中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系指南(核电).pdf

1 中国电力投资集团公司 安全健康环境管理体系指南（核电）二一二年十月十五日 2 前 言 中国电力投资集团公司为实现管控一体化的要求和“三步走”的战略目标，打造国际一流能源企业集团。在吸收南非、美国及澳大利亚等国际先进安全、健康、环境风险管理方法与技术的基础上，精心研发出安全健康环境管理体系，旨在于提供一个具有中电投特色的职业安全、健康、环保全面解决方案。安全健康环境管理体系强调了“以人为本”的思想，坚持持续改进的原则，结合安全行为科学，通过行为干预技术，改善员工风险行为，为企业带来世界级的职业安全、健康、环保风险管理成果。安全健康环境管理体系是一个整合系统，包含了所有职业安全、健康、环保及社会等元素风险，符合 ISO9001、ISO14001 及 OHSAS18001 标准要求。是一套系统化、程序化和具有高度自我约束、自我完善的系统。本手册是为使用安全健康环境管理体系的企业提供体系建设指南，确保企业现场人员理解该体系的准则和需求。本手册起草单位：中国电力投资集团公司安全与环境保护监察部、安瑞祺（北京）国际风险管理顾问有限公司。3 目 录 0第一单元 理念与方针.7 3H1 1H1.1 理念.7 4H1 2H1.2 方针.7 5H2 3H第二单元 组织保障管理.7 6H4 4H2.1 法律法规与其他要求.7 7H4 5H2.2 机构设置与人员任命.7 8H5 6H2.3 责任制.7 9H6 7H2.4 目标与指标.8 0H7 8H2.5 文件与数据控制.8 1H8 9H2.6 流程/变化管理.8 2H11 1 0H2.7 信息沟通与传播.8 3H13 1 1H2.8 安全健康环境会议.8 4H15 1 2H2.9 供应商与承包商管理.8 5H16 1 3H2.10 安全健康环境投入.8 6H18 1 4H2.11 工余安健环.8 7H19 1 5H第三单元 能力要求与培训.8 8H20 1 6H3.1 员工选聘.8 9H20 1 7H3.2 能力培训.9 0H20 1 8H第四单元 危害辨识与风险评估.9 1H23 1 9H4.1 风险评估总体原则.9 2H23 2 0H4.2 设备风险评估.9 3H25 2 1H4.3 作业风险评估.9 4H26 2 2H4.4 职业健康评估.9 5H27 2 3H4.5 环境风险评估.9 6H28 4 2 4H第五单元 工作场所管理.9 7H29 2 5H5.1 建筑物、构筑物.9 8H29 2 6H5.2 作业环境.9 9H30 2 7H5.3 标识与颜色.1 0 0H31 2 8H5.4 划线管理.1 0 1H32 2 9H5.5 内务管理.1 0 2H33 3 0H5.6 保安系统.1 0 3H33 3 1H5.7 消防管理.1 0 4H34 3 2H第六单元 生产用具管理.1 0 5H37 3 3H6.1 个人防护用品.1 0 6H37 3 4H6.2 工器具.1 0 7H38 3 5H6.3 爬梯、平台及脚手架.1 0 8H39 3 6H6.4 仪器仪表.1 0 9H40 3 7H6.5 用电设备.1 1 0H41 3 8H6.6 机动车辆.1 1 1H42 3 9H第七单元 生产管理.1 1 2H44 4 0H7.1 堆芯和核燃料.1 1 3H44 4 1H7.2 运行控制.1 1 4H45 4 2H7.3 设备管理.1 1 5H46 4 3H7.4 特种设备管理.1 1 6H49 4 4H7.5 项目管理.1 1 7H50 4 5H7.6 作业过程控制.1 1 8H52 4 6H7.7 危险化学品.1 1 9H54 4 7H7.8 采购与仓储.1 2 0H55 4 8H第八单元 职业健康系统.1 2 1H58 4 9H8.1 职业健康管理.1 2 2H58 5 5 0H8.2 职业危害监测与医疗.1 2 3H59 5 1H8.3 人机工效.1 2 4H60 5 2H第九单元 环境保护.1 2 5H62 5 3H9.1 环境管理.1 2 6H62 5 4H9.2 废料管理.1 2 7H63 5 5H9.3 节能减排.1 2 8H64 5 6H第十单元 行为管理.1 2 9H66 5 7H10.1 风险行为调查.1 3 0H66 5 8H10.2 风险行为干预.1 3 1H67 5 9H第十一单元 事故事件管理.1 3 2H70 6 0H11.1 事故事件报告.1 3 3H70 6 1H11.2 事故/事件调查.1 3 4H71 6 2H11.3 事故/事件统计与分析.1 3 5H72 6 3H11.4 事故/事件信息沟通与回顾.1 3 6H73 6 4H第十二单元 应急管理与响应.1 3 7H75 6 5H12.1 应急准备.1 3 8H75 6 6H12.2 应急预案.1 3 9H76 6 7H12.3 应急响应.1 4 0H77 6 8H12.4 应急装备与相互支援.1 4 1H79 6 9H第十三单元 监测与纠正预防.1 4 2H80 7 0H13.1 检查.1 4 3H80 7 1H13.2 绩效测量.1 4 4H81 7 2H13.3 纠正与预防系统.1 4 5H83 1 第一单元 理念与方针 第一单元 理念与方针 1.1 理念 1.1 理念 目的：体现企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观，为员工提供正确的行为规范与行为指引。规范要求 链接 相关标准 1.1.1 理念的设立 企业集团公司应制定安全健康环境理念。理念应简洁并体现企业决策层对企业发展的未来愿景、企业安全健康环境管理的主要目标，且与企业的核心业务相适应。理念应清楚传达企业决策层对安全健康环境管理的承诺，并由最高管理者签发。1.1.2 理念的内容 企业理念的内容应体现：?企业理念与价值观?企业未来发展的愿景?安全健康环境目标?持续改进?社会及其他相关方的需求 2.4 1.1.3 理念的传达与沟通 理念内容及其任何修订均须通知企业所有员工。所有员工应熟悉并理解企业理念。企业可通过下列方法传达理念：?在企业中张贴?印刷在员工安全手册中?安全文化传播系统?新员工培训 应向公众披露安全健康环境理念。3.2.2 2.7.2 1.1.4 理念的回顾 13.2.2 2 企业集团公司应定期对理念进行回顾，以保持其适应性。集团公司下属单位应定期对理念的执行情况进行回顾。1.2 方针 1.2 方针 目的：为组织实现安全生产，控制风险，满足顾客、员工、社会与其他相关方需求提供焦点与方向。规范要求 链接 相关标准 1.2.1 方针的制定 企业集团公司应结合法律法规要求和企业实际来制定安全健康环境方针。方针应简洁并体现企业安全健康环境管理的主要目标，且与企业的核心业务相适应。方针应清楚传达决策层对安全健康环境管理的承诺，并由企业最高管理者签发。1.1 ISO9001：5.3 OHSAS18001:4.2 ISO14001:4.2 1.2.2 方针的内容 安全健康环境方针的内容应体现：?行业风险特点?安全健康环境目标?防止伤害、预防疾病?减少财产损害、流程损失?保护环境及污染防护的承诺?对法律依从的承诺?持续改进?与相关方沟通 2.4 ISO9001：5.3 OHSAS1800:4.2 ISO14001:4.2 1.2.3 方针的传达与沟通 安全健康环境方针及其任何修订均须通知企业所有员工。所有员工应熟悉并理解安全健康环境方针。企业可通过下列方法传达方针：?企业中张贴?作为员工入职培训及再培训的培训内容 3.2.2 2.7.2 ISO9001：5.3 OHSAS1800:4.2 ISO14001:4.2 3?印刷在安全健康环境手册中?其他安全文化传播形式 应向公众披露安全健康环境方针。1.2.4 方针的回顾 企业集团公司应定期对方针进行回顾，以保持其适宜性。集团公司下属单位应定期对方针的执行情况进行回顾。13.2.2 ISO9001:5.3 OHSAS1800:4.2 ISO14001:4.2 4 第二单元 组织保障管理第二单元 组织保障管理 2.1 法律法规与其他要求 2.1 法律法规与其他要求 目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其它要求的依从。规范要求 链接 相关标准 2.1.1 法律法规与其他要求的需求识别 企业应建立识别、获得、回顾影响企业的安全健康环境法律、法规、规程和外部标准的程序。识别相关法律法规与其他要求时应考虑：国家法律、法规、省部委及地方法规、行业标准。企业应有获取法律需求的有效途径。企业应建立适用于企业的相关法律法规及其他要求数据库。2.7 ISO9001：5.2 7.2.1 OHSAS18001:4.3.2 ISO14001:4.3.2 2.1.2 法律法规及要求的融入 为确保对法律法规及要求的依从性，所有识别的法律法规及要求应融入企业相关的标准及程序中。应为所有层次的员工按已识别的法律法规及要求提供培训。2.5 3.2 ISO9001：5.2 7.2.1 OHSAS18001:4.3.2 ISO14001:4.3.2 2.1.3 法律法规的依从 企业应对法律依从情况进行综合检查和正式的评估。检查应识别违法事项，并予以纠正。13.1 ISO9001：5.2 7.2.1 OHSAS1800:4.3.2 ISO14001:4.3.2 2.1.4 法律法规的回顾与更新 企业应确保法律、法规及要求的任何变化得到：?识别?获取?融入?沟通 当发生变化时，应及时更新法律法规数据库。2.6.2 ISO9001：5.2 7.2.1 OHSAS1800:4.3.2 ISO14001:4.3.2 5 2.2 机构设置与人员任命 2.2 机构设置与人员任命 目的：为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障，包括机构设置与人力资源的配置。规范要求 链接 相关标准 2.2.1 安全健康环境管理机构的设置 企业需依据法律要求设立安全健康环境委员会，以确保对企业安全健康环境工作实行统一领导。依据国家法律要求设置安全健康环境管理机构，配备专职安全健康环境管理人员。安全健康环境管理机构的人员配置应满足法律法规要求。企业应建立健全安全生产监督管理网络。2.8.1 ISO9001：5.5.1 OHSAS18001:4.4.1 ISO14001:4.4.1 2.2.2 安全健康环境管理人员的配置 企业最高管理者应在高级管理层中指定安全健康环境管理者代表，以便：?确保安全健康环境管理体系的建立、实施与保持?向最高管理者报告安全健康环境管理体系的业绩和改进的需求?确保在整个企业内建立并强化满足员工、客户、社会及其他相关方要求的意识 最高管理者需书面任命下列职位：?安全健康环境管理机构负责人?安健环代表?防火管理人员?交通管理人员?职业健康管理人员?急救员?事故/事件调查员?内部审核员?法律规定需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位 ISO9001：5.5.1 OHSAS18001:4.4.1 ISO14001:4.4.1 6 被任命人员需清楚理解并承诺履行职责/义务。任命书需最高管理者及接受任命的人员双方签字。任命安健环代表时应考虑：?安健环代表由所负责区域的员工选举产生?依据风险情况及管理区域确定安健环代表的数量，一般不少于1:50的比率?明确所任命的安健环代表的责任范围?所有员工要了解安健环代表的任命条件及职责?负责范围要用平面图或书面的形式指明，并在工作场所展示 所有安健环代表应熟悉所负责区域的特定安全健康环境危害 2.2.3 任命人员的培训 被任命的人员应参加相关的培训，重点关注：?安全健康环境管理体系的培训?危害辨识和风险评估的培训?安健环代表培训?事故/事件调查与分析技巧的培训?安全健康环境管理体系内审员培训 必要时，可采用由外部组织提供的国际标准来衡量任命人员的能力水平。3.2 ISO9001:6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO14001:4.4.2 2.3 责任制 2.3 责任制 目的：确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通。规范要求 链接 相关标准 2.3.1 责任制的建立 企业应依据各岗位工作活动，匹配与之对应的责任制，包括：?安全健康环境职责?到位标准?权限 责任制必须实际、简单并满足安全健康环境法律法规及相关标3.1.1 ISO9001:5.5.1 OHSAS18001:4.4.1 ISO14001:4.4.1 7 准的要求。企业应建立员工拒绝程序，并形成文件，确保员工在存在安全健康环境隐患的环境中工作有拒绝权。2.3.2 责任制的沟通 当责任制或人员变化后应采取逐级沟通的方式。各级各岗位人员应熟悉、理解本岗位的安全健康环境职责、到位标准与权限。2.7.2 ISO9001：5.5.3 OHSAS1800:4.4.1 ISO14001:4.4.1 2.3.3 责任制的测量与回顾 企业应定期对各级各岗位人员的安全健康环境职责到位情况进行测量。企业应每年或发生变化时对责任制的内容进行回顾，需要时更新。13.2.2 ISO9001:5.6 OHSAS1800:4.6 ISO14001:4.6 2.4 目标与指标 2.4 目标与指标 目的：明确企业、部门、个人在安全健康环境方面所期望达到的结果。规范要求 链接 相关标准 2.4.1 目标及指标的设立 企业应设立安全健康环境目标，设立目标时应该考虑：?管理评审结果?风险评估结果?生产和过程绩效?上级及相关方要求?自我评估结果?持续改进要求?实现目标所需的资源 安全健康环境目标应与政策一致并与企业的风险相关。安全健康环境目标与指标应是可测量的，测量可以是定量的，也可以是定性的。目标和指标应文件化。1.1.2 1.2.2 2.9 4 7 11 13 ISO9001：5.4.1 OHSAS18001:4.3.3 ISO14001:4.3.3 8 安全健康环境目标应体现：?改善安全健康环境管理的努力和行动?对事故/事件控制的期望?对生产运行指标控制的期望 2.4.2 目标及指标的实施与监测 企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括：?将目标和指标进行层层分解?确定完成目标和指标的时间范围 保障目标和指标的实施计划可跟踪。企业应有完成目标和指标的监测系统。企业应对目标、指标和相应工作计划的完成情况进行监测并在需要时及时修正或更新。2.8 ISO9001:5.4.1 OHSAS18001:4.4.3 ISO14001:4.4.3 2.4.3 目标及指标的回顾 企业每年应对安全健康环境目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新。每年对安全健康环境目标、指标的完成情况进行回顾。定期对安全健康环境目标、指标的实施过程进行绩效评估。13.2.2 ISO9001：5.4.1 OHSAS18001:4.3.3 ISO14001:4.3.3 2.5 文件与数据控制 2.5 文件与数据控制 目的：为安全健康环境管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。规范要求 链接 相关标准 2.5.1 文件的制定 企业应建立、执行和维护安全健康环境活动过程所需的文件。建立文件时应考虑下面的因素：?法律法规要求及国家、地方和行业标准?风险评估结果?管理流程与控制要求?与企业发展相关的外部信息 2.1 2.3 2.6.1 4.1 ISO9001：5.2.3 OHSAS18001:4.4.4 ISO14001:4.4.4 9?资质及能力要求?企业的管理惯例 企业文件产生、使用和控制的效力与效率的评估因素：?针对性?功能性(如处理速度)?用户界面良好?所需的资源 2.5.2 文件的识别与控制 企业应建立安全健康环境文件识别与控制程序，识别与控制程序应包括：?主索引表?文件颁布与执行时间?文件的版本与编号?文件批准?文件的发放控制?文件解释权?文件的变化与废止管理?强制性、法律要求和外部文件的接收、处理与反馈要求?文件的存储媒介与时间 ISO9001：4.2.3 OHSAS18001:4.4.5 ISO14001:4.4.5 2.5.3 文件的回顾 企业应每年对安全健康环境文件及其管理流程进行一次回顾，回顾内容包括：?文件的适用性和针对性，必要时修订或废除文件?文件的全面性，必要时新增文件，并以受控的方法处理?文件接收、处理、保存与反馈管理的有效性和及时性，确保关键的文件能被需要的人获取 以受控的方式处理作废文件，处理时须考虑法律或知识保护方面的影响。13.3 ISO9001：4.2.3 OHSAS18001:4.4.5 ISO14001:4.4.5 10 2.5.4 数据与记录控制 企业应识别需要建立的安全健康环境数据与记录、识别时应考虑：?法律法规与标准的要求?管理活动要求?生产运行过程?作业活动要求?与相关方的往来 企业应建立安全健康环境数据与记录控制程序，应考虑下列因素：?数据与记录的完整性、准确性和及时性?数据与记录的可追溯性?数据与记录的存储的安全性与使用的方便性?数据与记录的维护方式?获取信息的记录 安全健康环境数据和记录的主要内容：?安全健康环境管理数据与记录：-安全健康环境会议纪要-流程管理信息-事故/事件调查报告-经验反馈-检查数据与记录-纠正与预防行动记录-采购与发包过程信息-承包商和供应商信息-技术档案与图纸资料-培训记录-其他?安全健康环境作业活动与记录：ISO9001：4.2.4 OHSAS1800:4.5.4 ISO14001:4.5.4 11 -内、外部不符合/事故-设备、设施与工器具检查维护和校验-任务观察-许可记录-应急演练-其他?生产运行数据与记录：-设备运行数据-设备、设施缺陷数据-设备变动信息-其他?安全健康环境管理体系运行数据与记录：-管理评审摘要-系统评估-危害辨识、风险评估与关键任务分析-职业健康检查和监测-环境因素登记和监测-其他 数据与记录要求：真实、完整、齐全、准确、及时。2.6 流程/变化管理 2.6 流程/变化管理 目的：实现安全健康环境风险管理流程优化。识别并控制变化带来的风险。规范要求 链接 相关标准 2.6.1 流程管理 企业应识别安全生产及风险管理过程，根据精简、高效的原则，制定管理和工作流程：?流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈，使生产及管理过程处于闭环管理状态 2.5 OHSAS18001:4.4.6 ISO14001:4.4.6 12?流程应与企业机构设置和资源配置相适应?流程应与标准相匹配 企业机构设置和资源配置发生变化时，应修订管理或控制流程。每年回顾流程的效率，必要时修订、增加或废除相关的流程或环节。2.6.2 变化管理 企业应识别以下变化可能带来的风险：?管理方面-法律、法规、标准、规章或规程引起的变化-企业机构引起的变化-流程变化?生产条件方面-人员引起的变化-作业环境引起的变化-生产设备及设备参数发生的变化-作业方式、新技术、新工艺、新材料应用引起的变化-相关方引起的变化 必要时，企业应成立专家组或问题解决小组，针对变化完成安全健康环境风险评估及相应的缓解、控制行动：?采取适用的安全健康环境控制措施?更新作业指导书、程序、规定并符合强制性要求?更新培训要求并对受影响的相关人员进行针对性的培训?更新应急处理程序?对涉及到的所有风险进行回顾 企业应每年回顾变化管理的情况，必要时按程序修订、增加或废除相关的标准。变化管理需文件化，并保存变化过程的相关记录。13.3 ISO9001:7.3.7 OHSAS18001:4.4.6 ISO14001:4.4.6 13 2.7 信息沟通与传播 2.7 信息沟通与传播 目的：确保企业快捷、有效地交换与传递信息。规范要求 链接 相关标准 2.7.1 沟通的建立 企业应建立安全健康环境沟通标准，沟通标准应包含内容、对象、时机、方式、职责，确保信息得到及时沟通和传递。沟通的内容：?国家和各级政府最新发布的安全健康环境法律、法规、地方性法规?上级下发的安全健康环境文件、管理标准及要求?企业制定的安全健康环境文件、管理标准及制度?国家、行业有关安全健康环境事故信息?内部安全健康环境信息、安全健康环境会议纪要、简报、简讯等?员工对安全健康环境建议和抱怨?相关方的需求与企业潜在风险的影响 沟通的方式可以是会议、简报、简讯、报表、联络单、网络、广播、交谈、信函、电话、电子邮件等。2.1 2.5 4 11 ISO9001：5.5.3 OHSAS1800:4.4.3 ISO14001:4.4.3 2.7.2 内部沟通 企业应及时、有效地将安全健康环境信息传达到各层次的有关人员。企业应按月、季或年公布内部、外部的安全健康环境信息。企业应定期收集内部对安全健康环境工作的意见和建议。沟通的方式与时机：?负责人应每月与员工就安全健康环境内容进行计划性对话，计划性对话应是：-一对一方式-提前明确主题 2.8 4 12 ISO9001：5.5.3 OHSAS18001:4.4.3 ISO14001:4.4.3 14 -处理特定的或与员工相关的安全健康环境问题?在规定的时间召开小组会议，讨论安全健康环境问题，收集小组员工关心的问题和建议?向员工分派任务时，负责人应用沟通技巧，正确说明任务的步骤：-激发任务接受者对任务的兴趣-清楚说明要执行任务及其要求，必要时进行演示-必要时对其完成任务的能力进行测试 2.7.3 外部沟通 企业应及时、有效地将有关信息向相关方进行传递。企业应及时将构成重大风险的外部因素向相关方通报。企业应向承包商和供应商及其他进入企业的相关人员提供风险管理和控制的要求或标准。2.9 12.4 ISO9001：7.2.3 OHSAS1800:4.4.3 ISO14001:4.4.3 2.7.4 合理化建议 企业应建立合理化建议制度，听取员工、承包商等相关方的意见及建议。合理化建议可通过下列方式提出：?填写建议表?当面提出?通过安健环代表提出?通过电话、E-mail提出?其他方式 企业应设置建议箱并放在工作场所的醒目位置收集建议。所有员工应熟悉合理化建议的提交渠道、方式。企业应对收集的建议进行登记，记录处置结果并适时反馈。应让员工体会到管理层是以公平的方式来评审所提出的各项建议，从而增强员工对建议机制的信心。15 2.8 安全健康环境会议 2.8 安全健康环境会议 目的：为安全健康环境信息沟通，协调解决安全生产工作中存在的安全健康环境问题提供良好平台。规范要求 链接 相关标准 2.8.1 安全健康环境委员会会议 企业应依据法律法规要求及企业实际情况设立安全健康环境委员会，安全健康环境委员会中应包含安健环代表。企业应至少每半年召开一次安全健康环境委员会会议，研究确定安全健康环境工作方向及发展方案，讨论解决存在的安全健康环境问题。会议应形成会议纪要，明确工作内容、责任部门（责任人）及完成时间。企业应对安全健康环境委员会会议中明确的工作任务进行跟踪监督。2.2 2.7.2 ISO9001：5.5.3 OHSAS18001：4.4.3 ISO14001：4.4.3 2.8.2 安全健康环境分析会 企业应每月召开一次安全健康环境分析会，以督促、分析、回顾企业安全生产情况，重点关注下列内容：?督促落实年度安全健康环境措施计划的月度执行情况?对上月安全健康环境工作情况进行分析、回顾?对上月风险控制措施实施效果进行评估?对影响安全健康环境目标、指标的风险进行分析?协调布置月度安全健康环境重点工作 会议应形成纪要，明确工作内容、责任部门（人员）及完成时间。企业应对安全健康环境分析会中明确的工作任务进行跟踪监督。2.7.2 ISO9001：5.5.3 OHSAS18001：4.4.3 ISO14001：4.4.3 2.8.3 安全健康环境专题会议 部门应针对特定的安全健康环境风险，及时召开安全健康环境专题会议。2.7.2 ISO9001：5.5.3 OHSAS18001：4.4.3 ISO14001：4.4.3 16 会议应明确风险控制措施、责任部门（人员）及完成时间。企业应对安全健康环境专题会议中明确的工作任务进行跟踪监督。2.9 供应商与承包商管理 2.9 供应商与承包商管理 目的：管理与供应商和承包商相关的风险。规范要求 链接 相关标准 2.9.1 评估与选择 企业应建立标准对供应商进行评估，评估内容包括：?法律法规要求的资质?产品质量保证能力?经验、信誉?产品在企业的使用情况?交付后的服务和技术支持能力?供应商在产品生产过程中安全健康环境的表现 企业应根据供应商评估结果和招投标要求选择供应商。企业应建立标准对承包商进行评估和资质审查，评估与审查内容应包括：?法律法规许可的资质?承包商内部管理的规章制度?承包商在服务过程中安全健康环境的表现?承包商员工培训与能力证明资料?承包商员工的保险证明资料?承包商的工伤率、员工赔偿费用等资料 企业在选择承包商时应考虑：?承包商进入企业带来的风险和招投标要求?承包商的安全健康环境资质、内部管理和业绩?承包商在企业的安全健康环境表现 2.1 ISO9001：7.4.1 OHSAS18001：4.4.6 ISO14001：4.4.6 17?承包商遵守强制性要求的能力?承包商满足企业安全健康环境要求的能力?承包商的保险程序是否充分 保持供应商和承包商评估、选择的相关记录。2.9.2 合同管理 企业应与确定的供应商、承包商签订正式的供货、工程或服务合同，合同至少应明确以下内容：?需依从的法律、法规和技术标准?供应商和承包商必须遵守企业的安全健康环境要求?双方的责任和义务?争议事项的解决方案 2.1 OHSAS18001:4.4.6 ISO14001:4.4.6 2.9.3 过程控制 企业应对供应商和承包商进入企业带来的风险进行识别并控制。企业应在供应商和承包商进入现场工作前进行全面的技术交底，并与供应商和承包商指定人员协调安全健康环境事宜。企业应对供应商和承包商现场工作进行过程控制，过程控制应重点关注以下环节：?作业许可?过程的检查?沟通与协调 7.5 ISO9001:7.4.2 OHSAS18001:4.4.6 ISO14001:4.4.6 2.9.4 履约评价 企业应建立供应商、承包商履约的评价标准，供应商、承包商履约评价内容应包含：?产品、工程或服务所达到的技术标准?产品、工程或服务所达到的质量标准?供货、工程或服务完成的准时性?供货、工程或服务期间，其安全健康环境的表现 OHSAS18001:4.4.6 ISO14001:4.4.6 18 供应商、承包商履约评价的结果应作为今后业务需要时的选择依据。2.10 安全健康环境投入 2.10 安全健康环境投入 目的：确保安全健康环境生产所必需的资金投入。规范要求 链接 相关标准 2.10.1 资金投入 企业最高管理者应承诺对安全健康环境生产条件所必需的资金投入，并对由于安全健康环境生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。企业应按照法律法规的要求或安全健康环境工作的需要，每年提取足额安全生产费用用于改善劳动条件。依据风险评估的结果，确保费用投入的合理性。2.1 2.4 4.1 ISO9001:6.1 OHSAS18001:4.4.1 ISO14001:4.4.1 2.10.2 风险费用的确定 风险控制费用，从以下方面确定：?安全健康环境工程投入?安全健康环境行政管理投入?个人防护用品（PPE）投入 风险损失费用，从以下方面确定：?支出的受伤/疾病费用?人员救援和恢复事故现场所发生的费用?替代人员的培训和受伤/疾病人员的再培训所发生的费用?事故调查费用?在事故/事件期间替换、修理设备或设施所发生的费用?法定征收、罚款、处罚和赔偿?受伤/生病工人的治疗费用?生产中断(援救&修理期间)的损失?受事故影响降低员工积极性，工作效率/效力低导致的损失 企业应对风险费用的使用进行统计分析。2.3 3.2 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ISO9001:6.1 OHSAS18001:4.4.1 ISO14001:4.4.1 19 2.11 工余安健环 2.11 工余安健环 目的：促进企业员工提升工余安健环的意识并加强防护，产生安全健康环境社会效应。规范要求 链接 相关标准 2.11.1 工余安健环的一般要求 企业应关注员工的工余安健环，指引并规范员工的工余行为。企业应对员工在工余时间可能涉及的安全健康环境危害及预防措施进行宣传，宣传方式可以是会议、张贴海报、简报、手册等。2.7.2 ISO9001：6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO14001:4.4.2 2.11.2 工余安健环意外事件的沟通 鼓励员工报告其本人或他人在工余时间发生的意外或受伤事件。企业应搜集工余安健环意外事件，定期对工余安健环意外事件进行统计分析，分析导致工余意外的原因。企业应将分析结果应用于：?风险控制?宣传教育?体系改进。11 ISO9001：6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO14001:4.4.2 20 第三单元 能力要求与培训第三单元 能力要求与培训 3.1 员工选聘 3.1 员工选聘 目的：确保所有选择的员工与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行。规范要求 链接 相关标准 3.1.1 岗位说明书 企业应编制所有工种人员的岗位说明书，并作为员工选聘的标准。岗位说明书应包括本岗位员工完成工作任务所需的身体条件要求，并按规定进行聘用前体检。2.3 8.2 3.1.2 选聘要求 企业应确保各岗位人员符合岗位说明书要求，选聘时应关注：?能力和经验?体检结果?人机工效要求?心理测试?慢性病的辨识 新员工的选择过程应是全面的，不仅要评估能力和经验，必要时还应评估员工在面临刺激时的身体及心理状况。在员工选聘时，应对其资质和能力的有效性进行检查。企业应保存员工选聘记录。3.2 能力培训 3.2 能力培训 目的：赋予员工执行安全健康环境管理体系的知识、技能与经验，使其胜任工作。规范要求 链接 相关标准 3.2.1 能力培训需求的识别与分析 企业应对员工安全健康环境培训需求进行分析，分析过程应考虑：2.1 2.6.2 3.1 ISO9001:6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO14001:4.4.2 21?法律、法规和标准要求?辐射防护的要求?风险评估结果?变化管理要求?员工安全健康环境意识及表现 每年回顾并适当更新能力培训需求。4 3.2.2 培训的执行 企业应制定培训程序，确保已识别的培训需求得到实施，程序必须规定：?确立培训目标?建立培训指南，明确培训时间、培训内容、培训方法和教材等?应评估学员培训的效果（对所学知识和技能的掌握）企业应根据培训需求分析结果，分层、分级编制年度培训计划。企业应为新员工提供安全健康环境意识的培训，包括工作场所特定的安全健康环境意识及个人卫生因素培训。管理层安全健康环境意识培训应与其个人的安全健康环境管理角色和职责相称。安全健康环境培训的时间应满足相关要求。保留所有培训记录，包括人员接受资质培训的记录。2.3 ISO9001:6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO14001:4.4.2 3.2.3 培训的跟踪与回顾 企业应对培训计划及实施过程的适宜性进行评估，评估分两个方面：?培训数量（培训计划的执行情况/针对性）?培训效果（知识和技能获得，意识提高等方面）企业对培训效果进行评估的途径：?学员反馈?绩效改善 7.5.4 ISO9001:6.2.2 OHSAS18001:4.4.2 ISO 14001:4.4.2 22?管理层/领导反馈?测试结果的分析?现场应用能力 在新员工进入工作现场的最初三个月内，对其意识培训情况进行跟踪。当设计/工艺流程发生变化时，员工须对工作场所特定要求/意识进行讨论。当员工脱离工作岗位超过规定时间返岗时，应进行工作现场特定要求/意识的回顾。企业应有一个系统来监测、跟踪员工安全健康环境意识提高的效果及深层次意识培训的需求。23 第四单元 危害辨识与风险评估第四单元 危害辨识与风险评估 4.1 风险评估总体原则 4.1 风险评估总体原则 目的：建立正式的、动态的、系统的程序去识别及评估企业生产过程中的安全健康环境风险，并制定有效的风险控制方案。规范要求 链接 相关标准 4.1.1 风险评估的一般要求 企业应建立风险评估管理程序，明确下列内容：?危害辨识与风险评估的管理与组织实施责任?设备、作业、职业健康与环境风险评估内容与方法?风险评估的动态、闭环管理要求 企业在进行风险评估的过程应考虑：?员工参与的充分性全员参与?评估范围的充分性涵盖企业所有工作/活动?评估对象的充分性考虑企业在生产场所以外进行的工作/活动、承包商的活动，并考虑内部和外部的变化?评估的全面性考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况 企业应通过基准、基于问题及持续的风险评估方式，确保风险评估的动态、闭环管理。企业在开展风险评估过程中应确保：?通过培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方法?员工清楚其暴露场所的安全健康环境危害、风险及后果，熟悉其控制措施 必要时邀请技术专家、相关方参与。企业在进行风险评估时应结合实际选择合适的评估方法，并确保方法的一致性、可重复性和可审核性，同时应不断探索新的科学的风险评估方法。3.2 ISO9001:8 OHSAS1800:4.3.1 ISO 14001:4.3.1 24 企业应每年或当内部和外部变化产生时，对风险评估进行回顾和更新。企业应为风险评估提供必要的人力、财力及技术资源保障。风险评估的结果应文件化。4.1.2 风险评估流程 企业应按以下流程开展风险评估工作：?准备工作?危害辨识?风险分析?风险辨识?量化风险结果?制定及评估控制措施?成本利益分析?补充措施?测量?后续行动 2.6.1 ISO9001:8 OHSAS1800:4.3.1 ISO14001:4.3.1 4.1.3 风险控制与回顾 企业应根据风险评估结果制定控制措施，制定措施应考虑：?可行性与适用性?可操作性?经济性?资源保障?控制措施可能带来的新风险 企业选择风险控制方法应遵循下列顺序：?消除/终止?替代?转移?工程（改造、修理等）13.3 ISO9001:8 OHSAS1800:4.3.1 ISO14001:4.3.1 25?隔离?行政管理（大纲、程序、检查及培训等）?个人防护 企业应对风险控制措施的效果进行测量、评估、回顾。相关部门或人员应能及时获取最新的风险评估（回顾）报告。4.1.4 风险概述 企业应依据基准风险评估结果建立风险概述，风险概述应包括下列信息：?危害名称及信息描述?风险种类及描述?风险值及排序?可能暴露于风险的人员、设备信息?现有及建议的控制措施?措施的经济性和有效性判断?执行措施的责任人和时限 风险概述应保持一致性、可审核性及持续性。企业的风险概述应用于：?指导人力资源优化组合?企业流程、制度、标准的制定与修订?指导风险控制?指导员工培训 发生变化时应对风险概述进行回顾并更新。保持风险评估/回顾的记录。2.4 2.5 2.6 3 5 6 7 8 9 13 ISO9001：8 OHSAS1800:4.3.1 ISO14001:4.3.1 4.2 设备风险评估 4.2 设备风险评估 目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。规范要求 链接 相关标准 4.2.1 设备危害因素识别要求 4.1 ISO9001：8 OHSAS1800:4.3.1 26 企业应对设备进行危害因素识别，设备危害因素识别时应考虑：?安装地点?运行环境?技术状况?运行工况?维护水平 应定期或当条件发生变化时，对危害因素进行识别与回顾。ISO14001:4.3.1 4.2.2 设备风险评估的方法和要求 企业应确定合适的设备风险评估方法，开展设备风险评估。设备风险评估的结果应作为设备更新改造、运行维护等设备管理的依据。7.3 7.4 ISO9001：8 OHSAS18001:4.3.1 ISO14001:4.3.1 4.3 作业风险评估 4.3 作业风险评估 目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。规范要求 链接 相关标准 4.3.1 作业危害因素识别要求 企业应针对作业过程可能导致人员伤亡或威胁设备安全运行