中国电力产业规制改革研究.pdf

厦门大学硕士学位论文中国电力产业规制改革研究姓名：王清弟申请学位级别：硕士专业：法律经济学指导教师：叶宝珠20080401摘要2 0 世纪8 0 年代以来，随着自然垄断理论的变迁、规制经济学的发展以及技术和经济条件的变化，在世界范围内掀起了放松规制的浪潮。英美等发达国家纷纷对电力产业进行了市场化改革。在过去的二十年里，中国的电力工业取得了巨大的成就，成为世界上第二大电力工业国家，同时中国电力产业也进行了一系列重大的改革：大部分电厂已从电网分离，中央发电资产和电网资产进行了重组；区域电力市场正在建设；成立了专门的电力规制机构，尤其是电力资产的拆分重组，使得发电环节逐步形成了“厂网分离、竟价上网”的竞争格局。但是仅仅在发电环节引入竞争并不能构建真正意义上的区域电力市场，如何继续深化电力产业规制改革，使我国尽快从区域电力市场单一买电模式转变到批发竞争模式，建立拥有多买方多卖方的竞争性的电力市场，促进电力产业高效持续发展，这是一个很值得我们深入研究的课题。本文首先从规制的一般理论入手，总体考察了规制的含义及其发展历程，并总结了电力产业规制理论的研究现状，这是全文的理论铺垫。然后概括介绍了电力产业的功能与技术特征、改革的动因、运营的模式，并通过对英美等西方发达国家电力产业觌制改革的比较研究，总结出英美等发达国家改革的成功经验。同时在对我国电力产业规制改革的研究上，本文摒弃了传统的产业经济学的S C P 范式分析，运用计量回归的方法对发电环节规制改革的效果做了实证分析，得出“厂网分离对我国电力产业的市场化起到了一定的积极作用，并针对目前我国电力产业规制体制存在的主要问题，围绕规制的主体、规制的客体、规制的内容三个方面，提出我国今后电力产业规制改革的思路，即建立基于市场经济的现代电力规制机构；加快区域电力市场的建立，培育合格的电力企业；深化电价改革，加强电力产业的社会性规制尤其是环境规制。关键词：电力产业；规制改革；竞争A b s t r a c tS i n c et h e19 8 0 s，a l o n g 丽血t h ee v o l u t i o no fe c o n o m i e so fr e g u l a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n i c a la n de c o n o n l i c，t h e r ei saw o r l d w i d ew a v eo fd e r e g u l a t i o n D e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c h 勰B r i t a i na n dt h eU n i t e dS t a t e sa l s ot a k et h em a r k e t-o r i e n t e dr e f o r mo nd e c t r i e i t yi n d u s t r y I nt h ep a s t2 0y e a r s，C h i n ah a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t si ni t si n d u s t r y A st h es e c o n dl a r g e s te l e c t r i c i t yi n d u s t r yi nt h ew o r l d,C h i n a sd e c t r i c i t ys y s t e mh a su n d e r g o n em a j o rr e f o r m s：o w n e r s h i po fm o s to ft h ed e e t r i c i t yp l a n t sh a sb e e ns e p a r a t e df r o me l e c t r i c i t yg r i d s；t h ec e n t r a lg e n e r a t i o na s s e t sa n de l e c t r i cn e t w o r ka s s e t sh a v e b e e nr e s t r u c t u r e d；r e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t sa r eb e i n gd e v e l o p e d；a n dap r o f e s s i o n a ld e c t r i e i t yr e g u l a t o r yi n s t i t u t i o nh a sb e e ne s t a b l i s h e d E s p e c i a l l ya f t e rt h es p l i ta n dr e g r o u po fe l e c t r i ca s s e t s，t h eg e n e r a t i o ns e g m e n t sh a v et a k e n0 1 1ac o m p e t i t i v ep i c t u r ec a l l e d“s e p a r a t i o no ft r a n s m i s s i o nf r o mg e n e r a t i o n,n e t t i n gb yp r i c e-b i d d i n g B u to n l yt h er e f o r mo f“s e p a r a t i o no ft r a n s m i s s i o nf r o mg e n e r a t i o n,n e t t i n gb yp r i c e-b i d d i n g c a nn o tb u i l dar e a ls c n：粥o ft h ee l e c t r i c i t ym a r k e t,h o wt Oc o n t i n u et od e e p e nt h er e g u l a t i o nr e f o r mo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y,m a k eC h i n aa c h i e v ea ss o o n 雒p o s s i b l et h et r a n s i t i o no fr e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t sf r o mas i n g l eb u y e rm o d e lt oaw h o l e s a l ec o m p e t i t i o nm o d e lt oc r e a t eg e n u i n er e g i o n a ld e c t r i c i t ym a r k e t诵t hm u l t i p l es e l l e r sa n dm u l t i p l eb u y e r s，a n dp r o m o t et h es u s t a i n e dd e v e l o p m e n to ft h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r ye f f i c i e n t l y,t h i si sat o p i cw o r t h yo fo u ri n-d e p t hs t u d y T h i sa r t i c l ef i r s t l yr e v i e w st h el i t e r a t u r er e l a t e dt or e g u l a t i o no fn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y,e s p e c i a lO i le l e c t r i c i t yi n d u s t r y n l ea r t i c l et h e ns t u d i e sr e g u l a t i o nr e f o r mo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r yi nB r i t a i na n dt h eU n i t e dS t a t e sc o m p a r a t i v e l y,a n ds u m m a r i z e sm e i rs u c c e s s f u le x p e Y i e n e o A tt h es 锄et i m e,i n s t e a do fu s i n gt h et r a d i t i o n a lS-C-PP a r a d i g m，t h i sa r t i c l et a k e st h em e t h o do fe c o n o m e t r i c st oc o n d u c te m p i r i c a la n a l y s i sO nt h ee f f e c to fr e g u l a t i o nr e f o r mo fg e n e r a t i o ns(圮t o r,a n dd r a w st h ec o n c l u s i o nt h a t“s e p a r a t i o no fg e n e r a t i o nf r o mt h en e t w o r ka c t i v i t i e s p l a y sap o s i t i v er o l ei nt h er e g u l a t i o nr e f o r mo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y M o r e o v e r,t h i sa r t i c l ep r o p o s e si d e a sf o rr e g u l a t i o nr e f o r mf i o mt h r e ea s p e c t s，i n c l u d i n gs u b j e c t s，o b j e c t sa n dc o n t e n t so fr e g u l a t i o n W es u g g e s te s t a b l i s h i n gm o d e me l e c t r i c i t yr e g u l a t o r yi n s t i t u t i o nb a s e do nt h em a r k e te c o n o m y；,s p e e d i n gu pt h eb u i l d i n go fr e g i o n a le l e c t r i c i t ym a r k e t,c u l t i v a t i n gq u a l i f i e de l e c t r i c i t ye n t e r p r i s e s；d e e p e n i n gt h er e f o r mo fe l e c t r i c i t yt a r i f f s；S t r e n g t h e n i n gt h es o c i a lr e g u l a t i o ne s p e c i a l l ye n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n K e yW o r d s：E l e c t r i c i t yI n d u s t r y；,R e g u l a t i o nR e f o r m；C o m p e t i t i o n厦门大学学位论文原创性声明兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。声明人(签名)：年月日厦门大学学位论文著作权使用声明本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。本学位论文属于1、保密()，在年解密后适用本授权书。2、不保密()(请在以上相应括号内打“4 )作者签名：导师签名：日期：年月日日期：年月日第章引言1 1 研究的动因第一章引言电力产业是一个关系国计民生的基础性产业，在传统理论中，属于市场失灵的范畴，故在相当长的时期内，世界各国包括西方发达国家都对电力产业实行了国有化或严格的政府规制。2 0 世纪8 0 年代以来，随着自然垄断理论的变迁以及规制经济学的发展，在世界范围内掀起放松规制的浪潮，英美等发达国家纷纷对电力产业进行了市场化改革然而放松规制并不意味着取消规制，而应该是一个规制重塑的过程。英美等国的规制改革取得了很大的成功，但在改革过程中，也出现了很多问题，最为严重的是美国加州的电力危机。电力产业规制改革本身就是一个极具复杂性的研究课题，它不像其它垄断性产业的规制改革，只要放松规制，引入竞争，系统就会有效的运行，现在公认的是电力产业规制改革所要做的远非如此，这与整个电力系统的复杂性密切相关。同时电力产业也是中国垄断性产业中规制改革较早，在某些方面改革较为深入的一个产业，如建立了中国第一个相对独立的规制机构中国电力监管委员会。但是目前中国的电力规制改革还只是处于初级阶段，仅仅在发电环节放松了规制，引入了竞争，而电网环节的改革却严重滞后，建立的中国电力监管委员会也存在很多问题。2 0 0 8 年初的雪灾，造成了全国大面积的停电，电力产业规制改革的紧迫性又一次暴露出来。如何继续深化电力产业规制改革，促使我国尽快从区域电力市场单一买电模式转变到批发竞争模式，进而促进电力产业高效持续发展，这是一个很值得研究的课题。1 2 研究的方法、创新和研究框架本文采用比较分析和计量分析相结合的方法，通过应用比较研究的方法对英回亨利萨特电力市场竞争 M 北京：中信出版社。2 0 0 4。王俊豪中国垄断性产业结构重组分类管制与协调政策 M】北京：商务出版社。2 0 0 5 1中国电力产业规制改革研究美等发达国家电力产业规制改革进行了研究和评析，择其有益的经验和规律供中国借鉴，并应用计量回归的方法对我国发电环节引入竞争的效果做了相应的检验，最后针对我国电力产业规则体制存在的主要问题，围绕规制的主体、规制的客体、规制的内容三个方面，对我国电力产业的规制提出相应的改革意见。本文的创新之处在于舍弃了传统的产业经济学的S C P 范式分析，运用计量回归方法对我国发电环节规制改革的效果做了实证分析。总的来说，本文建立了一个比较分析和计量分析紧密结合的研究框架，具体的内容是：第一章“引言，阐述本文研究的动因，研究的方法、创新和研究的框架；第二章“电力产业规制理论丹，阐述自然垄断理论及其演进，自然垄断产业规制理论的变迁以及电力产业规制理论；第三章“电力产业规制改革的共性研究”，阐述电力产业的概况、改革的动因、运营的模式，并通过对英美等西方发达国家的电力产业规制改革的比较研究，总结出英美等发达国家改革的成功经验；第四章“中国电力产业规制改革的实证研究”，计量分析“厂网分离 对发电领域引入竞争，抑制电价水平的作用，并对我国电力产业规制体制现状作出相应的评析，指出规制体制存在的主要问题；第五章“中国电力产业规制改革的思路，针对目前规制体制存在的主要问题，围绕规制的主体、规制的客体以及规制的内容三个方面，对我国电力产业的规制提出相应的改革意见。2第二章电力产业规制理论第二章电力产业规制理论电力产业是典型的自然垄断产业，目前各国包括发达国家和发展中国家，都正在进行电力产业规制改革。产业的“自然垄断特性是对产业进行规制的一个重要论据，正如谢勒(S c h c r c r，1 9 8 0)所言：“规制最传统的理由是假设自然垄断的存在”国。而自然垄断及规制理论等相关理论的发展为电力产业规制改革提供了丰富的理论依据。2 1 自然垄断理论及其演进传统的自然垄断理论认为规模经济是自然垄断的充分条件，但是随着对自然垄断研究的深入，现代自然垄断理论认为成本劣加性才是其本质特征。2 1 1 规模经济与传统自然垄断理论一般认为最早提出自然垄断理论的是约翰斯图亚特穆勒。1 8 4 8 年，穆勒描绘了伦敦煤气和自来水等产业由于规模经济而导致的自然垄断情况。1 8 8 7 年，康乃尔政治经济学教授亨利卡特亚当斯在 政府与产业行为的关系中讨论了自然垄断问题，他认为某些产业如电力、电话、自来水等产业，呈规模报酬递增的特征。在这些产业中，随着企业规模的扩张，边际产出大于边际成本，但同时垄断又是。令人厌恶的、贪婪的、专横的，所以只有通过政府规制，才能比竞争产业更好地为社会服务。到了2 0 世纪，相当一部分学者，继承了早期经济学家在规模经济层面上对自然垄断解释的传统。如卡恩(K a h n，1 9 7 1)认为，自然垄断是指“那些拥有如下技术或服务特点的产业：通过一个单一的企业(在极端的情况下)或有限数量的设施，让消费者能够以最低的成本或最大的净收益获得服务力。同时他指出“自然垄断产业就是这样一个产业，他拥有的规模经济一也就是说，企业生产的规模越大，平均成本越低能持续到使一个企业供应整个市场需求的那一点。一谢勒(S c h e r e r,1 9 8 0)认为，自然垄断存在于“规模经济非常持久，以至于单一。S c h e r e r F _ I n d u s t r i a lI b r k e tS t r u c t u r ea n dE c o n o m i cP e r f o r m n c e M C h i c a g o：R a n dM c N a ll y 1 9 8 0 3中国电力产业规制改革研究企业就能以相对于两个或更多企业而言更低的成本为整个市场提供服务的产业中。理所当然，电力、自来水分配、地方电话服务、长距离的石油、天然气的长途管道运输等等都属于这种情况。可拉克森和米勒(C l a r k s o n M i l l e r,1 9 8 2)认为，自然垄断的基本特征是：在一定的产出范围内，生产函数呈规模递增状态，在此情况下，由一个企业大规模生产要比由几家较小规模企业同时生产更有效率同时传统自然垄断理论认为自然垄断存在一种定价悖论：当一个产业存在自然垄断时，当且仅当一个企业存在时，该产业能以最低成本生产，竞争是不经济、无效的并具有破坏性，并且最终垄断也难以避免；在垄断形成后，会产生强大的市场势力，这种市场势力会演化成滥用垄断权，形成与竞争性均衡相背离的垄断定价，造成无谓的损失。这就是自然垄断的“生产效率与配置效率 之间的根本冲突，因此要政府的进入规制来限制竞争，取得生产效率；用价格规制来限制垄断定价，取得配置效率。2 1 2 成本劣加性与现代自然垄断理论鲍莫尔(B a u m o l，1 9 7 7)认为“规模经济对于垄断而言既不必要也不充分一他首次以多产品企业的成本劣加性(S u b a d d i t i v i t y)来定义自然垄断，对规模经济是自然垄断的充分必要条件进行质疑。潘泽和威利格(P a n z a r W i l l i g，1 9 8 1)在范围经济一文中，在成本劣加性的基础上阐述范围经济的概念，他们认为，如果两个或更多产品生产线共同提供服务的成本具有劣加性，也就是说，比每个生产线单独运作并提供的服务的总成本要小，那么多成本函数就表现为范围经济。夏基(S h a r k e y)在由伊特韦尔(E a t w e l l)等人主编的新帕尔格雷夫经济学大辞典中指出，如果由一个企业生产整个产业产出的总成本比两个以上企业生产这个产出的总成本低，这个产业就是自然垄断。圆具体来说，就是对于任意产出量Y l，Y 2，Y t，O Y i Y，Y i=Y，有C(y)c O,，)成立，则称成本函数C 在产出水平Y 具有严格劣加性。如果某产业在所有相关产出范围内，m 参见于良毒自然垄断与政府规锚【M 1 北京：经济科学出版社，2 0 0 3。伊特韦尔等新帕尔格雷犬经济学大辞典 M 北京：经济科学i J j 版社，1 9 9 6 4第二章电力产业规制理论成本函数都具有严格成本劣加性，该产业就被称为自然垄断产业。C图2-1 成本劣加性条件下的自然垄断0q lq 2q 3q 席q fq彳C i如图2-1，彳c l 为单个企业的平均成本曲线，A C,为j 个企业的平均成本曲线。当市场范围在9：时，该产业拥有规模经济特征，是自然垄断产业，即若按照规模经济来定义自然垄断，此时自然垄断的边界是g：。当市场范围超过g：时，按照传统理论，该产业不再具有规模经济特征，不是自然垄断产业。但如果按照现代自然垄断理论，在市场范围小于q 朋时，尽管由家生产，平均成本不再递减，但仍然低于两家以上企业来生产的成本，即成本具有劣加性，此时，自然垄断的边界是g 肘。也就是存在3 种情况：(1)0 q q 2 时，平均成本处于下降阶段即M C A C；(2)需求量为B，产量为q 2 阶段，此时M C=A C：(3)q 2 q A C。在第一种情况下的自然垄断为强自然垄断，根据边际成本定价将导致厂商亏损，政府必须对厂商实行进入规制和价格规制，以实现社会福利与厂商利润的权衡；第二及第三种情况为弱自然垄断，边际成本定价既可以避免企业亏损，又可以实现社会福利最大化，因而不需要政府的价格规制，但是否需要进入规制，则需要看竞争情况下垄断厂商是否可以维持等情况。由此可见，自然垄断理论的发展实际上缩小了政府规制的范围。S中国电力产业】3 l!制改革研究2 2 自然垄断产业规制理论及其演进规制理论产生于1 9 世纪的西方国家，主要研究针对电力、电信、铁路等自然垄断产业的规制。2 2 1 规制的定义规制在一定意义上是政府向社会公众提供的一种特殊公共产品，同时它也是一个颇具争议的概念圆。新帕尔格雷夫经济学大辞典对规制的解释：政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，并公开宣布这些行动是要制止不充分重视社会利益的私人决策。规制的法律基础由允许政府授予或规定公司服务权利的各种法规组成。日本经济学家植草益(1 9 9 2)将对微观经济规制分为间接规制和包括经济规制和社会规制的直接规制。其中间接规制主要指“反垄断政策一；经济规制是指社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为，是以自然垄断和信息不对称领域为对象，主要是为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可手段，对企业的进入和退出、价格、服务数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制；社会规制是指处理外部不经济和非价值物的问题，以确保国民安全、防止公害和保护环境为目的的规制。以斯蒂格勒为代表的芝加哥学派对规制的定义：规制作为一项规则(r u l e)，是对国家强制权的运用，是应利益集团的要求为实现其利益而设计和实施的。规制是政府与产业的一种互动。史普伯(S p u l l b e r，1 9 9 9)在综合经济学、法学、政治学定义的基础上，对规制本身和规制的过程下了两个定义：定义1，规制是由行政机关制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为；定义2，规制的过程是由被规制市场中的消费者和企业、消费者偏好和企业技术、可利用的战略以及规则组合来界定的一种博弈。可见他是将规制视为。规则，英文为。r e g u l a t i o n”，又译为监管王俊囊政府管制经济学导论 M】北京：商务出版社，2 0 0 1 丹尼尔F 史普伯管制与市场 M 上海：上海三联书店、上海人民出版社。1 9 9 9 6第二二章电力产业规制理论消费者、企业和规制机构互相结盟并讨价还价的过程。王俊豪(2 0 0 1)认为，政府规制是指具有法律地位的、相对独立的政府规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理和监督行为。纵观国内外学者的观点，一般可以认为规制是政府或政府委托的相对独立机构依据国家法律法规对微观经济活动主体(主要是企业)所实施的一系列规范、制约或者激励的行政管理和监督行为2 2 2 自然垄断产业规制理论的演进对自然垄断产业进行规制有多种理论依据，主要包括自然垄断性、产品和服务的必需性、市场失灵如市场壁垒与市场力、外部性和内部性等原因造成市场配置低效率。因此，最开始的自然垄断产业规制的主要目标是确保资源配置效率，提高被规制企业的内部效率，促进企业的收支平衡和避免收入的再分配。这些理论都是建立在公共利益理论基础上，并成为规则理论发展的逻辑起点。公共利益理论：维斯库斯、弗农、哈林顿在1 9 9 5 年将公共利益规制理论进一步阐发为N P T，即“作为实证理论的规范分析，是使用规范分析来形成一个实证理论，通过说明规制是应公众要求对市场失灵或高度不公正的实践进行矫正而提供的一o。因此，根据公共利益理论，一种自然垄断不能带来最优的结果，因为在配置效率和生产效率之间存在一个根本的冲突，并且公众知道这一点，要规制垄断。“公共利益理论在产业政策、反托拉斯政策和竞争政策里得到了很大的应用，在很长一段时间里该理论在政府规制经济理论中居于统治地位。但是公共利益理论有两个主要问题：第一，是非常不完善的理论(缺乏一种使公共利益行为转化为立法行动的机制)；第二，有大量的证据反驳该理论。规制俘获理论：该理论是同公共利益理论相对立的一种规制理论，强调利益集团是通过寻求规制来增进他们的私人利益，从而强调其在公共政策形成过程中发挥重要作用。斯蒂格勒和弗里德兰(S t i g l c r F f i c d l a n d，1 9 6 2)在I：规制者能规制什么电力部门的实践一文中，以电力产业为案例，对当时盛行的公共。王俊豪政府管翻经济学导论 M 北京：商务印书馆，2 0 0 1 毒-K i pv i s c u s i，J o h n。tV e r n o na n dJ o s e p h,E H a r r i n g t o n E c o n o m i c so fR e g u l a t i o na n dA n t i t r u s t叫 C a m b r i d g e：l I TP r e s s 1 9 9 8 7中固电力产业规制改革研究规制进行了实证检验，结果发现对电费的两个规制目标：抑制垄断高价和消除价格歧视并未成功。这一实证结果隐含着，在规制程序中，规制机构可能被产业俘获。规制俘获理论的基本观点是：规制机构对某个产业的规制实际上是被这个产业俘获，规制是提高产业利润，而不是社会福利，规制并不必然与市场失灵相关，也不是必然体现为公共利益的实现，而是立法者，规制者被产业所俘获。但该理论象公共利益理论一样缺乏理论基础，没有解释利益集团是如何控制或影响政府规制的。经济规制理论：斯蒂格勒(S t i g l e t,1 9 7 1)在经济规制理论 一书中对公共利益理论进行了彻底否定并在对规制俘获理论进行扬弃的基础上，用经济学标准的供求分析方法推导出规制政策的产生。但斯蒂格勒的结论“规制有利于生产者一有失偏颇，随后芝加哥学派的其他学者如佩尔兹曼(P e l t z m a n，1 9 7 6)和贝克尔(B e c k e t,1 9 8 3)等人在其研究的基础上，拓展了斯蒂格勒的研究，使其在解释和分析政策规制目标和方式方面有了长足的发展。相比前述理论，经济规制理论建立了一个相对完整的理论体系，但它是建立在很多假设的基础上，如其重要假设之一是利益集团直接影响规制政策，即利益集团对选举结果有重大影响，立法者一定受到利益集团的制约，而且司法的作用在假设中被忽略了，这和事实存在一定的差距。随着规制失灵以及自然垄断理论的演进，建立在成本劣加性特征的自然垄断理论缩小了政府规制的范围，为规制放松提供了理论依据。激励性规制理论：该理论考虑规制过程中存在的信息不对称，将其归于委托一代理理论的分析框架，将规制经济学关注的重心从为什么规制转到怎样规制的轨道上来，以刻画最优规制为目的，设计激励机制，从而形成了以激励性为特征的新规制经济理论。最先将规制看成是委托一代理过程的是勒布和马加特，勒布和马加特(L e o b M a g a t，1 9 7 9)提出规制机构的目标是消费者剩余与企业利润之和的最大化，被规制企业的目标则是补贴与企业利润之和的最大化，根据补贴等于消费者剩余的支付原则，两个目标是一致的。因而可通过使企业利润最大化行为实现经济福利的最大化。但该理论存在一定的缺陷如用来补贴的收入必需从D 一K i pv i s c u s i。J o h n。_ V e r n o na n dJ o s e p h。l t a r r i n g t o mE c o n o m i c so fR e g u l a t i o na n dA n t i t r u s t M】C a m b r i d g e：M I TP r e s s，1 9 9 8 8第二章电力产业规制理论其他地方收集，这必然带来激励的扭曲，从而抵消了使用补贴带来的利益，同时该理论还存在一系列的公平问题。巴伦和梅耶森(B a l o n M y c r s o n，1 9 8 2)在对上述理论批评的基础上，针对成本信息的不对称，提出了符合机制设计的激励相容的规制政策(i n c e n t i v e-c o m p a t i b l er e g u l a t i o np o l i c y)，以克服逆向选择问题，即将企业的价格和对其的补贴设计为企业成本报告的函数，以便最大化社会福利，并满足企业利润为非负和没有谎报成本激励的约束条件。拉丰和蒂罗尔(L a f f o n t&T t r o l e，1 9 8 8)在规制者观察不到企业的效率参数、努力程度和成本的干扰因素，却能观察到发生的成本的假设条件下，设计了共存于委托一代理关系中的逆向选择和道德风险问题的最优线性激励规制方案，并将委托一代理模型扩展到一个动态的框架下。总之，激励性规制理论是对传统规制理论的突破，一定程度上修正了其缺陷，使规制经济学向前迈出了关键的一步。规制框架下的竞争理论：主要有特许经营权竞标理论、可竞争市场理论、标尺竞争理论等。前两者被认为是“适合与市场的竞争嚣理论，主张在规制领域引入事前或潜在的竞争，来替代规制，达到社会最优化的效果。但分析的结果表明，这两种间接竞争无法替代规制，而只能是对规制的一种补充。标尺竞争理论试图通过让受规制企业与“影子企业 进行竞争，辅助价格规制的实行，所以，它天然就是对规制的一种补充。规制框架下的竞争与规制是一种互补关系，而非替代关系。2 3 电力产业规制理论研究现状电力产业规制理论是自然垄断产业规制理论在相关领域的实际应用，国外研究的主要结论是电力产业规制改革是外部环境推动和内部因素驱动的结果，改革模式是在输电和配电部门建立激励性规制模式，在发电和售电部门引人竞争机制，并强调私人部门的参与。同时国外大部分文献都是电力产业规制改革政策对绩效影响的实证分析，主要目标是评价规制改革的有效性、引入竞争机制问题、私有资本进入对电力产业绩效的影响、建立激励性的规制制度等。S t e i n e f(2 0 0 0)用1 9 个O E C D 国家电力产业1 9 8 7 1 9 9 6 年的面板数据检验了垂直分解、引入。W i l l i a mW S h a r k e y AD 哪删i 捌M e t h o df o rU t i l i t yR e g u l a t i o n：AC o m m e m J J o u r n a lo fL a wa n dE c o n o m i c s。1 9 7 9,2 2(2)：4 0 5-4 0 7 9中国t 乜力产业规制改革研究竞争和私有化等规制改革的影响，其结论是电力改革收益(电价下降)主要被产业消费者获取，产业消费者对居民消费者的交叉补贴下降，规制改革伴随着发电容量利用率的提高。D e l f m o(2 0 0 2)对拉丁美洲的电力市场化和私有化改革绩效的研究发现，改革提高了效率，特别是劳动生产率、容量利用率和总体的社会福利水平，并伴随着损耗的降低。C u b b i n S t e m(2 0 0 4)利用2 8 个发展中国家1 9 8 02 0 0 1 年的面板数据作实证分析后发现，明确的规制法律和高质量的规制制度的存在与供电部门的绩效呈显著的正相关。Y i n f a n g 等(2 0 0 5)用2 5 个发展中国家1 9 8 5-2 0 0 1 年发电资产的面板数据考察了规制改革的顺序对改革绩效的影响，研究发现在私有化之前建立独立的规制机构并引入竞争的国家获得了更好的改革绩效。我国对电力产业规制改革的研究还处于初步发展阶段，多数研究成果都是对自然垄断产业规制理论的翻译和介绍，针对电力产业的就更少。其中代表性的翻译作品包括：斯蒂格勒的产业组织与政府管制(潘振民译，1 9 8 9)；植草益的微观规制经济学(朱绍文等译，1 9 9 2)；史普博的 管制与市场(余辉等译，1 9 9 9)：伯吉斯的I：管制与反垄断经济学(冯金华译，2 0 0 3)；维斯库斯、弗农和哈林顿合著的 反垄断与管制经济学(陈甬军等译，2 0 0 4)；拉丰和蒂罗尔著的 政府采购与规制中的激励理论(石垒、王永钦译，2 0 0 4)等。而王俊豪(1 9 9 8)的英国政府管制体制改革研究则对英国自然垄断产业的管制体制改革进行了具体的研究。同时运用规制理论于中国自然垄断产业的研究也不断涌现。王俊豪等(1 9 9 9)写的中国政府管制体制改革研究借鉴了英国基础设施产业管制改革理论与经验技术的基础上，对中国自然垄断产业改革进行了专门的研究。陈富良(2 0 0 0)著的 我国转轨时期的政府规制根据中国经济转轨的背景，对政府规制理论进行了有益的探讨。张听竹等(2 0 0 0)著的网络产业规制与竞争理论一书则对政府规制制度的设计进行了深入的研究。夏大慰等(2 0 0 3)著的政府规制：理论、经验与中国的改革：认为，一方面，为了避免电力产业因过度竞争而造成社会资源的浪费，有必要通过政府规制的形式对新的电力企业的进入进行限制；另一方面，为了避免电力供给垄断形成垄断价格，应对电力价格进行规制。王俊豪等(2 0 0 5)著的中国垄断性产业结构重组分类管制与协调政策分析了l O第二章电力产业规制理论中国垄断性产业的基本特征及其管制体制的演变过程、中国加入W T O 后对垄断性产业的影响：并结合中国电信、电力、铁路运输、航空运输、邮政等主要垄断性产业，探讨了垄断性产业的基本业务类型、市场重组政策、不同类型的分类管制与协调政策，并探讨了垄断性产业管制机构的设立和规范等重点问题。魏青山(2 0 0 7)著的 自然垄断产业的X 效率研究基于电力行业的分析则围绕电力产业X 低效率问题提出了竞争引入、电价规制、政府规制改革三种提高X低效率的途径。值得一提的是在电力产业规制改革对绩效影响的实证研究方面，也有一部分学者进行了初步的研究。如肖兴志(2 0 0 5)运用聚类分析的方法，以1 9 9 6-2 0 0 5年电力行业成本利润率在全部工业行业中的排名为指标，运用统计学方法证明了我国电价规制政策效果比较明显。刘建平(2 0 0 6)则通过D E A 分析表明，中国电力产业相对发达国家还存在一定差距，整体的经营绩效还有待提高；与自身相比，中国电力产业在技术和规模上获得了快速的发展，2 0 0 3 年电力产业改革完成后，发电