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财政的目标与评价标准1本讲稿第一页，共五十八页本章提要本章提要1.效率 2.公平3.公平与效率的关系2本讲稿第二页，共五十八页引言：评价经济活动的基本准则引言：评价经济活动的基本准则1.人类从事经济活动的目的人类从事经济活动的目的 增进社会福利增进社会福利(政府经济活动目的）政府经济活动目的）2.社会福利是效率与公平的函数社会福利是效率与公平的函数 社会福利的大小高低至少涉及到两个方面的内涵社会福利的大小高低至少涉及到两个方面的内涵:可享用的物质产可享用的物质产品数量和社会个阶层享有物质财富的状况品数量和社会个阶层享有物质财富的状况,这就要分析这就要分析:(1)(1)效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；(2)(2)公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。3.3.评价经济活动的评价经济活动的基本准则基本准则(政府经济活动目标）政府经济活动目标）(1)(1)效率效率;(2);(2)公平。公平。引例引例*：中国中国GDPGDP超日本超日本.flv.flv3本讲稿第三页，共五十八页1.1.效率效率1.1 1.1 效率的含义效率的含义 1.2 1.2 生产效率生产效率 1.3 1.3 产品组合效率产品组合效率 1.4 1.4 交换效率交换效率 1.5 1.5 衡量效率的简单法则衡量效率的简单法则 1.6 1.6 竞争性市场的效率竞争性市场的效率 4本讲稿第四页，共五十八页1.1 1.1 效率的含义效率的含义1.1.1效率的含义效率的含义在经济学中，在经济学中，效率一般指帕累托效率效率一般指帕累托效率帕累托效率（帕累托效率（Pareto efficiencyPareto efficiency），），指不可能通过资指不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。使其他任何人境况变差的结果。帕累托改善（帕累托改善（Pareto improvementPareto improvement），），指可以通过指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。使其他任何人的境况变差的结果。帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。5本讲稿第五页，共五十八页帕累托最优帕累托最优帕累托帕累托意意（Vifredo Pareto 18481923）现代经济学所说的效率常常是指帕帕累累托托效效率率。帕累托提出了关于“效率”的定义。根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这这种种变变动动就就是是有有效效率率的的(是是帕帕累累托托改改进进)；一一个个有有效效率率的的经经济济是是不不存存在在上上述述变变动动的的经经济济(无无帕帕累累托托改改进进余余地地)或是满足上述条件的变动都已经发生了的经济。6本讲稿第六页，共五十八页1.1.2实现帕累托效率的三大条件实现帕累托效率的三大条件（1 1）生产效率）生产效率在现有资源和技术条件的限制下，如何将各在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？大？（2 2）产品组合效率）产品组合效率(生产和交换的生产和交换的)在产出给定的条件下，什么样的产品组合才在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？能最大限度地满足社会的要求和愿望？（3 3）交换效率）交换效率在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所利用才最为理想？各个人所利用才最为理想？7本讲稿第七页，共五十八页1.2 1.2 生产效率生产效率1.2.1 1.2.1 生产效率问题生产效率问题在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大的不同资源组合。的不同资源组合。1.2.2 1.2.2 生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件可用埃奇沃斯框图（可用埃奇沃斯框图（Edgeworth boxEdgeworth box）导出）导出8本讲稿第八页，共五十八页图21 埃奇沃斯框图：生产效率9本讲稿第九页，共五十八页等产量曲线相切的含义：等产量曲线相切的含义：边际技术替代率相等边际技术替代率相等边际技术替代率边际技术替代率（marginal rate of technical marginal rate of technical substitution,)(substitution,)(图图22)劳动的变化量劳动的变化量 对应于劳动的变化、产量不变条件下资对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。本的变化量。10本讲稿第十页，共五十八页图22 边际技术替代率11本讲稿第十一页，共五十八页生产符合帕累托效率的条件生产符合帕累托效率的条件任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等相等1.2.3 生产契约线生产契约线 如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约生产契约曲线曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点（不能比较点）。（不能比较点）。12本讲稿第十二页，共五十八页1.3 产品组合效率1.3.1生产可能性曲线生产可能性曲线(或产品转换曲线或产品转换曲线)描述在现有资源和技术条件下，可能达描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大生产到的最大生产(各种产品不同数量组合：大炮各种产品不同数量组合：大炮-黄油黄油)能力；能力；由生产契约曲线演变而来；（把生产契由生产契约曲线演变而来；（把生产契约曲线上指示的最优产量组合描到以约曲线上指示的最优产量组合描到以Q1为横为横轴，以轴，以Q2为纵轴的坐标平面来。）为纵轴的坐标平面来。）13本讲稿第十三页，共五十八页图23 生产可能性曲线14本讲稿第十四页，共五十八页边际转换率（边际转换率（marginal rate of transformation，）在资源给定条件下，增加一单位大米需在资源给定条件下，增加一单位大米需要放弃的衣服产量。要放弃的衣服产量。（生产可能性曲线的斜率）（生产可能性曲线的斜率）15本讲稿第十五页，共五十八页1.3.2（社会）无差异曲线（社会）无差异曲线 描述能给人们（社会成员）带来相同效用水平描述能给人们（社会成员）带来相同效用水平的不同产品组合的轨迹。的不同产品组合的轨迹。特征特征:向右下倾斜向右下倾斜;凸向原点凸向原点;生产空间中可作无数生产空间中可作无数条且任意两条不相交条且任意两条不相交;距原点越远的距原点越远的所指代的产量所指代的产量水平越高等等水平越高等等（假定类似性状良好的个人无（假定类似性状良好的个人无差异曲线）差异曲线）16本讲稿第十六页，共五十八页图24 无差异曲线17本讲稿第十七页，共五十八页边际替代率（边际替代率（marginal rate of substitution，）。表示在效用水平不变下，增加一单位某种表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的消费可以代替的另一种产品的消费量。产品的消费可以代替的另一种产品的消费量。几何意义：几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值无差异曲线上某点切线斜率的绝对值18本讲稿第十八页，共五十八页1.3.3 产品组合效率产品组合效率 在产出给定的条件下，能够最大限度满足在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的要求和愿望的产品组合（约束条件下的社会的要求和愿望的产品组合（约束条件下的社会福利最大化）。社会福利最大化）。几何含义：几何含义：社会无差异曲线与生产可能性曲线的切点。社会无差异曲线与生产可能性曲线的切点。19本讲稿第十九页，共五十八页图25产品组合效率20本讲稿第二十页，共五十八页1.3.4实现产品组合效率的条件实现产品组合效率的条件任意两种产品的边际转换率等于边际替代率任意两种产品的边际转换率等于边际替代率比较比较*：交换和生产的效率条件：产品遍及转换率等于交换和生产的效率条件：产品遍及转换率等于边际替代率（生产可能性曲线与社会无差异曲边际替代率（生产可能性曲线与社会无差异曲线相切）线相切）21本讲稿第二十一页，共五十八页1.4 1.4 交换效率交换效率1.4.1交换效率交换效率 在产出给定的条件下，不同的产品被最合在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为各个人所利用。理地为各个人所利用。几何含义：几何含义：埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线的切埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线的切点。点。22本讲稿第二十二页，共五十八页图2-6 埃奇沃斯框图：交换效率23本讲稿第二十三页，共五十八页1.4.2交换符合帕累托效率标准的条件交换符合帕累托效率标准的条件任意两个人消费两种产品的边际替代率相等任意两个人消费两种产品的边际替代率相等 牛牛郞郞和和织织女女的的无无差差异异曲曲线线的的切切点点连连结结而而成成的的曲曲线线称称为为交交换换契契约约曲曲线线。该该曲曲线线上上的的任任何一点都是帕累托效率点。何一点都是帕累托效率点。24本讲稿第二十四页，共五十八页1.5 衡量效率的简单法则（重点）1.5.1边际社会收益和边际社会成本边际社会收益和边际社会成本边际社会收益边际社会收益（marginal social benefit，）从一种微小的变化中增加的社会收益。从一种微小的变化中增加的社会收益。边际社会成本边际社会成本（marginal social cost，）从一种微小的变化中增加的社会成本从一种微小的变化中增加的社会成本25本讲稿第二十五页，共五十八页1.5.2衡量效率的简单法则衡量效率的简单法则 当边际社会收益等于边际社会成本当边际社会收益等于边际社会成本（即（即 ）时，该经济是有效率的。）时，该经济是有效率的。（也可理解为社会作（也可理解为社会作为一个整体求社会净收益最大化的结果）为一个整体求社会净收益最大化的结果）当边际社会收益大于或小于边际社会成本当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即（即 或或 ）时，该经）时，该经济是缺乏效率的。（因为有帕累托改进余地）济是缺乏效率的。（因为有帕累托改进余地）26本讲稿第二十六页，共五十八页1.6 1.6 竞争性市场的效率竞争性市场的效率1.6.1完全竞争市场完全竞争市场 条件：条件：（1 1）产权清晰；产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。）产权清晰；产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。（2 2）价格接受者；）价格接受者；（3 3）产品同质；）产品同质；（4 4）完全信息；）完全信息；（5 5）自由进退。）自由进退。（6 6）众多的参与者）众多的参与者*结论：结论：任何竞争性均衡都是帕累托最优（福利经济学第一定任何竞争性均衡都是帕累托最优（福利经济学第一定理）理）27本讲稿第二十七页，共五十八页1.6.2竞争性市场的均衡竞争性市场的均衡图2-7 竞争性市场的效率28本讲稿第二十八页，共五十八页 当市场实现供求均衡时，均衡价格当市场实现供求均衡时，均衡价格P*既等于既等于边际社会收益，又等于边际社会成本，边际社会收益，又等于边际社会成本，即：即：边际私人收益（边际私人收益（MPB）边际私人成本（边际私人成本（MPC）综合得：综合得：29本讲稿第二十九页，共五十八页2.公平2.1 2.1 公平的作用公平的作用 2.2 2.2 社会福利主义的公平准则社会福利主义的公平准则 2.3 2.3 非社会福利主义的公平准则非社会福利主义的公平准则 2.4 2.4 收入不平等的度量收入不平等的度量 30本讲稿第三十页，共五十八页2.1 公平的作用2.1.1涵义涵义 公平（公平（equity):既是经济学也是伦理学上既是经济学也是伦理学上的概念，涉及价值判断，是非标准众多，观的概念，涉及价值判断，是非标准众多，观点纷纭。经常地与收入分配相联系。点纷纭。经常地与收入分配相联系。财政学财政学所讨论的政府经济活动目标之一的公平主要所讨论的政府经济活动目标之一的公平主要是从收入分配的角度来看的。是从收入分配的角度来看的。31本讲稿第三十一页，共五十八页(1).经济公平和社会公平经济公平和社会公平 经济公平经济公平:强调要素投入和报酬相对称，这在平等的竞争环强调要素投入和报酬相对称，这在平等的竞争环境下由等价交换（价格机制）实现，是市场机制的内在要求。境下由等价交换（价格机制）实现，是市场机制的内在要求。如按要素分配。（实质：效率）如按要素分配。（实质：效率）社会公平社会公平:指将社会收入差距维持在现阶段各阶层能够指将社会收入差距维持在现阶段各阶层能够接受的范围内。接受的范围内。(2).起点公平和结果公平起点公平和结果公平 起点公平起点公平:竞争的起点、规则、机会等的平等即公平。竞争的起点、规则、机会等的平等即公平。由此形成的收入分配的任何结果都是公平的。由此形成的收入分配的任何结果都是公平的。结果公平结果公平:收入分配的结果。各阶层相对份额对比，悬殊收入分配的结果。各阶层相对份额对比，悬殊即不公平。即不公平。32本讲稿第三十二页，共五十八页 2.1.2作用作用 (1)与效率对立统一，一定程度上是实现经与效率对立统一，一定程度上是实现经济效率的必要条件；济效率的必要条件；过大的收入差距会破坏实过大的收入差距会破坏实现效率所必需的运行规则。现效率所必需的运行规则。(2)是影响社会福利的重要因素。是影响社会福利的重要因素。社会福利社会福利是关于效率和公平的函数。是关于效率和公平的函数。具体具体怎样的收入分配才是公平的问题涉及怎样的收入分配才是公平的问题涉及到衡量公平的准则，很多，大致可分两大类：到衡量公平的准则，很多，大致可分两大类：社会福利主义的社会福利主义的和和非社会福利主义的公平准则。非社会福利主义的公平准则。33本讲稿第三十三页，共五十八页2.2 社会福利主义的公平准则2.2.1社会福利主义和社会福利主义和社会福利函数社会福利函数 (1)社会福利主义社会福利主义 主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定定 社会福利主义的公平准则都是结果公平论，可社会福利主义的公平准则都是结果公平论，可以通过社会福利函数说明以通过社会福利函数说明。34本讲稿第三十四页，共五十八页 (2)社会福利函数社会福利函数 A.表达式（见上）表达式（见上）B.特点特点 第一，帕累托原则性第一，帕累托原则性。即如果。即如果U Ui i提高，提高，W W也也提高。提高。也就是说也就是说W对对Ui偏导数是正数。偏导数是正数。第二，个人主义性。第二，个人主义性。即社会福利只是个人福即社会福利只是个人福利的函数。利的函数。第三，不公平厌恶性。第三，不公平厌恶性。即社会福利函数是凹即社会福利函数是凹函数，故当不公正程度降低时，福利水平提高。函数，故当不公正程度降低时，福利水平提高。35本讲稿第三十五页，共五十八页2.2.2社会福利函数的常见形式社会福利函数的常见形式(1)简单的功利主义社会福利函数简单的功利主义社会福利函数(2)罗尔斯主义的社会福利函数罗尔斯主义的社会福利函数(3)*纳什、阿特金森等的社会福利函数纳什、阿特金森等的社会福利函数36本讲稿第三十六页，共五十八页（1）简单功利主义社会福利函数）简单功利主义社会福利函数(边沁主义边沁主义社会福利函数社会福利函数)社会福利是社会成员个人效用的简单加总社会福利是社会成员个人效用的简单加总 表达式：表达式：政策主张：政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利应采取收入再分配行动以增进社会福利思想实验：思想实验：按照个人收入的边际效用递减规律，一按照个人收入的边际效用递减规律，一元钱对穷人的重要性高于富人元钱对穷人的重要性高于富人取走富人的一元钱取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用收入再分配行动可提高社会福利。收入再分配行动可提高社会福利。推论推论：均分配（累进的个人所得税设计）37本讲稿第三十七页，共五十八页功利主义的观点：功利主义的观点：认为社会福利水平就是社会总效用，等认为社会福利水平就是社会总效用，等于所有社会成员的效用之和，追求分配公平于所有社会成员的效用之和，追求分配公平就是追求每个社会成员的效用之和的最大化。就是追求每个社会成员的效用之和的最大化。所以功利主义所以功利主义不注重每个人的效用水平，只不注重每个人的效用水平，只考虑总效用的大小。考虑总效用的大小。在既定的分配状态下，在既定的分配状态下，如果如果A的收入转移给的收入转移给B后如果后如果B增加的效用大增加的效用大于于A减少的效用，那么就认为收入分配比以前减少的效用，那么就认为收入分配比以前公平了。公平了。38本讲稿第三十八页，共五十八页（2）罗尔斯主义的社会福利函数）罗尔斯主义的社会福利函数 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用；人的效用；表达式：表达式：政策主张：政策主张：最小最大化原则最小最大化原则 采取收入再分配行动，使境况最差成员的效采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化（效用归结为收入）用最大化（效用归结为收入）思想实验：思想实验：以对穷人补助为内容的社会救济制度受此观点影以对穷人补助为内容的社会救济制度受此观点影响响39本讲稿第三十九页，共五十八页 罗尔斯主义的观点罗尔斯主义的观点 将境况最差的人的福利等同于社会福利，所将境况最差的人的福利等同于社会福利，所以除非境况最差的人的福利增加，否则社会福利以除非境况最差的人的福利增加，否则社会福利就不会增加；因此罗尔斯主义通常被认为是分配就不会增加；因此罗尔斯主义通常被认为是分配公正的极大化极小理论，带有公正的极大化极小理论，带有强烈的平均主义强烈的平均主义色彩。色彩。（极大化极小（极大化极小收入分配公平）收入分配公平）40本讲稿第四十页，共五十八页2.3 非社会福利主义的公平准则2.3.1自由至上主义自由至上主义(libertarianism)诺齐克诺齐克(Nozik,R.)认为，衡量公平的标准不是个人认为，衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。效用，而是权利的行使和对权利的尊重。政策主张：政策主张：过程公平比结果公平更重要。（竞争环过程公平比结果公平更重要。（竞争环境、起点、机会等公平）境、起点、机会等公平）观点影响观点影响:遗产赠与税消除起点不公。遗产赠与税消除起点不公。41本讲稿第四十一页，共五十八页2.3.2森的公平理论（？阿玛蒂亚森的公平理论（？阿玛蒂亚.森）森）融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义。融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义。(1)以可行能力为基础的实质自由（公平）以可行能力为基础的实质自由（公平）可行能力（可行能力（capability）：）：一种实现各种可能的功能性活动组合一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。的实质自由。功能性活动：功能性活动：指人们认为值得去做的各种事情或所要指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。功能性活动的实现，表明人们可以行使实质自由达到的状态。功能性活动的实现，表明人们可以行使实质自由（substantive freedomsubstantive freedom），即实现各种不同的生活方式的自由。（比），即实现各种不同的生活方式的自由。（比较：康德的自由观）较：康德的自由观）免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等；过早死亡等；能够识字算数；能够识字算数；享受政治参与等方面的自由。享受政治参与等方面的自由。(2)政策含义政策含义消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等。社会保障等。42本讲稿第四十二页，共五十八页2.4 2.4 收入不平等的度量收入不平等的度量 财政学认为收入分配结果的公平化不等于平均化，它财政学认为收入分配结果的公平化不等于平均化，它允许存在一定的收入差距只是收入差距应控制在与效率相允许存在一定的收入差距只是收入差距应控制在与效率相适应的水平上，收入差距通常借助于洛伦茨曲线和基尼系适应的水平上，收入差距通常借助于洛伦茨曲线和基尼系数来衡量数来衡量2.4.1洛伦茨曲线（洛伦茨曲线（Lorenz curve）可表示为一国总收入归于人口中最穷的可表示为一国总收入归于人口中最穷的5%5%、最穷的、最穷的10%10%、最穷的、最穷的15%15%等的累积比重。等的累积比重。(向上累计的统计曲线）向上累计的统计曲线）43本讲稿第四十三页，共五十八页图2-8 洛伦茨曲线44本讲稿第四十四页，共五十八页2.4.2基尼系数（基尼系数（Gini coefficient）：收入绝对平等；：收入绝对平等；：收入绝对不平等：收入绝对不平等 一般情况下，一般情况下，。数值越小，表。数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等。明收入分配越平等，反之则越不平等。45本讲稿第四十五页，共五十八页国国 别别年年 份份基基 尼尼 系系 数数中中 国国199840.3%印印 度度199737.8%日日 本本199324.9%韩韩 国国199331.6%菲菲 律律 宾宾199746.2%泰泰 国国199841.4%南南 非非1993-199459.3%墨墨 西西 哥哥199553.7%美美 国国199740.8%巴巴 西西199660%法法 国国199532.7%德德 国国199430%意意 大大 利利199527.3%俄俄 罗罗 斯斯199848.7%英英 国国199136.1%澳澳 大大 利利 亚亚199435.2%基基尼尼系系数数的的国国际际比比较较（单单位位：%）46本讲稿第四十六页，共五十八页年 份 1978 1981 1988 1994 1998 1999 2000 2001 2005 2006 2007 基尼系数 0.18 0.29 0.382 0.467 0.456 0.457 0.458 0.459 0.561 0.46 0.48 47本讲稿第四十七页，共五十八页http:/ 3.1 公平与效率的冲突公平与效率的冲突 3.2 3.2 公平与效率的协调公平与效率的协调 3.3 3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系竞争性市场中公平与效率的取舍关系 50本讲稿第五十页，共五十八页3.1*公平与效率的冲突公平与效率的替代（理论研究）公平与效率的替代（理论研究）要实现分配公平，就要以降低效率为代价；要实现分配公平，就要以降低效率为代价；要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。如：收入差距如：收入差距关系：关系：对立统一，比较市场失灵。对立统一，比较市场失灵。51本讲稿第五十一页，共五十八页图2-9 公平与效率的替代52本讲稿第五十二页，共五十八页3.2 公平与效率的协调公平与效率的协调公平与效率的协调当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点C，通过在区域中向东北方向移动，则既可以改善通过在区域中向东北方向移动，则既可以改善生产效率，又能够促进公平。（生产效率，又能够促进公平。（罗尔斯的，罗尔斯的，诺诺齐克的，森的，边沁的未必除非收入重新分配齐克的，森的，边沁的未必除非收入重新分配)如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生产可能性的帕累托效率状态生产可能性的帕累托效率状态A A，到达较高生产，到达较高生产可能性的帕累托效率状态可能性的帕累托效率状态E E。53本讲稿第五十三页，共五十八页图2-10 公平与效率的协调54本讲稿第五十四页，共五十八页3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系竞争性市场体系可实现效率；竞争性市场体系可实现效率；市场体系难以实现公平（按要素分配）；市场体系难以实现公平（按要素分配）；决策者决策者(政府政府)常常面临效率与公平的权衡取舍。常常面临效率与公平的权衡取舍。55本讲稿第五十五页，共五十八页本章小结效率与公平是评价一切经济活动（包括财政活动）的两个基本准则。效率一般采用帕累托效率的定义。所谓帕累托效率，指的是不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。帕累托效率是生产效率、产品组合效率和交换效率的统一。56本讲稿第五十六页，共五十八页衡量效率的简单法则是：边际社会收益等于边际社会成本，即 。理论与实践均表明，竞争性市场能够在自发运行过程中，达到资源配置的效率状态。人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理论包括：功利主义、罗尔斯主义、自由至上主义和森的公平理论等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收入分配状况的两个重要指标。57本讲稿第五十七页，共五十八页公平与效率之间既有相互冲突的一面，也有互相协调的一面。尽管竞争性的市场体系在实现效率方面可以获得高分，但在公平方面往往难以让人满意。公共政策决策经常面临公平与效率之间的权衡取舍。58本讲稿第五十八页，共五十八页