或其他人员）确定研究的目标（研究者本人或其他人员）Decide on the goals of the study(for yourself and for others)了解主体语言，专业了解主体语言，专业（Know the subject literature,experts）了解应答者社会经济状况，职业，特殊敏感性，教育水平、种族了解应答者社会经济状况，职业，特殊敏感性，教育水平、种族 Know the respondents-(SEG,occupation,special sensitivities,educational,ethnic)了解多少成本，时间，样本量，应答率了解多少成本，时间，样本量，应答率 Know how much cost,time,sample size,response rate本讲稿第二十七页，共七十二页28调查表设计步骤调查表设计步骤12步步Steps for Questionnaire Design1.概念化概念化概念化概念化调查表调查表（Conceptualize questionnaire）2.确定后勤确定后勤 （Determine logistics）3.设置问题设置问题（Develop questions）4.修改问题修改问题（Revise questions）5.预调查预调查（Pilot test questionnaire）6.数据录入预检测数据录入预检测（Pilot test data entry）本讲稿第二十八页，共七十二页29调查表设计步骤调查表设计步骤12步步Steps for Questionnaire Design 7.培训调查员培训调查员（Train interviewers）8.实施调查实施调查（Implement questionnaire）9.数据录入数据录入（Entry data）10.分析资料分析资料（Analyze data）11.报告结果报告结果（Report results）12.利用发现利用发现（Use the findings）本讲稿第二十九页，共七十二页30设计调查表的阶段设计调查表的阶段 Stages in designing a questionnaire确定研究的目标和使用调查表的目的确定研究的目标和使用调查表的目的 Decide on aim of the study and the purpose of using a questionnaire确定问题目录确定问题目录（Decide on content of the questions）确定问题的格式确定问题的格式（Decide on the format of the questions）确定调查表的版面设计确定调查表的版面设计（Decide on presentation and layout）制定编码表（如合适）制定编码表（如合适）Formulate coding schedule(if appropriate)调查表的预调查和修订调查表的预调查和修订（Pilot and refine questionnaire）本讲稿第三十页，共七十二页31 识别信息识别信息 (Identifying information)人口统计学信息人口统计学信息 (Demographics)临床信息临床信息 (Clinical information)暴露因素暴露因素(Exposures)其他相关资料其他相关资料(Other data that may be relevant)调查表框架调查表框架Outline of Questionnaires本讲稿第三十一页，共七十二页32 姓名姓名（Name）-与姓名相联系的与姓名相联系的IDID码码 （ID code linking to name）-随访信息（如电话，电子邮件随访信息（如电话，电子邮件)follow-up information(ie phone,email)敏感问题加密敏感问题加密 Encryption may be necessary for sensitive information识别信息识别信息Identifying Information本讲稿第三十二页，共七十二页33 性别性别 (Gender)婚姻状况婚姻状况（marital status）教育教育（education）职业职业（occupation）收入收入（income）小组小组/家庭成员数家庭成员数（group memberships）从属关系（单位）从属关系（单位）（affiliations）宗教宗教（religion）,主要收入者主要收入者（principal wage earner）,每户房子数每户房子数（number of rooms per household）人口学信息人口学信息 Demographic Information本讲稿第三十三页，共七十二页34 最后询问收入或其他敏感问题最后询问收入或其他敏感问题 Ask questions about income or other sensitive issues at the end 用灵活的方式询问私人问题，如：用灵活的方式询问私人问题，如：Ask personal questions in a sensitive manner，Examples：包括您本人在内共有多少人居住在这儿？包括您本人在内共有多少人居住在这儿？“How many people,including yourself,live at this address?”婚姻状况？婚姻状况？“What is your marital status?”谁是家中收入主要来源者？谁是家中收入主要来源者？“Who is the principle wage earner in the household?”人口学信息收集策略人口学信息收集策略Strategies for Collecting Demographic Information本讲稿第三十四页，共七十二页35 从医疗记录中得到从医疗记录中得到（Get from medical record）确保覆盖病例定义的所有标准确保覆盖病例定义的所有标准 （Be sure to cover all criteria for case definitions）登记日期登记日期（Record dates）临床信息临床信息Clinical Information本讲稿第三十五页，共七十二页36 考虑病因推断标准考虑病因推断标准（Consider criteria for causality）-先因后果先因后果（exposure occurs before event）-一致性一致性（consistent with other reports）-联系强度联系强度（strength of association）-生物学合理生物学合理（biologically plausible）-剂量反应关系剂量反应关系（dose response effect）暴露信息暴露信息Exposure Information本讲稿第三十六页，共七十二页37随研究而变化随研究而变化(Varies by study)生态生态（Ecologic）-降雨量降雨量（rainfall）,植被植被（vegetation）,.实验室实验室（Laboratory）-抗生素耐药性抗生素耐药性（antimicrobial resistance）,-分子标记物分子标记物（molecular markers）,.居住处所居住处所（Residence）-暴露暴露（Exposures）,地理信息系统地理信息系统（GIS）,可能相关的其他信息可能相关的其他信息Other Information that May be Relevant本讲稿第三十七页，共七十二页38制定调查表基本原则制定调查表基本原则Basic Rules保持调查表短、简单保持调查表短、简单（KISS keep it short and simple）调查表外观重要，影响调查表外观重要，影响（Appearance is crucial and affects）应答率应答率（Response rate）易于资料汇总、分析易于资料汇总、分析（Ease of data summarisation and analysis）调查表的长度：短调查表的长度：短 应答率应答率 Length of questionnaire:shorter response rates问题顺序很重要问题顺序很重要（Question order is important）:由易到难由易到难（Easy difficult）由一般到特殊由一般到特殊（General particular）由具体到抽象由具体到抽象（Factual abstract）以封闭式问题开始以封闭式问题开始（Start with closed format questions）.以主要主题相关的问题开始以主要主题相关的问题开始 Start with questions relevant to the main subject.尽量避免用人口学和个人问题开始尽量避免用人口学和个人问题开始 Try to avoid starting with demographic and personal questions本讲稿第三十八页，共七十二页39制定调查表基本原则制定调查表基本原则Basic Rules 所有项目和页编号所有项目和页编号 Number all items and pages所有页上注明标识符所有页上注明标识符 Put an identifying mark on all pages注明调查表寄送地址注明调查表寄送地址 Put the return address on the questionnaire首页用粗体字标明研究标题首页用粗体字标明研究标题 Put the study title in bold on the first page说明部分用粗体字说明部分用粗体字 Print directions in bold唯一的标识符唯一的标识符 Remember the Unique Identifier本讲稿第三十九页，共七十二页40制定调查表基本原则制定调查表基本原则Basic Rules按主题或答案选项来组合问题按主题或答案选项来组合问题 Group questions by topic or response options不要将最重要的条目放在最后不要将最重要的条目放在最后 Dont put the most important item last以相关的无胁迫性的问题开始以相关的无胁迫性的问题开始 Open with relevant non-threatening questions尽可能短、逻辑性强、相关、悦目的调查表最可能被完成尽可能短、逻辑性强、相关、悦目的调查表最可能被完成 It is most likely to be completed if easy on the eye,relevant,logical and as short as possible.本讲稿第四十页，共七十二页41制定调查表基本原