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东北农业大学水利与土木工程学院项目风险管理课件 第四章 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第一节项目风险识别概述第一节项目风险识别概述 第二节第二节项目风险识别的依据项目风险识别的依据第三节第三节风险识别方法风险识别方法第四节第四节项目风险识别过程项目风险识别过程第五节第五节风险识别的成果风险识别的成果第六节第六节建设项目的风险因素建设项目的风险因素第四章建第四章建设项目目风险识别第一节项目风险识别概述第一节项目风险识别概述 第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别1 项目风险识别概述项目风险识别概述（1）项目风险识别的含义项目风险识别的含义项目风险识别(RiskIdentification)是项目风险管理的基础和重要组成部分,风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目,并将这些风险的特性整理成文档。风险识别需要确定三个相互关联的因素。风险来源:时间、费用、技术、法律等等;风险事件(RiskEvent):给项目带来积极或消极影响的事件;风险征兆(RiskSymptoms):又称为触发器(Triggers),是指实际的风险事件的间接表现。（2）项目风险识别的目的）项目风险识别的目的 识别出可能对项目进展有影响的风险因素、性质以及风险产生的条件，并据此衡量风险的大小；记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策；识别风险可能引起的后果。（3）项目风险识别的特点）项目风险识别的特点全员性:项目风险的识别不只是项目经理或项目组个别人的工作,而是项目组全体成员参与并共同完成的任务。全期性:项目生命周期中的风险都属于风险识别的范围。动态性:风险识别并不是一次性的,信息性:项目风险识别具有信息依赖性。综合性:风险识别过程中要综合应用各种风险识别的技术和工具。（4）项目风险识别的作用）项目风险识别的作用风险识别是风险管理的基础。通过风险识别,才能使理论联系实际,把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。风险识别还可以帮助我们找出最重要的合作伙伴,为以后的管理打下基础。风险识别为风险分析提供必要的信息,是风险分析的基础性工作。通过风险识别可以确定被研究的体系或项目的工作量。风险识别是系统理论在项目管理中的具体体现,是项目计划与控制的重要基础性工作。通过项目风险识别,有利于项目组成员树立项目成功的信心。第二节第二节项目风险识别的依据项目风险识别的依据第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别项目环境因素 组织管理经验项目范围说明书项目风险管理计划风险分类经验项目管理计划项目制约因素与假定项目环境因素 组织或项目团队的文化与组织结构；组织或项目团队的文化与组织结构；现有的人力资源，如技能人员、专家、管理人员等；现有的人力资源，如技能人员、专家、管理人员等；政府或行业标准，如管理部门的规章制度、产品标政府或行业标准，如管理部门的规章制度、产品标准、质量标准；准、质量标准；利害关系者的风险承受力；利害关系者的风险承受力；商业数据库，如标准的费用估算数据，行业风险研商业数据库，如标准的费用估算数据，行业风险研究信息与风险数据等；究信息与风险数据等；项目管理信息系统，如信息自动化工具软件，进度项目管理信息系统，如信息自动化工具软件，进度管理软件工具、配置管理系统、信息收集与分发系统管理软件工具、配置管理系统、信息收集与分发系统等。等。组织管理经验项目风险识别的重要依据之一就是组织管理项目风险识别的重要依据之一就是组织管理经验。在进行项目风险识别时，有利于项目经验。在进行项目风险识别时，有利于项目成功的任一或全部资料都可以从组织管理知成功的任一或全部资料都可以从组织管理知识库中查找，包括实际数据和经验教训。具识库中查找，包括实际数据和经验教训。具体说来，从组织进行工作的过程与程序中，体说来，从组织进行工作的过程与程序中，可以获得初步的风险识别；从组织整体信息可以获得初步的风险识别；从组织整体信息存储检索知识库可以获得相关的类似的项目存储检索知识库可以获得相关的类似的项目风险经验。风险经验。项目范围说明书项目范围说明书直接或间接地包括项目目标、项目范围说明书直接或间接地包括项目目标、产品范围说明书、项目要求说明书、项目边产品范围说明书、项目要求说明书、项目边界、项目可交付成果、产品验收标准等。它界、项目可交付成果、产品验收标准等。它还详细地说明了项目的可交付成果和为提交还详细地说明了项目的可交付成果和为提交这些可交付成果而必须开展的工作。通过项这些可交付成果而必须开展的工作。通过项目范围说明书可查到项目的假设条件信息、目范围说明书可查到项目的假设条件信息、如产品价格假设、天气条件假设、材料供应如产品价格假设、天气条件假设、材料供应假设等，从而对有关项目假设条件的不确定假设等，从而对有关项目假设条件的不确定性进行评估，这也是识别项目风险的重要依性进行评估，这也是识别项目风险的重要依据。据。项目风险管理计划风险识别的范围；风险识别的范围；信息获取的渠道、方式；信息获取的渠道、方式；风险识别过程中应遵循的规范及识别方法；风险识别过程中应遵循的规范及识别方法；项目组织成员在项目风险识别中的角色及职责分项目组织成员在项目风险识别中的角色及职责分配；配；预算和进度计划中纳入的风险管理活动因素；预算和进度计划中纳入的风险管理活动因素；风险类别；风险类别；风险识别成果的形式、信息传递和处理程序风险识别成果的形式、信息传递和处理程序。风险分类经验表表4.1 4.1 主观风险和客观风险主观风险和客观风险客观性风险来源客观性风险来源主观性风险来源主观性风险来源通常是项目目前及过去运行过程的记录通常是项目目前及过去运行过程的记录专家经验专家经验从文件记录中获得的经验教训从文件记录中获得的经验教训项目评估文件项目评估文件当前运营数据当前运营数据专家的主观判断专家的主观判断专家依靠资料的推断专家依靠资料的推断一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织机构风险、市场风险及法律法规变更风险等。项目险、组织机构风险、市场风险及法律法规变更风险等。项目的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征。一的风险种类应能反映出项目所在行业及应用领域的特征。一般还可应用以下各种分类法来识别项目风险。般还可应用以下各种分类法来识别项目风险。项目管理计划项目管理计划中的项目目标、任务、范围、进度、费用、质项目管理计划中的项目目标、任务、范围、进度、费用、质量管理计划及项目实施计划、方案等都是进行项目风险识别量管理计划及项目实施计划、方案等都是进行项目风险识别的依据。通过对其他知识领域过程的成果进行审查，以确定的依据。通过对其他知识领域过程的成果进行审查，以确定可能影响整个项目的风险。特别是这些计划中的各种假设条可能影响整个项目的风险。特别是这些计划中的各种假设条件和约束条件，项目利害关系者相关利益等，是风险产生的件和约束条件，项目利害关系者相关利益等，是风险产生的主要来源。以项目管理计划作为风险识别依据，可以避免或主要来源。以项目管理计划作为风险识别依据，可以避免或者有效控制内在风险。者有效控制内在风险。项目制约因素与假定我们知道我们知道,项目的建议书、可行性研究报告、设计等项目计项目的建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立测出来的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立,也可也可能不成立。因此能不成立。因此,项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目必然处于一定的环境之中项目必然处于一定的环境之中,受到许多因素的制约。其中受到许多因素的制约。其中国家的法律、法规和规章等因素都是项目活动主体所无法控国家的法律、法规和规章等因素都是项目活动主体所无法控制的。这些构成了项目的制约因素制的。这些构成了项目的制约因素,都是项目管理人员所不都是项目管理人员所不能控制的能控制的,这些制约因素中也隐藏着风险。这些制约因素中也隐藏着风险。第三节第三节风险识别方法风险识别方法第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别德尔菲法德尔菲法 头脑风暴法头脑风暴法 虚拟团队技术虚拟团队技术 情景分析法情景分析法 图解法图解法 访谈法访谈法 SWOT分析法分析法 工作分解结构工作分解结构WBS 核对表法核对表法 德尔菲法德尔菲法 德尔菲方法又称专家调查法，主要依靠专家的直观能德尔菲方法又称专家调查法，主要依靠专家的直观能力对风险进行识别，即通过调查使意见逐步集中，直力对风险进行识别，即通过调查使意见逐步集中，直至在某种程度上达成一致，故又叫专家意见集中法。至在某种程度上达成一致，故又叫专家意见集中法。优点：优点：匿名性。匿名性。充分利用了反馈。充分利用了反馈。有一套较为成熟的程有一套较为成熟的程序，费用不高，较适序，费用不高，较适于基本数据资料缺乏于基本数据资料缺乏的重要问题的预测。的重要问题的预测。缺点是由于预测主要依缺点是由于预测主要依靠专家靠专家,因此归根到底仍因此归根到底仍属专家们的集体主观判属专家们的集体主观判断。此外断。此外,在选择合适的在选择合适的专家方面也较困难专家方面也较困难,征询征询意见的时间较长意见的时间较长,制定初始调查表，提出问题专家做出评价回收调查表，统计处理满意，得出结论，终止不满意，修改调查表，返回第一步图4.1 经典德尔菲法流程某大型建筑企业某大型建筑企业A A公司开发某工程采购平台商务信息系统。为公司开发某工程采购平台商务信息系统。为了识别开发本项目可能遇到的风险，拟采用德尔菲法。考虑了识别开发本项目可能遇到的风险，拟采用德尔菲法。考虑到本企业对于商务信息系统项目管理经验不足和专业人员缺到本企业对于商务信息系统项目管理经验不足和专业人员缺乏情况，乏情况，A A公司并没有对该工程采购平台系统项目进行专门的公司并没有对该工程采购平台系统项目进行专门的德尔菲法预测，而是借鉴了国外某企业对于其电子商务项目德尔菲法预测，而是借鉴了国外某企业对于其电子商务项目德尔菲法预测的结果。该项目选定了经验丰富的项目经理、德尔菲法预测的结果。该项目选定了经验丰富的项目经理、高级电子商务技术人员和企业高级经理共高级电子商务技术人员和企业高级经理共3232人作为预测专家。人作为预测专家。该企业将其电子商务项目开发背景资料、开发计划方案和项该企业将其电子商务项目开发背景资料、开发计划方案和项目开发风险管理资料发给各位专家，要求他们给出对于可能目开发风险管理资料发给各位专家，要求他们给出对于可能风险源的判断，同时说明自己做出判断的主要理由。负责人风险源的判断，同时说明自己做出判断的主要理由。负责人将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。案例分析案例分析表表3.5 3.5 采购平台系统的风险识别表采购平台系统的风险识别表编号编号风险风险选择人数选择人数（个）（个）1 12 23 34 45 56 67 78 89 91010关于系统使用者要求必备条件关于系统使用者要求必备条件商务和供应链因素商务和供应链因素方法论方法论战略计划战略计划/管理管理/方针方向方针方向管理和使用者支持管理和使用者支持/责任责任网页设计考量网页设计考量安全因素安全因素系统集成，测试和转换因素系统集成，测试和转换因素人力资源人力资源技术环境技术环境4 42 22 22 22 22 22 24 44 44 4头脑风暴法头脑风暴法 所谓头脑风暴法，又称为智爆法或集思广益法。是在所谓头脑风暴法，又称为智爆法或集思广益法。是在解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全解决问题时常用的一种方法，具体来说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法，产生热情的、富有创体成员自发地提出主张和想法，产生热情的、富有创造性的方案。它是借助于专家的经验，通过会议，集造性的方案。它是借助于专家的经验，通过会议，集思广益获取信息的一种直观的预测与识别方法。思广益获取信息的一种直观的预测与识别方法。头脑风暴法的组织与实施头脑风暴法的组织与实施在一个或大或小的组里选择一个组长和一个记录人员在一个或大或小的组里选择一个组长和一个记录人员(他们可以是同一他们可以是同一个人个人)。组的大小一般以。组的大小一般以812人为宜人为宜,也可略有增减也可略有增减(515人人)。对要进行头脑风暴法讨论的议题进行界定对要进行头脑风暴法讨论的议题进行界定,保证所有的人都知道所要探保证所有的人都知道所要探讨的议题。讨的议题。制定好头脑风暴法的规则制定好头脑风暴法的规则,包括包括:组长控制整个过程组长控制整个过程;每个人都可以发言每个人都可以发言;不允许小组成员侮辱、嘲笑或评价其他人的看法不允许小组成员侮辱、嘲笑或评价其他人的看法;声明回答没有对错之分声明回答没有对错之分;记记下每个回答下每个回答,除非是重复的除非是重复的;设置时间限制设置时间限制,时间到了就停止头脑风暴。时间到了就停止头脑风暴。开始头脑风暴。组长选择小组成员开始头脑风暴。组长选择小组成员,让他与大家一起分享自己的想法让他与大家一起分享自己的想法,最最好是自愿发言的。记录人员必须记下所有的回答好是自愿发言的。记录人员必须记下所有的回答,可能的话可能的话,让所有人都能看让所有人都能看到这些回答。在活动结束之前不要评价或批判任何回答。会议时间最好安排到这些回答。在活动结束之前不要评价或批判任何回答。会议时间最好安排在在3045分钟之间。分钟之间。会议一结束会议一结束,马上检查所有的回答并对其进行总结马上检查所有的回答并对其进行总结:找出那些重复或相似找出那些重复或相似的回答的回答;将类似的回答组合在一起将类似的回答组合在一起;删去与主题不相关的内容。删去与主题不相关的内容。进行设想处理。进行设想处理。虚拟团队技术虚拟团队技术 Delbecq认为，虚拟团队中不需要成员（一般认为，虚拟团队中不需要成员（一般710个）个）之间的讨论。大家把与问题相关的想法写在纸上，之间的讨论。大家把与问题相关的想法写在纸上，510分钟后每个人轮流表达自己的想法。所有这些观分钟后每个人轮流表达自己的想法。所有这些观点都会记录在活动挂图上，循环直到没有新的观点出点都会记录在活动挂图上，循环直到没有新的观点出现。收集完所有观点前不会展开讨论，收集完所有观现。收集完所有观点前不会展开讨论，收集完所有观点后对每个观点展开讨论，最后每个成员写下他们认点后对每个观点展开讨论，最后每个成员写下他们认为最严重的风险在进行排序。为最严重的风险在进行排序。研究证明，采用虚拟团队技术识别风险产生的独特观点总研究证明，采用虚拟团队技术识别风险产生的独特观点总数、平均数、质量较德尔菲法和头脑风暴法都更有效。数、平均数、质量较德尔菲法和头脑风暴法都更有效。运用虚拟团队技术进行风险识别时，应注意以下几点：运用虚拟团队技术进行风险识别时，应注意以下几点：1）团队规模应该适度。）团队规模应该适度。2）成员安静地思考。）成员安静地思考。3）与头脑风暴法的问题解决方法相比，虚拟团队技术更加）与头脑风暴法的问题解决方法相比，虚拟团队技术更加公开化，更加频繁，使问题失去个性。公开化，更加频繁，使问题失去个性。4）同头脑风暴法一样，工作的性质要求团队成员采取不同）同头脑风暴法一样，工作的性质要求团队成员采取不同的方法完成他们的一般合同管理和设计任务。这个团队需的方法完成他们的一般合同管理和设计任务。这个团队需要单独定义，由他们的名字、地点和工作时间决定。要单独定义，由他们的名字、地点和工作时间决定。5）参与者的日常工作和在虚拟团队中的工作环境完全不同。）参与者的日常工作和在虚拟团队中的工作环境完全不同。SWOT分析法分析法 SWOT分析法是一种环境分析方法分析法是一种环境分析方法,所谓的所谓的SWOT是英是英文文STRENGTH(优势优势)、WEAKNESS(劣势劣势)、OPPORTUNITY(机遇机遇)和和THREAT(挑战挑战)的简写。的简写。SWOT分析的基准点是对企业内部环境之优劣势的分分析的基准点是对企业内部环境之优劣势的分析析,在了解企业自身特点的基础之上在了解企业自身特点的基础之上,判明企业外部的判明企业外部的机会和威胁机会和威胁,然后对环境做出准确的判断然后对环境做出准确的判断,既而制定企既而制定企业发展的战略和策略业发展的战略和策略,后借用到项目管理中进行项目战后借用到项目管理中进行项目战略决策和系统分析略决策和系统分析SWOTSWOT分析一般分成五步分析一般分成五步:列出项目的优势和劣势列出项目的优势和劣势,可能的机会与威胁可能的机会与威胁,填入道斯填入道斯矩阵表的矩阵表的、区区(图图4.3)4.3)；将内部优势与外部机会相组合将内部优势与外部机会相组合,形成形成SOSO策略策略,制定抓住制定抓住机会、发挥优势的战略机会、发挥优势的战略,填入道斯矩阵表的填入道斯矩阵表的区区;将内部劣势与外部机会相组合将内部劣势与外部机会相组合,形成形成WOWO策略策略,制定利用制定利用机会克服弱点的战略机会克服弱点的战略,填入道斯矩阵填入道斯矩阵区区;将内部优势与外部威胁相组合将内部优势与外部威胁相组合,形成形成STST策略策略,制定利制定利用优势减少威胁战略用优势减少威胁战略,填入道斯矩阵表填入道斯矩阵表区区;将内部劣势与外部挑战相组合将内部劣势与外部挑战相组合,形成形成WTWT策略策略,制定弥补制定弥补缺点、规避威胁的战略缺点、规避威胁的战略,填入道斯矩阵填入道斯矩阵区。区。战略选择战略选择 优优劣势劣势机会与威胁机会与威胁优势优势列出自身优势列出自身优势劣势劣势具体列出弱点具体列出弱点机会机会列出现有的机会列出现有的机会SO战略战略抓住机遇抓住机遇发挥优势战略发挥优势战略WO战略战略利用机会，克服劣势战利用机会，克服劣势战略略挑战挑战列出正面临的威列出正面临的威胁胁ST战略战略利用优势，减少利用优势，减少威胁战略威胁战略WT战略战略弥补缺点，规避威胁战弥补缺点，规避威胁战略略图4.2 道斯矩阵这是某公司进行的这是某公司进行的SWOTSWOT分析中的一部分。分析中的一部分。优劣势优劣势战略选择战略选择机会与威胁机会与威胁优势优势1.1.资金资金2.2.进入中国市场较早进入中国市场较早3.3.有比较完善的销售网络有比较完善的销售网络4.4.统计技术比较先进统计技术比较先进5.5.居于市场领先地位占有居于市场领先地位占有投资咨询行业相当的份额投资咨询行业相当的份额6.6.知名度较高知名度较高劣势劣势1.1.监控系统是模拟式监控系统是模拟式的的2.2.成本较高成本较高3 3一次性投入大一次性投入大机会机会1.1.中国市场化进程向纵深延伸中国市场化进程向纵深延伸2.2.电视台商业化程度不断提高电视台商业化程度不断提高3.3.其他市场需求也在扩大其他市场需求也在扩大SO战略战略应该以市场主导者的身份应该以市场主导者的身份力争扩大市场供给以满足力争扩大市场供给以满足日益增大的市场需求日益增大的市场需求WO战略战略应该努力降低成本，应该努力降低成本，以更低的价格抢占市以更低的价格抢占市场场威胁威胁1.1.由于地方保护主义，致使有些分市场由于地方保护主义，致使有些分市场比较难以进入比较难以进入2.2.竞争者的实例相对较强竞争者的实例相对较强3.3.日记形式的监测系统因为成本便宜将日记形式的监测系统因为成本便宜将依然占据一定的市场空间依然占据一定的市场空间ST战略战略应该首先进入市场化程度应该首先进入市场化程度较高的沿海大城市较高的沿海大城市应该用更快的速度抢占市应该用更快的速度抢占市场使得我们在竞争中处于场使得我们在竞争中处于更加有利的位置更加有利的位置WT战略战略应该先用模拟式的监应该先用模拟式的监测设备抢占市场然后测设备抢占市场然后在根据电视数字化的在根据电视数字化的进程逐步更新设备进程逐步更新设备工作分解结构工作分解结构WBS WBS总是处于计划过程的中心，也是制定进度计划、总是处于计划过程的中心，也是制定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要基础。重要基础。WBS同时也是控制项目变更的重要基础。同时也是控制项目变更的重要基础。项目范围是由项目范围是由WBS定义的，所以定义的，所以WBS也是一个项目也是一个项目的综合工具。的综合工具。WBS具有具有4个主要用途：个主要用途：1.WBS是一个描述思路的是一个描述思路的规划和划和设计工具。它帮助工具。它帮助项目目经理和理和项目目团队确定和有效地管理确定和有效地管理项目的工作。目的工作。2.WBS是一个清晰地表示各是一个清晰地表示各项目工作之目工作之间的相互的相互联系的系的结构构设计工具。工具。3.WBS是一个展是一个展现项目全貌，目全貌，详细说明明为完成完成项目所必目所必须完成的各完成的各项工工作的作的计划工具。划工具。4.WBS定定义了里程碑事件，可以向高了里程碑事件，可以向高级管理管理层和客和客户报告告项目完成情况，目完成情况，作作为项目状况的目状况的报告工具。告工具。尾巴腿身体 头一个古老的问题，问：一个古老的问题，问：“你怎样吃掉一头大象？你怎样吃掉一头大象？”回答当然是：回答当然是：“一一次吃一口。次吃一口。”所以，准备大纲的第一步是对所以，准备大纲的第一步是对“每一口每一口”进行定义和分进行定义和分类。类。“每一口每一口”都是很重要的，因为有效的工作是一步一步完成的。都是很重要的，因为有效的工作是一步一步完成的。对一个项目来说，头脑风暴法能够帮助我们自下而上的定义对一个项目来说，头脑风暴法能够帮助我们自下而上的定义“每一口每一口咬什么咬什么”的活动，或者采用自上而下的的活动，或者采用自上而下的“分解分解”过程将一个项目（或过程将一个项目（或整头大象）细分为几个主要部分（如图整头大象）细分为几个主要部分（如图4.3所示）。无论用任何方法，所示）。无论用任何方法，目的都是开发一种项目所要进行的工作分解结构。目的都是开发一种项目所要进行的工作分解结构。图4.3 大象分解结构图表表 4.8 4.8 房屋建筑工程项目全过程管理工作的房屋建筑工程项目全过程管理工作的3 3级分解级分解第1级工程项目策划和决策阶段工程项目准备阶段工程项目实施阶段工程项目竣工验收和总结评价阶段第2级工程项目规划工程项目选定工程项目决策工程设计工程招标工程实施工程验收和移交第3级区域开发规划部门(行业)发展规划规划评估项目投资机会研究项目建议书辅助研究(专题研究)可行性研究项目评估及决策方案设计初步设计技术设计施工图设计设计(方案)招标或竞赛监理招标施工招标主要材料/设备招标施工准备施工监理主要材料/设备采购竣工验收运营及培训质量保修核对表法核对表法 核对表法是一种十分常用和有效的风险识别方法，它主要应核对表法是一种十分常用和有效的风险识别方法，它主要应用核对表来作为风险识别的工具。这种方法实质上就是把人用核对表来作为风险识别的工具。这种方法实质上就是把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，上面通常包括项目的环境、项目产品和技术资料以及内部因上面通常包括项目的环境、项目产品和技术资料以及内部因素如项目成员的技能和不足等。素如项目成员的技能和不足等。该方法的优点在于使风险识该方法的优点在于使风险识别的工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险的来别的工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间的相互依赖关系，对源描述不足，没有揭示出风险来源之间的相互依赖关系，对指明重要风险的指导力度不足，而且受制于某些项目的可比指明重要风险的指导力度不足，而且受制于某些项目的可比性，有时不够详尽，没有列入核对表上的风险容易发生遗漏。性，有时不够详尽，没有列入核对表上的风险容易发生遗漏。情景分析法情景分析法 情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。它注重说明某些事件出现风险的条件和因素，并且还要说明它注重说明某些事件出现风险的条件和因素，并且还要说明当某些因素发生变化时，又会出现什么样的风险，会产生什当某些因素发生变化时，又会出现什么样的风险，会产生什么样的后果等。么样的后果等。情景分析法的主要过程情景分析法的主要过程 筛选：仔细检查筛选：仔细检查征兆鉴别征兆鉴别疑因估计；疑因估计；监测：疑因估计监测：疑因估计-仔细检查仔细检查-征兆鉴别；征兆鉴别；诊断：征兆鉴别诊断：征兆鉴别-疑因估计疑因估计-仔细检查。仔细检查。图解法图解法 1.因果分析图又叫特性要因图，按其表现形状又分为鱼刺图因果分析图又叫特性要因图，按其表现形状又分为鱼刺图或树枝图，系日本质量管理专家石川馨教授所创。他指出：或树枝图，系日本质量管理专家石川馨教授所创。他指出：“对于任何技术问题，关键在于整理出与之有关的因素，然对于任何技术问题，关键在于整理出与之有关的因素，然后从重要的因素着手解决之。后从重要的因素着手解决之。”在生产中经常会碰到很多问在生产中经常会碰到很多问题，如题，如“混凝土裂缝较多混凝土裂缝较多”、“砌砖质量不好砌砖质量不好”、“原材料原材料质量不好质量不好”、“工艺水平很低工艺水平很低”和和“工人技术水平不高工人技术水平不高”，等等。它们之间互相影响，原因错综复杂。为了弄清原因，等等。它们之间互相影响，原因错综复杂。为了弄清原因，制定对策，就有必要使用因果分析图。因果分析图原理如图制定对策，就有必要使用因果分析图。因果分析图原理如图4.5所示。所示。2.流程图是又一种项目风险识别的常用工具。借助于流程图流程图是又一种项目风险识别的常用工具。借助于流程图可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因目环节、项目各个环节之间存在的风险以及项目风险的起因和影响。通过对项目流程的分析和影响。通过对项目流程的分析,可以发现和识别可能发生可以发现和识别可能发生在项目的哪个环节或哪个地方以及项目流程中各个环节对风在项目的哪个环节或哪个地方以及项目流程中各个环节对风险影响的大小。险影响的大小。绘制项目流程图的步骤绘制项目流程图的步骤:首先首先,确定工作过程的起点确定工作过程的起点(输入输入)和终点和终点(输出输出);其次其次,确定工作过程经历的所有步骤和判断确定工作过程经历的所有步骤和判断;最后最后,按顺序连接成流程图。按顺序连接成流程图。访谈法访谈法 风险管理人员通过和项目参与者、利害关系者或相关问题的风险管理人员通过和项目参与者、利害关系者或相关问题的专家直接进行交流面谈，收集不同人员对项目风险的认识和专家直接进行交流面谈，收集不同人员对项目风险的认识和建议，了解项目进行过程中的各项活动，这将有助于识别那建议，了解项目进行过程中的各项活动，这将有助于识别那些在常规计划中容易被忽视的风险因素。进行访谈的记录，些在常规计划中容易被忽视的风险因素。进行访谈的记录，往往是识别风险的良好素材。往往是识别风险的良好素材。与调查的其他方法相比，访谈有如下优点：与调查的其他方法相比，访谈有如下优点：1）获得的资料更可信、有效。）获得的资料更可信、有效。2）适用范围较广。）适用范围较广。3）回收率高。）回收率高。4）控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地控制访谈环境，避免）控制性较强，即在访谈时，访谈者可以适当地控制访谈环境，避免其他因素的干扰。其他因素的干扰。第四节第四节项目风险识别过程项目风险识别过程第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别1 1 风险识别过程图风险识别过程图依据依据项目环境因素组织管理经验项目范围说明书项目管理计划风险管理计划风险分类经验项目约束与假设方法与工具方法与工具信息收集技术情景分析法因果图法风险倒推法风险核对表成果成果风险记录手册输入输出图4.6 风险识别过程图2 2 工程项目风险识别的过程工程项目风险识别的过程(1)确定目确定目标及明确关及明确关键参与者参与者(2)收集收集资料与数据料与数据 1)项目范围说明书 2)项目的前提、假设和制约因素 3)与本项目类似的经验信息(3)分析不确定性分析不确定性 1)不同建设阶段的不确定性分析 2)不同目标的不确定性分析 3)工程结构的不确定性分析 4)工程建设环境的不确定性分析(4)确定确定风险事件，并将事件，并将风险归纳、分、分类(5)编制工程制工程项目目风险识别报告告 1)风险来源表 2)风险的分类或分组 3)风险症状 4)对项目管理其他方面的要求第五节第五节风险识别的成果风险识别的成果第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别1 1 风险记录手册风险记录手册风险记录手册是风险管理计划的一部分，是风险管理的依据手册，其风险记录手册是风险管理计划的一部分，是风险管理的依据手册，其内容包括风险分析和规划之后的所有已经识别风险的相关信息。内容包括风险分析和规划之后的所有已经识别风险的相关信息。（1）风险规划阶段已经识别的风险清单）风险规划阶段已经识别的风险清单如风险编号、风险名称、风险类别、风险原因、风险征兆等，并随着如风险编号、风险名称、风险类别、风险原因、风险征兆等，并随着项目风险分析的发展而不断更新和补充。项目风险分析的发展而不断更新和补充。（2）潜在应对措施清单）潜在应对措施清单根据经验确定风险的潜在应对措施可以作为风险应对规划的依据。根据经验确定风险的潜在应对措施可以作为风险应对规划的依据。（3）风险根本原因）风险根本原因它是指导致已经识别的风险清单中的风险的可能事件及其状态，需要它是指导致已经识别的风险清单中的风险的可能事件及其状态，需要单独详细的进行说明。单独详细的进行说明。（4）更新的风险类别）更新的风险类别2 2 风险记录手册的详细内容风险记录手册的详细内容 （1）风险清清单 1）风险事件 2）风险影响 3）风险行为措施 4）合同（2）风险分类）风险分类 风险识别后，应该将风险进行重新分组或分类。（3）风险根本原因）风险根本原因 例如项目管理团队成员不及时交换彼此间的不同看法意见，就是项目进度出现拖延的一种症状，造成该风险的根本原因在于人员沟通不畅；又如施工现场混乱，材料、工具随地乱扔，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状，通过这些表面症状可以识别一些风险管理上的根本原因。（4）潜在应对措施清单）潜在应对措施清单 譬如关键线路上的重要活动所需工人严重不足，需要采取及时补充工人数量的措施，等等 第六节第六节建设项目的风险因素建设项目的风险因素第四章建设项目风险识别第四章建设项目风险识别政治风险政治风险经济风险经济风险AB工程风险工程风险D社会风险社会风险C1.宗教信仰宗教信仰2.社会治安社会治安3.文化素质文化素质4.公众态度公众态度1.自然风险自然风险2.决策风险决策风险3.组织与管理风险组织与管理风险 4.技术风险技术风险5.责任风险责任风险1.政局不稳政局不稳2.政策多变政策多变3.权利部门腐败权利部门腐败4.国家关系国家关系5.战争、动乱战争、动乱1.宏观经济宏观经济 国家的经济发展国家的经济发展不景气，不景气，2.投资环境投资环境 E.E.责任风险责任风险在建设项目的整个开发过程中，所有项目参与主体的行为是基于合同当事人的责任、权利和义务的法律行为，任何一方都需要向合同对方承担相应的责任，同时，建设项目设计到社会大众的利益，因此项目的参与方还对社会负有义务。行为责任风险是指由于项目管理人员的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险。实例实例4-2 4-2 政府政策变更政府政策变更 20世纪90年代初期，房地产市场刚刚在中国建立，房地产开发行业里又很 多不合法的情况，泡沫现象严重，对国家经济构成重大威胁。因此，1993年全国开始实施经济宏观调控政策，包括对房地产发展的融资紧缩，限制银行业务贷款。该政府的变化对房地产开发商造成沉重打击，尤其是经济实例较弱的发展商，致使很多工程未完成，出现大批的烂尾楼。直到现在，一些地方仍然存在很多的未完工建筑物。实例实例4-3 4-3 国家法律必须遵守国家法律必须遵守某市的一个镇政府，为了吸引外商投资企业在该镇投资一个大型的家用电器厂，不顾国家关于环境保护方面的法律，对外方做出很多违反国家法令的承诺，允许该厂建设使用电镀车间，但该车间位于该市的自然水源保护区中，电镀排放的污水对水质构成严重威胁，该厂建成投产后，电镀车间被政府环保部门勒令停产，不得不在较远的地方重新建设电镀车间。为此，投资企业受到严重损失。实例实例4-4 4-4 国家关系影响投资国家关系影响投资伊拉克的战后重建是世界瞩目的焦点。伊拉克总共对美国、法国、德国、日本、俄罗斯等属于巴黎俱乐部的国家负有400亿美元的债务，另外对其他国家还有800亿美元的外债。美国国防部于2003年12月9日公布一份备忘录，列出伊拉克重建中的26项大型工程，总价值为186亿美元，只允许支持对伊动武国家的公司参与竞标。德国、法国、俄罗斯和加拿大等许多国家的公司被排除在外，引起了德、法、俄、等国家的强烈不满。实例实例4-5 4-5 战乱、动乱风险不容忽视战乱、动乱风险不容忽视有关资料显示，仅海湾战争的1986年1990年7月，伊拉克就因延期付款欠下中国贸易和劳务承包款约10.89亿美元，中国建筑总公司、中国路桥集团等是其中主要的受害者。海湾战争结束后，中国作为主要竞标方积极参与联合国的对伊”石油换食品”协议，到2000年底，共有60多家中国公司与伊拉克签订了650多份合同，总金额超过16亿美元。其中，已经获得联合国批准执行的有近500份，价值约13.4亿美元，包括中石油、东方电力、中石化、中建公司等中国的大公司。但是，伊拉克战争的爆发打断了中国企业在伊拉克的正常经济活动。目前，伊拉克的安全形势依然有不少变数，涉足伊拉克重建还需认真评估其风险。实例实例4-6 4-6 经济形势变化影响收益经济形势变化影响收益一沿海城市，政府为鼓励发展商投资安居工程，一直实施较低的税率（大约为25）。时值宏观经济形势改变，政府税收部门坚持要求发展商为房地产项目收入支付33的所得税。发展商认为十分不合理，提出争议未果。为此，发展商在该项目上的收益减少了9以上。实例实例4-7 4-7 社会环境对监理的影响社会环境对监理的影响目前，社会公众对监理工作给予了极大的期望，但对监理的认识也产生了某些偏差，形成了一种对监理事业健康发展不利的社会环境。以为只要实施了监理，工程出了质量问题时，首先就要向监理追究责任。甚至觉得应当以工程中是否出现工程质量或安全问题来评估、衡量监理的工作成效。必须明确，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，监理在工程实施过中所作的任何工作并不能减少或免除承包商的任何义务。因此，让监理过多地承担或分担工程的质量和安全责任可能促使监理在工作中故意掩盖、隐藏工程质量问题，造成工程质量问题得不到及时的发现和处理，使工程真正留下质量和安全隐患，反而造成工程更大的实例实例4-8 4-8 暴雨造成工程事故暴雨造成工程事故 一自来水厂的21500输水管道在敷设过程中，采取了分段施工的方法。其中的460M管道已经敷设就位，两端用堵板封死，准备试压。但由于施工管理不善，忽视了基坑排水，没有及时进行注水压重或回填覆土工作。在此期间遇台风、暴雨地表水充注满沟，加上回填土夯实不够、土壤浸水饱和、自由水压大，使水管受到的浮力大于其重力及回填土的摩阻力，造成了水管漂浮事故。实例实例4-