职业安全健康和环境不符合纠正与预防措施程序.doc

1. 目的为及时纠正与预防SHEMS体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。2. 适用范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。3. 职责3.1综合管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。3.2工程管理部负责组织纠正下属单位职业安全健康管理和环境管理目标、指标和管理方案实施过程中发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果；3.3公司各业务部门负责纠正对下属单位监督检查过程中发现的不符合项，督促受检单位制定纠正采取纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。3.4各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。4. 工作程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1工程管理部每季度对各下属单位的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入检查记录表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由工程管理部负责验证。4.1.2各直属项目经理部每月对体系运行控制过程情况进行综合自查，检查情况填入检查记录表，针对存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并验证实施效果。4.1.3各单位在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。4.2对相关方的投诉和抱怨的纠正4.2.1公司各单位对所管辖范围内出现的相关方的投诉和抱怨及时填入相关方答复表，并于15日内给予答复，在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。4.3对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.3.1内审发现的不符合项，纠正步骤按内部审核程序进行。4.3.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，如需要，填写SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单。4.4对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单或安全隐患整改通知单，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.4.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。4.4.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单或安全隐患整改通知单，以明确责任人、完成日期。4.4.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。4.4.4关于实施的纠正与预防措施要评价其经济性、可行性、合理性。4.5预防措施4.5.1各单位依据有关记录、相关意见、审核结果、对潜在的重大环境因素、重大风险因素进行分析，并采取必要的预防措施。4.5.2所有检查单位应对所采取预防措施的效果进行验证，以确保其有效。4.5.3各下属单位要不断对本单位的劳务与分包队伍施加教育培训要求，以提高其员工的操作技能、敬业精神和环境意识。4.6记录与保管发生不符合项的单位和监控、监督部门保存和管理相应记录。4.7文件修改公司因纠正不符合项引起的文件修订，按文件控制程序执行。4.8当纠正与预防措施的实施较为复杂、且需长期（6个月以上）进行时，相关部门应先编制实施计划，并按实施计划实施、跟踪验证，作好相应记录。4.9对不符合项的纠正达不到相应要求时，相关部门和单位应重新制定纠正或预防措施，并组织实施，验证效果。4.10对存在的和潜在的不符合的纠正和预防措施，有些在执行技术改进程序、管理改进程序时制定。5. 相关文件5.1安全健康和环境绩效测量和监测管理程序ZTZS-QSE0220-2011-A5.2文件控制程序 ZTJS-QSE0201-2011-A5.3内部审核程序 ZTJS-QSE0208-2011-A5.4管理改进程序 ZTJS-QSE0216-2011-A5.5技术改进程序 ZTJS-QSE0226-2011-A6. 形成的文件和记录6.1 SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单 QSE0209B16.2 相关方答复表 QSE0209B36.3检查记录表 QSE0209B37. 表式SHEMS不符合、纠正与预防措施通知单受检单位： 编号： 表式：QSE0209B1不符合项内容受检单位： 签字： 日期：不符合项原因分析受检单位： 签字： 日期：纠正与预防措施责任人： 完成日期：实施效果验证部门意见：确认人： 日期：执行纠改引起程序更改提出部门： 提出人： 日期：备注相关方答复表 表式：QSE0209B2受理部门编 号受理和抱怨的问题：记录人： 日期：原因分析：原因分析人： 日期：纠正和预防措施： 责任人： 实施日期：效果验证：验证人： 验证日期：答复记录：答复人： 答复日期：检 查 记 录 表 表式：QSE0209B3被检查方编 号检查部门检查日期检查参加人检查结果：处理意见：被查方负责人： 填表人：