XX学院新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施【模板】.pdf

XX 学院新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施我院新校区建设投资大、审批手续涉及部门多、程序复杂、工期长、群众关注度高。为防止新校区建设中违纪违规行为和腐败现象的发生，确保新校区建设健康、规范、有序进行，实现工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的新校区建设目标，特制定新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施。新校区建设办公室2017 年 12 月 22 日12一、建设项目总流程图1立项审批前前期期工工作作阶阶段段2勘察设计3项目报建4工程招标5合同管理6质量控制建建设设实实施施阶阶段段7安全管理8工期控制9变更控制10资金管理竣竣工工验验收收阶阶段段11竣工验收12决算审计13资产交付1二、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）立项审批（一）立项审批1.立项审批流程图新校区建设总体规划及建设项目决策编制并报批项目建议书用地、规划、环评、节能等审查2编制并报批可行性研究报告总平、规划、设计招标编制并报批方案设计、初步设计设计及概算2.立项审批廉政风险点及防控措施一览表流流 风险风险程程 环节环节新校区建新校所涉所涉对象对象所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点风险点风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体防控措施防控措施责任主体责任主体建设目标、定位不清晰科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度设总办、未按学院发展规划制定新校区建设总体规划体规后勤新校区建设规划未经集体决策划及 管理建设处项目项目建议书新校区建设规划未经地方规划主管部门审批建设项目与校园建设规划不符建设项目未列入学院基本建设规划项目建设未经集体决策项目建议书未经自治区发改委批复项目建设用地或规划条件、环评、节能等未通过审项 目立可 行项性 研审究 报批告查严格执行城乡规划法等法律法规严格执行XX 学院建设项目前期工作暂行办法（桂商职院后勤20179 号）严格执行XX 学院建可研报告或节能评估文件编制机构不具备相应资质设项目前期工作暂行办法（桂商职院后可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批勤20179 号）复规模的比例不符合国家有关规定时未经学院集体可研报告或节能评估文件编制深度不够新校决策并履行相关手续办、可研报告未经教育部批复后勤管理未按可研批复编制设计任务书处学院严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规项目方案设计、初步设计及概算未按设计任务书设计方案项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质。项目初步设计或概算文件深度不够初步设计建设规模或概算规模超过可研报告批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学院集体决策并履行相关手续严格执行XX 学院建设项目前期工作暂行办法（桂商职院后勤20179 号）严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规项目初步设计及概算未经自治区发改委批复3（二）勘察设计（二）勘察设计1.勘察设计流程图编制设计任务书设计招标方案审核编制勘察任务书勘察招标勘察报告审查编制初步设计及概算审查初步设计及概算施工图设计施工图审查提交设计文件42.勘察设计廉政风险点及防控措施一览表流流程程风险风险环节环节编制设计任务书所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点防控措施及责任主体防控措施及责任主体防控措施防控措施责任主体责任主体新校办、后勤管理处新校1.设计任务书编制不全面；办、后严格执行可研批复，2.设计任务书编制与可研批勤管理设置审核环节。复规模、标准不一致。处资质不符合要求新校办、后勤管理直接签订设计委托合处、资同。产管理处选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。新校办、后 设计方案不符合设计任务勤管理 书要求处严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。设计招标新校办、后勤管理处严格执行招标投标法方案审核1.设置审核环节；新校办、2.设计方案报规划部门审后勤管理批。处编制勘察任务勘书察设计勘察招标新校新校办、办、后 勘察任务书不符合勘察规定按规定编写审核勘察任务书 后勤管理勤管理 要求，有意扩大勘察范围。处处新校办、后勤管理处、资产管理处新校办、后勤管理处1.勘察单位资质不符合要求；2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。新校办、1.严格执行行业资质相关管后勤管理理规定;严格审查资质文件；处、资产2.严格执行招标投标法。管理处新校办、严格执行勘察设计规范，加后勤管理强报告审查验收处勘察报告审查勘察报告内容不全面初步设计施工图设计1.对设计图纸审查把关不严；新校2.设计预算超概算，概办、后 算超估算；勤管理 3.授意选用有利益关处系厂家的设备和材料；4.不按合同约定支付设计费。新校办、后勤管理处1.图审单位资质不符合要求；2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。51.实行初步设计和施工图设计专家审查制度；2.严格按合同进行设计管理；3.建立健全设计管理制度。新校办、后勤管理处严格执行相关管理规定；严格审查资质文件施工图审查（三）项目报建（三）项目报建1.项目报建流程图2.项目报建廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任主体责任主体防控措施及责任主体防控措施及责任主体办理规划许可证新校办、后勤管理处未按规定办理规划许可证项目报建委托质量安全监督新校办、后勤管理处办理施工许可证未按规定办理质量安全监督手续严格依法依规办理报建手续新校办、后勤管理处未按规定办理施工许可证6（四）工程招标（四）工程招标1.工程招标流程图编制招标方案发布招标公告招标答疑资格审查接受报名发售招标文件编制招标控制价开标评标公示发出中标通知书72.工程招标廉政风险点及防控措施一览表流程流程风险风险环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点所涉所涉对象对象廉政风险点廉政风险点1.应招标而不招标，或规避招标；2.未经有关部门核准邀请招标；3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。1.应当发布公告而未发布；2.发布招标公告不符合有关规定。1.人为因素干扰投标报名；2.超时接受报名。透露投标人信息。1.未按资格审查条款审查资格；2.投标企业挂靠、借用资质。泄露购买招标文件单位信息对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。防控措施及责任主体防控措施及责任主体防控措施防控措施责任主体责任主体编制招标方案1.严格执行招投标管理制度；2.建立招标方案审核机制；3.建立健全招投标监督机制。发布招标公告1.严格执行招投标管理制度；2.公告发布前需向招标监督机构备案。资产管理接受报名处、招标代理机构工程招标资格审查加强对招标代理机构监管，推行网上公开报名，排除人为干扰。落实招标保密制度资产管理处、招标代理机构1.建立监督复核机制；2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件。1.落实招标保密制度；2.加强对招标代理机构的管理。招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。资产管理处、审计室发售招标文件招标答疑资产管理编制招标处、审计控制价室控制价设置不合理委托有资质的咨询单位进行控制价复核8流程流程风险风险环节环节所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点所涉所涉对象对象防控措施及责任主体防控措施及责任主体责任责任主体主体廉政风险点廉政风险点1.未检查标书密封情况；2.未按法定标准开标。防控措施防控措施开标规范开标操作程序1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率；2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。1.全封闭评标，对评标过程录音、录像；2.规范参与评标专家的言资产管理行，防止暗示、诱导、误导。处、招标1.评标时所有专家和工作人代理机构员的通讯工具必须关闭；2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。1.严格执行公示规定；2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。围标、串标评标招标人以各种方式影响专家评标工程招标资产管理处、招标代理机构泄露有关评审过程公示发出中标通知书1.未按规定公示评标结果；2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人；2.招标人未按相关规定发出中标通知书。1.严格执行招标投标实施条例；2.在法定时限内办理中标通知书备案。9（五）合同管理1.合同管理流程图合同起草合同审核合同签订合同备案合同执行102.合同管理廉政风险点及防控措施一览表流程流程所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点风险风险环节环节所涉对所涉对廉政风险点廉政风险点象象起草合同无依据资产管理处、合同新校防控措施及责任主体防控措施及责任主体防控措施防控措施依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。执行现行国家规定资产管理处、新校办、后勤管1.规范合同审核程序；合同管理审核资产管合同审核流于形式2.建立专业人员、法律顾问合同审核制。发现问题不及时不及时签订合同设定合同签订时限理处、审计室责任责任主体主体合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险。合同内容与现行国家规定存在明显冲突设置显失公平的条款起草办、后勤管理处合同理处、新校合同办、后签订勤管理合同备案处、审计室新校办、后合同勤管理计室、财务处执行处、审1.不及时备案；2.备案文档不完整。明确工作人员职责1.不严格执行合同内容；2.背离原合同实质性内容签订补充协议。建立健全合同执行监管机制新校办、后勤管理处、审计室、财务处11（六）质量控制（六）质量控制1.质量控制流程图122质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对所涉对象象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核；2.实行审核备案签字制度。依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗。1.未及时组织施工图交底；2.交底流于形式。1.管理人员不到位；2.未督促执行质量管理体系。形 成 交 底 会 议 纪要，完备签字备案制度。明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。1.严格督促监理、施 工 单 位 履 行 职责；2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。责任主体责任主体防控措施及责任主体防控措施及责任主体质量管理体系审核监理部、施工项目部组成人员审核施工图交底质量管理体系运行状况跟踪检查1.不审核或审核流于形式；2.发现问题未及时纠正。质量控制工程质量跟踪检查新校办、后勤管理处1.工程质量监督不到位；2.分包单位资质审核不严；3.对材料进场验收程序把关不严；4.对检验程序审核不严。新校办、后勤管理处、审计室1.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商；2.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。签订廉政责任书，规 范 管 理 人 员 行为。对发现的问题不及时处理建立首问责任制隐蔽工程验收分部工程验收1.不及时参与主要分部分项工程验收；2.授意对不合格工程通过验收；3.明示或暗示改动、编造实测数据。1.实行全过程跟踪审计；2.完善相关制度，保存检查影像、文字等原始资料。13（七）安全管理（七）安全管理1.安全管理流程图制定安全管理制度安全检查安全生产责任制现场检查安全生产教育培训通报检查结果一般安全隐患重、特大安全隐患开具整改通知单下达工程暂停令整改、反馈复检合格继续施工142.安全管理廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉所涉对象对象防控措施及责任主体防控措施及责任主体责任责任主体主体廉政风险点廉政风险点1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查；防控措施防控措施1.检查组由多人组成，检查工作由多人分项进行，留档备案；2.督促工程总承包单位落实保险制度；3.落实定期安全检查措施。安全检查2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准；3.在安全检查过程中故意刁难。新校新校1.故意隐瞒检查中发现的安全隐患；2.未及时督促工程总承包单位消除安全隐患。1.及时公布检查结果并限期整改；2.对整改结果进行复查并备案。办、后勤管理处安全管理通报检查情况办、后勤管理处1.复检流于形式；复检2.对工程总承包单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。15（八）工期控制1.工期控制流程图开工报告审批工程进度计划审核工期计划落实工期签证办理竣工报告审核162工期控制廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体防控措施及责任主体防控措施及责任主体开工报告审批1.开工报告未及时批准；严格按施工管理程2.不具备条件擅自批准序执行，及时批准开开工。工报告。工程进度计划审核1.未审核进度计划；2.批准不合理的进度计划。严格按施工组织设计对进度计划进行审核工期控制新校办、后工期计划落实勤管理处未定期检查进度计划的执行情况建立进度计划检查制度并落实新校办、后勤管理处工期签证办理随意办理工期签证做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存竣工报告审核接受资料不齐备的竣工报告应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告。17（九）变更控制1.变更控制流程图变更实施变更文件编制决策审批投资估算编制变更方案编制变更申请变更会商2.变更控制廉政风险点及防控措施一览表18所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体防控措施及责任主体防控措施及责任主体变更申请1.擅自改变项目规模、内容、标准；2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益。新校办、后勤管理处变更控制1.建立变更审 批机制；2.严格按照设 计图纸施工；3.严禁相关责 任人干预工程建设，随意提出变更；4.在工程总承 包合同条 款中增加 对图纸质量的索赔条款。新校办、后勤管理处、审计室决策审批1.不按程序和权限审批变更；2.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实；3.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费。1.建立变更审 批会签制度，集体研究决定；2.严格按变更 审签程序执行；3.加强现场监 督管理，杜绝未批准先实施行为。（十）资金管理（十）资金管理1.资金管理流程图19资金拨付年度投资计划编制项目预算下达支付申请支付审批202.资金管理廉政风险点及控制措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施防控措施及责任主体防控措施及责任主体责任责任主体主体财务处、年度投资计划编制新校办、后勤管理处项目预算下达未落实或挪用、挤占项目资金建立专用账户，专款专用未及时编制或据实编制投资计划按实际需求编制投资计划财务处新校办、支付申请后勤管理处授意工程总承包、监理单位超进度申请进度款1.未按合同或形象进建立跟踪审计制度财务处、新校办、后勤管理处、审计室资金管理新校办、支付审批后勤管理处、财务处度审核支付申请；2.批准手续不完备的支付申请；3.有意拖延审批时间；4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制。1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；2.对建设项目实行全过程跟踪审计。资金拨付财务管理部门1.有意拖延支付；2.未经审批提前支付。21（十一）竣工验收（十一）竣工验收1.竣工验收流程图22验收申请资料审查竣工验收竣工备案2.竣工验收廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施防控措施及责任主体防控措施及责任主体责任责任主体主体1.接受不具备验收条验收申请件的申请；2.有意拖延具备验收条件的申请。实行逐级监督机制资料审查不严格要求监理单位审查竣工资料严格按照 建筑工程质量管理条例 审查竣工资料竣工验收新校办、后勤管理处1.未按规定组织验收；竣工验收2.规避工程缺陷、隐瞒未完工内容、降低验收标准。1.严格执行验收程序；2.邀请各方责任主体参加；3.全面检查实体质量；4.特种工程（设备）建立专家验收制度；5.各方责任主体发表验收意见，落实相关责任。新校办、后勤管理处竣工备案以违规手段获取竣工备案文件依法依规办理竣工备案23（十二）决算审计1.决算审计流程图工程结算编制工程结算审计竣工财务决算编制竣工财务决算审计竣工财务决算报批2.决算审计廉政风险点及控制措施一览表24所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点流程流程风险环节风险环节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点1.未及时督促工程总承包工程结算编制新校办、后勤管理处单位编制工程结算；2.未严格审核结算资料的完整性和真实性。1.未按规定委托具有相应资质的咨询机构审计；工程结算审计审计室、新校办、后勤管理处2.未及时完成审计工作；3.对审计过程监管不到位，导致“串审”；4.未按合同约定严格审核结算造价。决算审计1.不及时办理竣工决算；2.内控制度、立项批竣工财务决算编制财务处防控措施及责任主体防控措施及责任主体防控措施防控措施责任责任主体主体建立内 控复核 制度1.完善 审计咨 询机构遴选机制；2.强化 全过程 跟踪审计监督过程。3.结算 造价实 行初审、复审、交叉复核制。审计室、新校办、后勤管理处、财务处1.规范 竣工决 算复、招投标资料、项目合同、编制程序；财务支付凭证等财务决算资料不完整；3编制虚假决算报表。1.未按规定委托具有相应2.明确 财务人 员职责。竣工财务决算审计财务处、审计室资质的咨询机构审计；2.未及时向审计机构提供完整的审计资料。完善审 计咨询 机构遴选机制（十三）资产交付（十三）资产交付1.资产交付流程图25国有资产产权登记竣工财务决算报批竣工财务决算审计固定资产移交2.资产交付廉政风险点及防控措施一览表流程流程所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点26防控措施及责任主体防控措施及责任主体风险环风险环节节所涉对象所涉对象廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施责任责任主体主体1.未及时编制竣工财务决算；2.学院委托其它单位编制的项目竣工财务决算，未经学院确认或确认后未送中介机构审计；财务处竣工财务决算报批严格执行基本建3.项目竣工财务决算报批前未委托有设项目竣工财务决算管理暂行办法资质的中介机构对项目竣工财务决算（财建2016503号）进行审计；或重要建设项目由学院自行委托审计；4.项目竣工财务决算未报批。严格执行有关基本资产交付新校办、后勤管 项目投资调整幅度超出国家规定范围 建设项目竣工财务理处未获批准结算管理办法和基本建设管理办法财务处、资产 项目竣工财务决算获批后未及时办理管理处固定资产移交手续新校办、后勤管理处、财务处、资产管理处严格执行广西壮族自治区行政事业新校办、后勤管 项目固定资产移交完成前，项目负单位国有资产管理固定资办法（自治区人民政府令第 68理处、财务处责人或决算编报负责人已调离。产移交号）资产管理处已移交固定资产未及时按有关规定组织申报国有资产产权登记27