供应商管理控制程序教学提纲.doc

Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。供应商管理控制程序-程序文件名称供方管理控制程序编号NVC-CX-12版本B/0生效日期2008-6-30评审签名部门评审意见签名批准：审定：审核：编制：文件修订页序号版本修改条款文件修改单编号生效日期修改人1A/0第一次修订/2006/6/22黄勇辉2B/0全面重新修订/2008/6/30刘方清3B/05.6.35.6.25。6。40032008/10/06沈流芳4B/05640092008/10/27沈流芳1目的为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。2适用范围适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。3术语和定义引用公司管理手册中的术语和定义。3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。4职责和权限4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。4.2研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料的确认。4.3工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。4.4质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。4.5体系办负责供方管理体系评审。4.6审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。4.7物流中心负责运输供方的选择与管理。5内容和方法5.1采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类5.1.1研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按关键工序控制规定要求在图纸、BOM清单中予以标明。5.1.2工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。5.1.3采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。5.2供方的初步选定5.2.1供方开发部门认为需要时可以在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。5.2.2初步筛选时每种物料一般应有一个以上备选供方，采购部门供方开发人员根据采购产品的要求以及公司发展需要搜集、选择相应的后备供方，建立“备用供方名录”。5.2.3供方选择应考虑合法的经营证件、产品品质、供应能力、经济成本及体系认证等方面因素。5.2.4采购部门供方开发人员根据产品或设计/开发的“样品需求单”、图纸等技术资料，向初选供方索取企业简介、产品报价等相关资料，及时送审价部进行比价,审价部根据供方产品质量、价格、交付、服务等方面情况进行评估，初步选择供方。5.2.5供方开发人员将初步选定供方向采购部门主管人进行汇报，再次确认物料质量、价格、交付、服务方面情况，并初步评估交易的商业风险等内容，共同筛选、确定初步选定的供方名单。5.3供方的选择与评定5.3.1供方开发人员向初步筛选的供方名单发出“供方基本资料调查表”，由供方在一周内填妥并加盖其公司印章回传，必要时要求附其他证明资料，如产品的第三方鉴定、产品规格书和相关安规认证,有要求3C的等。环保材料、产品供方应提供第三方最新的检测报告。5.3.2供方资格的确定条件采购部门根据以下几个方面，结合供方基本资料调查情况进行评估是否推荐该供方，如该供方以前曾供应过其它物料，可以依其以前品质、交付能力等方面表现进行评估，再次共同筛选、编制初步选定的供方名单。A）是否有良好的技术和生产设备，在同行业中的地位；B)是否有完善的质量、环境等管理体系、生产经营能力；C)地理位置、运输能力、物流管理等条件；D)有无良好的信誉、商业表现；E)产品价格、付款方式；F)其他资质要求。5.3.3采购部门负责根据初步选定的供方，要求供方提交样品进行确认，采购部门负责将样品交研发、PE部进行样品确认。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，初步选定供方的产品、服务经过改善后需要进行再次确认。5.3.4样品确认符合要求时，采购部门组织研发系统、质检部、工程技术中心、采购部门等相关部门对关键类采购物料供方进行现场考察。现场考察发现的问题应向供方提出、要求改善，改善效果由采购部门进行确认。5.3.5对初步选定供方在进行现场考察合格或现场考察发现的问题改善合格后，可以由采购部门经理或总监确定小批量的物料采购。5.3.6按送样管理规范、设计和开发控制理程序要求对小批量采购的物料由研发系统组织确认、PE部组织进行试用评估。提供关键元器件、原材料的供方应满足3C质量保证要求，并提供相关有效认证证明,并有按照关键元器件、原材料检验验证与定期确认检验控制规定进行检验。5.3.7物料经确认、试用评估符合要求后由采购部门初步建立供方档案，初步选定供方成为合格新供方。如果物料经确认、试用评估不符合要求，应由QE负责组织参与部门人员提出产品缺陷改善意见，要求供方改善，改善效果由采购部门进行确认。相同物料进行试用、评估最多不超过3次。5.3.8新供方通过物料确认、试用评估合格后，采购部门必须在7个工作日内与供方签定了“质量保证协议”，对提供环保材料供方签定“环保保证声明书”,完成对供方进行现场评审并呈报“供方评审报告”，将新供方列入“合格供方名单”送采购部门部长审核、经理或总监审定后，呈报副总裁批准。5.3.9体系办在收到“质量保证协议”、“环保保证声明书”（指定环保材料供方适用）、“供方评审报告”后方可发放“承认书”。5.3.10批量物料采购和外协的供方都必须是经过评定认可的已列入“合格供方名单”的供方。5.4合格供方的日常管理5.4.1采购部门和质检部分别建立供方相关档案，对于辅料类物料可根据重要程度确定是否建档；质检部定期收集供方相关资料，以连续监督供方产品交付能力、产品品质。5.4.2供方产品如出现严重问题或连续出现品质问题时，质检部IQC主管按不合格品控制程序要求发出“品质异常改善报告”要求供方改善；质检部组织对于供方改善进行效果确认，当无明显改善时，质检部IQC主管填写“供方暂停订单通知”，经质检部部长审核、管理者代表批准后发往采购部门执行停单；供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由质检部通知采购部门、审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。5.4.3供方交期连续出现3批次延误影响到正常生产时，采购部门主管向供方发出“纠正预防措施单”，改善无效或未进行改善的，采购部门发出“供方暂停订单通知”经采购部门部长审核、经理或总监审定，呈报副总裁批准后执行停单，供方有意向继续供货，则必须满足我公司改善要求，并得到现场评估合格后继续合作；否则由采购部门通知审价部取消该供方的合格供方资格，终止订单。5.5供方的审核评估及辅导5.5.1对供方的审核每年至少进行一次，关键元器件、原材料供方审核应涉及安规、其他顾客要求及法律法规等方面内容。5.5.2对于产品提供的供方由采购部门、质检部确定其以往供货的业绩，根据提供产品或服务的性质、数量、重要程度确定是否进行质量、安全等方面的审核，并由采购部门开发人员制定第二方审核方案，经部长审核、经理或总监审定后，呈报生产副总裁批准。5.5.3采购部门按批准的第二方审核方案组织体系办、质检部、工程技术中心PE部等对供方进行第二方审核，审核时审核小组按填写“供方现场审核记录”，编制“第二方审核报告”。5.5.4对公司暂无条件测试，只能通过试用验证的重要物料的供方和只能测试部分性能的重要物料的供方应加强供方产品技术、工艺技术、质量方面的辅导。5.5.5应通过与供方的沟通与辅导，优化供应结构，建立长期合作、质量逐步向上、价格合理的供方网络，形成互利的供方关系。5.5.6采购部门、质检部根据审核结果，结合辅导重点共同确定是否需开展相关的技术、质量管理、安规管理等方面的辅导；辅导项目、人员、时间安排等由质检部IQC主管提出，质检部部长审核、品质总监审定、并报生产副总裁批准后执行。5.5.7辅导效果通过供方的供货业绩、服务进行确认。5.6供方等级评估及其控制5.6.1质检部负责组织采购、PE部等对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写“年月供方定期评审报告”。采购部门每季度组织一次合格供方定期评价。5.6.2评价时按百分制，质量评分占40%50%（质检部考核），交货期评分占30%（采购部门考核），服务占15%（采购部门考核）、进步得分及其它占10%（质检部、采购部门共同考核）成本优势占5%（审价部考核）。5.6.3考核成绩及计算方法质量得分X【1（进料不合格批数/总进料批数）】×5040交期得分Y【1（逾期批数/总进料批数）】×3035服务z=15分进步总得分成本优势W=5分105.6.4考核等级与奖惩等级总得分奖惩A级8590分以上为优秀供方，可加大采购量；B级70845-90分为合格供方，可正常采购；C级606975分仍为合格供方，但需进行重点辅导，减量采购或暂停采购。D级60分为不合格供方或单项质量评价得分X25分，需进行辅导，连续2个月评为D级的供方将暂停采购或予以淘汰。5.6.5供方考核等级为D等级，由IQC主管发出“纠正预防措施单”提出改善要求，采购部门将对其供方进行辅导，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行逐步增量采购，对于未整改或经辅导改善无效果的供方取消资格予以淘汰，由质检部发出“供方暂停订单通知”经质检部部长审核、管理者代表批准后取消其合格供方资格。如因特殊情况留用，需品质总监审定、生产副总裁批准后执行，但应加强对其供应产品的来料验证。5.6.6对供方考核等级为C等级时，由采购部门、质检部IQC组发出“纠正预防措施单”，并监督整改效果，对于整改或经辅导改善效果明显的供方实行减量采购，对于未整改或整改无效果的供方降级或取消资格。5.6.7绿色产品、物料供方原供应链发生变更，供方应提供变更后的最新物料材质证明或检测证明书。如质检部检验来料不符合规定或遇顾客投诉,其原因是供方的供应链变更的,质检部评估产品变更后的影响，要求采购部门通知供方提供最新的“材质报告”或证明资料。5.7对服务供方控制5.7.1为公司提供运输、检测、计量、培训等服务的供方选择时应进行供方现场考察、商业信誉及供应表现等环节调查，服务供方由采购部门或相关主管部门进行筛选，并建立相应的服务供方档案。5.7.2主管人员提出服务供方，报职责部门部长审核、经理或总监批准后，方可成为合格供方向公司提供服务。其服务质量由直接相关部门对其进行监控，不能满足服务要求时可向采购部门或职责主管部门反馈取消供方资格。5.8杂项物料供方的开发、选择和控制5.8.1设备及其备品备件供方的开发、选择、控制按照设备管理控制规定执行。5.8.2生产工具、夹具及模具等工艺装备供方的开发、选择、控制分别按照生产工夹具管理规定模具控制规定及ROHS生产工夹具管理规定执行。5.8.3非生产用杂项物料供方开发、选定与控制A）供方开发人员收集杂项物料供方资料，建立“备用供方名录”。B）审价部要求供方送样、报价，由审价部进行审价、定价作业。C）无检验标准的物料由使用单位对不同供方提供物料进行试用比较，报送结果于审价部。有明确检验标准或公司有能力进行检验其性能、指标的杂项物料，由相关检验部门进行检验判定，将判定结果通报审价部。D）审价部根据使用单位确认的效果、供方报价（适中价位）、服务水平以及供方距离等进行评估选定。5.9供方合约管理5.9.1对于初步选定供方应在物料小批量采购时根据产品的特殊性质、风险程度等提出签定合同，明确责任，对于服务供方应在服务提供之前签定合同，所有具有法律效力的合约、协议均应交总裁办存档管理。5.9.2在取得合格供方资格后可签定采购合同，合同的内容不限于质量、交付等方面。采购部门根据供方的业绩表现、评估结果可提出签定相关内容的协议/合同。5.10供方价格管理5.10.1供方的物料经过确认、试用评估符合要求后后，采购部门通知供方填写“价格确认表”回传，交审价部审核，送生产副总裁批准。5.10.2审价部根据物料市场价格行情、供方评价结果，每月进行物料价格评审，认为采购物料价格需要调整的，通知采购部门按调整价格下达“物料采购订单”。5.11供方资格的取消有下列情况之一的供方取消其合格供方资格，由物流中心或品质中心各部门提出，经部长、经理审核、管理者代表批准后取消合格供方资格。A）产品的品质出现重大品质问题或连续供应产品出现不合格时；B)产品的交付能力不能符合要求，且无明显改善时；C)对已连续一年没有实际供货的；D)公司生产不再需要时；E)对于供方评价不合格，即单项质量评价得分X25分或连续三次评分仍不及格时；F)合同约定或合同到期，双方无合作意向时；G)不可抗力造成供方无法正常提供产品、服务时；H)不符合相关法规的要求时。6相关及支持文件6.1管理手册6.2设计和开发控制程序6.3关键工序控制规定6.4关键元器件、原材料检验验证与定期确认检验控制规定6.5采购控制程序6.6送样管理规范6.7设备管理控制规定6.8生产工夹具管理规定6.9ROHS生产工夹具管理规定6.10模具控制规定7记录7.1备用供方名录7.2样品需求单7.3样品确认单7.4报价单7.5关键元器件、原材料清单7.6进料检验报告7.7辅料明细表7.8供方基本资料表7.9合格供方名册7.10供方现场评估记录7.11供方暂停订单通知单7.12年月供方定期评审报告7.13品质异常改善报告7.14质量保证协议7.15环保协议书7.16物料分类清单7.17纠正预防措施单7.18第二方审核方案7.19第二方审核报告8附件附件一：供方管理控制流程图责任部门/人员流程图相关记录研发、质检部采购部门质检部/研发/工程质检部供方质检部供方供方质检部供方质检部供方采购部门质检部NO跟踪月成绩评估年成绩评估定期审核YES现场评审是否合格基本情况调查查签质保/环保协议书试产合格？送样确认供应商筛选YES限期整改合格NO淘汰批量生产YESNO是否合格YESNO限期整改需求开发备用供方名录供方基本资料表供方现场评估记录表不符合项报告质保/环保协议书合格供方名册进料检验报告来料不良改善报告品质异常改善报告检测报告纠正预防措施单年月供方定期评审汇总表供方现场审核记录第二方审核报告供方暂停订单通知单附录二：备用供方名录备用供方名录序号：序号供方名称产品类型地址联系人电话传真注册资金设备状况体系状况制定：审核：NVC-CZ-F-007附录三:报价单序号：报价单地址：广东省惠州市汝湖镇雷士工业园供方名称：电话：电话：传真：传真：联系人：联系人：序号物料编号产品描述单位净价含税价备注日期:说明：1付款方式：2票据：3执行日期：4备注：供应商名称：惠州雷士光电科技有限公司签字确认：签字确认：NVC-CZ-F-008附录四:物料分类清单物料分类清单序号：序号物料类别物料名称关键类生要类一般类其它制定：审核：审定：批准：NVC-CZ-F-009-附录五:辅料明细表辅料明细表序号：序号产品名称产品编号辅料名称辅料编号备注制表：审核：审定：批准：NVC-CZ-F-010附录六:供方基本资料表供方基本资料表序号：公司全称公司性质成立日期法人代表联系电话占地面积公司地址传真号码主要产品人员结构公司人数管理人员技术人员品质人员生产人员生产设备状况设备名称产地品牌规格数量设备名称产地品牌规格数量检测仪器/设备状况仪器名称产地品牌规格数量仪器名称产地品牌规格数量公司主要客户及产品销往地点客户名称主要产品销往地区客户名称主要产品销往地区财务状况：注册资金开户银行银行帐号公司最大承受付款期：公司能否转厂能否公司开票税率为：17%6%生产状况：月产能：年产值：体制建设方面：项目认证ISO-9000QS-9000ISO-14000UL认证CCC认证质量体系状况：环保体系：安全/安规方面：NVC-CZ-F-012附录七:合格供方名册合格供方名册序号：厂商编码供方名称地址供应物料名称联系人电话传真手机号码Email风险等级H/L制表/日期:审核/日期:会签：批准/日期:NVC-CZ-F-013附录八:供方现场评估记录供方现场评估记录序号：1质量策划编号检查项检查记录单项评审决论11定期进行管理评审，确认质量管理体系的有效性和持续改进。432112进行内部审核，确认质量管理体系的运行情况。432113建立质量目标并分解到各部门，并对质量目标的达标情况定期进行测量。432114对管理文件、技术文件、外来文件进行策划，确保这些文件得到有效的控制。432115与质量有关的记录应给予保持，应规定记录的标识、贮存、检索、保存期和处置所需要的控制。432116组织应对部门及人员权责进行分配，岗位工作人员应明确其自身职责。432117组织应建立信息沟通的渠道，确保与质量有关的信息得到及时有效的传达。432118组织应确定从事影响产品质量的工作人员所必要的能力，保持教育、培训、技能和经验交流和考核的记录。432119组织应识别影响产品质量（温度、湿度、洁净度等）的环境条件，并采取有效的控制措施。43212采购及采购产品的验证编号检查项检查记录单项评审决论21是否对采购过程进行了策划？是否建立采购流程？432122是否对供应商的选择进行了适当的评价？432123对供方产品的交付及产品和质量状况是否进行了考核及管理？432124样品的确认是否得到有效的管理？432125是否设立了专职（兼职）人员对来料的符合性进行检验？人员能力是否符合要求？432126是否建立了来料的检验标准？标准要求是否符合国家标准要求或顾客要求？432127是否具备来料检验所需的仪器/设备？432128是否按策划实施了进料确认过程？是否保存了相关记录？432129特采是否得到评审，并有获得批准？43213过程检验及出货检验编号检查项检查记录单项评审决论31是否设立了专职（兼职）人员对过程的符合性进行检验？人员能力是否符合要求？432132是否建立了过程的检验标准？标准要求是否符合国家标准要求或顾客要求？432133是否具备过程验所需的仪器/设备？432134是否按策划实施了过程检验？是否保存了相关记录？432135是否保持了首件的评审及确认工作？432136对生产过程的品质状况是否进行了有效的监视？是否保存的巡检记录？432137是否对成品入库或出货产品进行了检验？是否保存了相关记录？432138对品质异常处理过程是否进行了策划？是否保存了相关记录？432139是否建立了不合格品控制程序？不合格品是否得到有效的控制？43214计量仪器及生产设备的管理编号检查项检查记录单项评审决论41是否建立计量仪器档案？对仪器的状态可否得到识别？432142是否制定了计量仪器的校验计划？计量仪器是否得到校准？432143计量仪器的点检项目是否得到规范？点检时机是否适合？432144计量仪器操作人员对点检及测量过程是否掌握？432145计量仪器是否得到有效的保养和维护？是否保存了保养记录？432146是否建立生产设备档案？对生产设备的状态可否得到识别？432147对生产设备的操作是否得到规范？操作人员对注意事项是否得到识别？432148是否有适当的设施和资源来支持维护活动?432149生产设备是否得到有效的保养和维护？是否保存了保养记录？43215设计开发与生产技术编号检查项检查记录单项评审决论51组织应对产品设计和实现所需要的过程进行策划，包括产品设计输入的评审/输出的评审及对产品符合要求的程度进行验证。432152组织应对产品的变更进行控制，应对产品的变更进行评审/验证和确认，并在实施前得到批准。432153工艺技术部门是否制定了作业指导书？作业指导书是否得到批准/受控/分发？43215.4生产现场是否获得有效的作业指导书？员工是否掌握了作业要点？43215.5对模具的制作/使用/维护/保养/报废等过程是否加予控制？43215.6是否建立了模具档案？模具的状态是否得到识别？43215.7是否对生产异常的处理进行策划？生产异常是否得到有效的处理？432158是否对关键工序进行了识别？关键工序是否加予控制？432159关键工序操作人员的相关能力是否符合要求？43216环境安全及职业安全编号检查项检查记录单项评审决论61对资源/能源的损耗是否进行了有效的控制？432162对有害废弃物质是否进行了识别？是否加予控制？432163对化学品/易燃/易爆物品是否进行了有效的管理？432164是否建立了消防应急预案？对消防安全方面的管理如何？432165工厂废水的排放是否符合法律法规的要求？是否取得所必须的环境许可证？432166组织是否对潜在的职业危害进行了识别？432167对潜在的职业危害是否进行了有效的控制？432168对潜在职业病危害的岗位人员，是否进行了定期的体检？432169对从事影响职业健康全的人员是否获得相关的上岗证？43217纠正预防及持续改进编号检查项检查记录单项评审决论71是否制定了纠正和预防控制程序？采取的纠正和预防措施是否得到有效实施？432172对所采取的纠正和预防措施的效果是否达到要求？如没达到，是否重新制定了纠正和预防措施？并给予实施。432173组织应应用统计手法，以寻求持续改进的机会。在这方面企业运作如何？432174是否对顾客满意程度进行了测量？对顾客反馈的问题是否得到改善？432175对顾客投诉的处理过程是否进行了策划？顾客投诉是否得到有效处理？432176是否对订单/合同进行了评审？对订单/合同的变更是否得到有效的沟通？432177从产品订单接收到最终出货的整个过程是否保持标识和可追溯性？432178产品储存、搬运、运输、调度过程是否得到适当防护？432179货品是否得到“定置管理”和“先进先出”的管理？4321审查组判定：1.无不符合项工厂审查通过2.存在一般不符合项工厂审查基本通过，对存在的一般不符格项应采取纠正和预防措施，审查组在下次监督审核中对纠正效果进行验证。3.存在重大不符合项工厂审查不通过。对存在的重大不符合格项，工厂应在规定的期限内采取纠正措施。存在的不符合项及其纠正要求：本次审查没有发现不符合项。有关不符合项及纠正要求详见本报告所附的不符合项总表及不符合报告。审查员签名：审查组长（签名）：供方代表（签名）：日期：年月日日期：年月日NVC-CZ-F-014附录九:质量协议序号：甲方：惠州雷士光电科技有限公司乙方：总则为了保证乙方向甲方提供的产品持续地符合甲方的质量以及满足甲方认可的相关文件要求，避免因质量问题给甲乙双方造成不必要的损失，明确甲、乙双方的质量责任，经双方协商达成如下协议。质量要求：.1乙方应建立适合本单位实际且运行有效的质量保证体系，不断增强其自身的质量控制能力，甲方跟据需要有权对乙方进行重新审核，检查乙方生产过程中的质量控制、质量保证能力，质量保证体系和要求乙方实施纠正及预防措施。.2当乙方退出甲方体系不再给甲方供货时，甲方从乙方货款中，提留个月货款的月平均值×50作为质量保证金（最低不低于人民币伍