2022年管理体系QHSE管理体系内部审核检查表.doc

此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系QHSE治理体系内部审核检查表 QHSE治理体系内部审核检查表Y/LL-B3402-2007  受审核单位：                                                                                                                                   日期：    年   月   日  要素名称 检查内容和检查方法 审核觉察 结论 4.QHSE治理体系       4.1 总要求 1询征询如何运用过程方法建立施行保持QHSE治理体系。 2是否对过程进展了删减，删减是否合理。 3是否识别了外包过程，外包过程如何操纵。     4.2 文件要求       4.2.1 总则 4.2.2 治理手册 1查证是否建立了包括治理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。     4.2.3 文件操纵       4.2.3 文件操纵 1询征询负责人文件操纵职责，与相关部门的接口关系是否明晰 2查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否通过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持明晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？     2.4 是否识别了与质量、环境和平安有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进展了治理操纵？     2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保存是否作了标识？ 3询征询对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。     4.2.4 记录操纵       4.2.4 记录操纵 1询征询负责人记录操纵职责，与相关部门的接口关系是否明晰。 2询征询是否构成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3治理部门及其他部门各品种型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否明晰？是否易于识别？ 4询征询对记录的搜集、归档、检索，是否符合规定要求？记录储存条件是否适宜？ 5.询征询对记录借阅、复印、处置的治理。     4.3法律法规及其他要求     4.3法律法规及其他要求 1询征询负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否明晰。 2征询主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3查证是否对法律法规和其他要求的适用性进展了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4查如何将适用的法律法规传到达各部门和相关方，是否开展了必要的培训。 5是否对法律法规适应条款进展了识别，是否建立了环境要素法律法规确认清单。     5 治理职责       5.l 治理承诺       5.1 治理承诺 1询征询最高治理者治理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了治理承诺？ 2查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证明。 3询征询最高治理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改良？     5.2 以顾客、员工、社会为关注点     5.2 以顾客、员工、社会为关注点 1询征询治理者采纳何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？ 2有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。     5.3 质量、健康、平安、环境方针     5.3 质量、健康、平安、环境方针 1查证质量、健康、平安、环境方针是否得到了最高治理者的审批。 2查阅方针的内容: 2.l 是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺； 2.2 是否包括了对事故和污染预防的承诺； 2.3 是否包括了对持续改良的承诺； 2.4 是否为目的指标的制定提供框架； 2.5 是否与组织的性质规模和阻碍相适应。 3询征询通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。 4询是否认期对方针的适宜性进展评审。     5.4 筹划       5.4.1 质量、健康、平安、环境目的 1查阅构成文件的QHSE目的，核查内容是否满足： 1.1 是否包括满足产品要求所需的内容？ 1.2 是否可测量，并与QHSE方针保持一致？ 2询征询质量目的考核规定及施行情况: 2.l 查1-3个职能部门QHSE目的考核及实现情况？ 2.2 查1-3个基层单位QHSE目的考核及实现情况？ 2.3 查组织总的QHSE目的完成情况的考核证明？ 3询征询QHSE目的未完成时的缘故分析及采取措施的证明？     5.4.2 QHSE体系 筹划 1询征询QHSE体系是否发生过变更？变更筹划如何考虑QHSE体系的完好性？实际是否到达了这一要求？ 2索阅有关筹划活动及结果的证明材料，予以核实。     5.5 职责、权限和沟通     5.5.1 职责和权限 1询征询组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么方式予以确定的？索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中构成的有关材料，予以核实。 2在施行过程中，是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询征询被审核的治理者，本人的职责和权限是什么？在QHSE体系运转中围绕职责抓了哪些工作？     5.5.2 治理者代表 1查证是否从组织的最高领导层中任命了治理者代表。 2是否明确规定了治理者代表的职责，询征询治理者代表确认其职责。     5.5.3 内部沟通 1询征询主管部门内部沟通的主要要求是什么？对内部沟通，是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的治理部门和参加部门？沟通的施行情况及效果如何？ 2查询相关内部沟通的记录或其他证据。     5.6 治理评审       5.6.l 总则 1询征询最高治理者最近施行的治理评审是什么时间进展的？对哪些内容进展了评审？构成了哪些评审结论和改良的决定和措施？ 2审核主管部门：与上一次治理评审间隔了多长时间？是否符合筹划的时间间隔要求？ 2.1 索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应预备的评审材料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？ 2.2索阅评审记录包含评审报告，是否证明了以下内容： 2.2.1 是否由最高治理者主持； 2.2.2 与上次评审的时间间隔是否符合规定要求； 2.2.3 评审内容包括了标准条款5.6.2的全部内容及QHSE方针、目的的适宜性； 2.2.4 评审的结论包括了对QHSE治理体系的持续适宜性、充分性和有效性结论。 3询征询并核查治理评审作出的改良决定和措施是否落实到有关部门？施行效果是否满足要求并提供了相应的证明。     5.6.2评审输入 1验证治理评审的输入是否包括以下方面的信息: 1.1 审核结果； 1.2 顾客、员工、社会及相关方的反响信息和意见； 1.3 过程的绩效和活动、产品或效劳的符合性； 1.4 资源情况； 1.5 严峻的危害要素和环境要素现状； 1.6 预防和纠正措施的施行情况； 1.7 以往治理评审结果的落实情况； 1.8 可能阻碍QHSE治理体系的变更； 1.9 改良的建议。     5.6.3评审输出 1验证治理评审的输出是否包括与以下方面有关的决定和措施: 1.l QHSE治理体系及其过程有效性的改良； 1.2 方针及目的的修订或制定； 1.3 与相关方要求有关的活动、产品或效劳的改良； 1.4 资源需求； 1.5 严峻风险的操纵措施。     6 资源治理       6.1资源的提供 1询征询最高治理者在总体思路上是如何结合织织目前的情况，筹划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应装备的资源(包括人员、根底设备、工作环境)？在此根底上，按要求提供资源的实际结果如何？ 注:标准条款4.1、5.l已审核的内容在此不必重复审核。     6.2人力资源       6.2.1 总则 1询征询部门负责人在人力资源操纵中承担那些职责，相关部门接口关系是否明晰？ 2索阅对从事阻碍质量健康平安环境的工作人员的才能的规定，如何评价和考核？     6.2.2 才能培训和认识 1是否针对各岗位QHSE治理的需求制定了培训计划 2审查培训计划，是否包括了对QHSE重点岗位和特别岗位培训，查相关的培训记录，核查执行情况。 3抽查特种作业人员的上岗资历证书。 4是否对培训的有效性进展评估。 5抽查5-10名员工是否理解岗位的危险要素和危害；重要环境要素和环境阻碍；岗位职责和作业指导书要求；针对涉及应急的岗位询征询应急程序和应急设备设备的使用方法。     6.3 设备及其完好性     6.3.1 根底设备 1询征询并查证为到达QHSE要求，确定并提供了哪些根底设备(设备清单)，是否考虑了质量健康平安环境及相应法律法规要求。     6.3.2 设备的完好性 1抽查1-3台关键设备的设计、采购、建造、操作、维护和检查是否到达规定目的并符合规定的准则。 2对建立工程、设备购置及建造前是否进展了健康平安环境评价，是否按照三同时要求配置了健康平安环境的设备设备；查询近一年内新改扩工程的职业健康平安评价与环评和三同时的文件。 3对根底设备的完好性是否认期维护检查，抽查设备设备维护保养纪录。     6.4 工作环境     6.4 工作环境 1询征询核查是否针对满足质量健康平安环境要求、法律法规要求和员工健康平安需要确定了哪些工作环境，并要求提供相关证明 2抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求     7 过程治理       7.1 产品实现的筹划 1询征询部门负责人在产品实现的筹划中承担哪些职责，相关部门接口关系是否明晰。 2询征询组织针对产品实现进展了哪些筹划，构成了哪些筹划文件，是否满足下述要求： 2.l 是否针对所筹划的产品确定了质量目的(产质量量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等)和要求(满足标准条款7.2.1)？ 2.2 是否确定了产品实现(或效劳提供)过程(如确定的方式，有无删减、需确认的过程)、所需的文件(如程序、标准、作业指导文件等)？所需的资源(参见标准条款6.2、6.3、6.4)？ 2.3 是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动(如标准条款7.3的评审、验证、确认；7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的监视和测量等活动)以及各阶段产品(中间和最终产品)的接收准则(如检验规程、检验计划、检验指导书等)？ 2.4 是否确定了为证明产品实现(或效劳提供)过程(如标准条款7.2一7.6)和产品满足要求(中间和最终产品)所需的记录。 3新产品/改良产品/老产品筹划的时机和筹划输出的方式，活动、产品或效劳实现的筹划应与QHSE治理体系其他过程的要求相一致。 4针对新产品、特别要求的产品、严峻工程工程等特定的产品开发工程、合同，组织是否制定了质量健康平安环保计划，规定这些工程从原材料采购到消费过程、产品交付等的全过程操纵。     7.2 与顾客、员工、社会有关的过程     7.2.1 与活动、产品或效劳有关的要求确定 1询征询部门负责人在产品实现的筹划中承担哪些职责，相关部门接口关系是否明晰。 2询征询并查证采纳何种方式确定与顾客、员工和社会有关的过程和要求，确认是否识别了下述要求。 2.1 顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求； 2.2 尽管没有明示，但规定的用途或已经明白的预期用途所必需的要求； 2.3 与活动、产品或效劳相关的法律和法规要求； 2.4 组织确定的任何附加要求。     7.2.2与活动、产品或效劳有关的要求评审 1.询征询是否对所有合同都进展了评审，抽查3-5份合同或订单并验证： 1.1 活动、产品或效劳要求得到规定； 1.2 与往常表达不一致的合同或订单的要求予以处理； 1.3 组织有才能满足规定的要求。 2对和口头订单等方式是否采取一定的方式进展了事前确认？ 3询征询是否有过对产品要求的变更？假设发生变更是否重新进展了评审？重新评审后，是否对相应文件(如验收准则、交付要求等)进展了修正？并通知到有关职能部门及相关人员，使得悉已变更的要求。     7.2.3 外部沟通 1询征询与顾客建立了哪些沟通的方式，沟通是否包括了如下内容： 1.1 活动、产品或效劳信息； 1.2 合同、订单及顾客征询询的处理情况； 1.3 包括顾客、员工、社会的意见和抱怨。     7.3 设计和开发       7.3.1 设计和开发筹划 1抽查具有代表性产品设计和开发的筹划输出文件(如计划任务书、设计规划书)，审核如下内容: 1.1 对设计阶段的划分与活动安排； l.2 适宜了各阶段的评审、验证、确认活动及方式； 1.3 各阶段的职责分工与权限及沟通讯息的传递(接口)和要求； 1.4 筹划输出文件随设计进展适时调整更新的情况。     7.3.2 设计和开发输入 1查上述抽样产品设计和开发输入的主体(如设计任务书、设计规划书)或记录的内容是否包括: 1.l 产品功能、功能要求； 1.2 适用的法律、法规及详细要求； 1.3 适用时，往常类似的设计提供的信息(如改良或扩大设计)； 1.4 设计和开发所必须的其他要求(如程序要求、标准要求)； 1.5 查对设计和开发输入评审的情况，并评价输入是否充分、适宜、不互相矛盾？     7.3.3设计和开发输出 1查上述抽样产品设计和开发输出的主体文件有哪些？是否: 1.1 给出采购、消费和效劳提供的适当信息(如采购明细表、产品图样、效劳标准等)？注：与标准条款7.4.2、7.5.la)相关； 1.2 包含或援用产品接收准则如援用国际、国家、行业标准或本人规定的验收大纲)？ 1.3 规定对产品平安/正常使用所必须的特性(如特性分级、主件、主项及用户手册、使用说明书等中的关键事项)？ l.4 检查上述设计输出的内容是否满足设计和开发输入的要求，并易于比照验证？检查设计和开发输出是否在批准后放行？     7.3.4 设计和开发评审 1查上述抽样产品的设计和开发的评审记录，并评价： 1.l 是否按7.3.l筹划的安排施行了规定的评审？ 1.2 是否评价了设计和开发结果满足要求的才能？参加人员是否包括设计和开发阶段有关部门的代表？ 1.3 评价结果及任何必要措施是否记录并保持？     7.3.5 设计和开发验证 1检查上述抽样产品的设计和开发的验证记录，并评价: 1.1 是否按7.3.l筹划的安排和方式施行了验证？ 1.2 采取的验证方式是否适宜该产品的主要方式？ 1.3 对验证所暴露的征询题，是否采取了相应措施，并予以处理？     7.3.6 设计和开发确认 1查上述抽样产品设计和开发确实认记录，并评价: 1.1 是否按7.3.1筹划的安排和方式施行了确认？ 1.2 确认的方式(如模拟工况、演习、工业运转试验、试销、展销、工程图样会审)等是否适宜产品特点。 1.3 可行时，是否在产品交付或效劳施行之前进展？ 1.4 确认结果能否确保产品满足使用或规定用途要求？ 1.5 确认所暴露的征询题是否采取了相应的措施，并予以处理？     7.3.7 设计和开发更改的操纵 1抽查产品的设计更改记录，并评价: 1.1 在什么文件上对设计和开发更改的操纵做了规定，对更改的审批、必要的评审、验证和确认的内容及要求是否适宜、明确？ 1.2 抽查3份已发生的设计和开发更改的记录是否履行了规定的程序； 1.3 上述更改的评审是否考虑了对产品的相关组成部分及已交付产品的阻碍； 1.4 更改评审及引起的任何措施是否已施行有效。     7.4 采购和供方治理     7.4.l 采购过程 1询征询负责人采购的职责和权限，与相关部门的接口关系是否明晰。 2索阅对供方进展选择、评价和重新进展评价的准则，询征询如何考虑采购的产品对随后的产品实现过程或最终交付产品的阻碍的？是否对承包方合法运营的资质、业绩保证才能等方面进展确认？ 3索阅合格名录，查是否包括供方/外包方/承包方？核查： 3.l 是否按评价准则对其进展了评价？ 3.2 是否记录了评价的结果及评价引起的后续措施和验证情况？     7.4.2 采购信息 1询征询核查对采购产品的要求的信息是以什么方式来表达的(如采购计划、采购合同订单、技术协议等)？ 2抽查一定数量的采购信息是否在适当时考虑了产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资历要求；体系要求等？ 3抽查假设干采购信息，理解组织在与供方沟通前采取了哪些措施确保所规定的采购要求是充分与适宜的？采购信息是否按规定方式进展了评审和批准？批准是否在与供方沟通前进展的？     7.4.3采购产品的验证 1询征询是否发生过顾客或组织本身在供方现场施行采购产品验证的活动？假设发生，是否在采购信息中明确了验证安排和放行的方法？ 2通过对采购信息和采购产品验证的审核，核查是否有在合格供方名录之外采购的情况发生？是否按规定执行？ 注:采购产品验证规定和采购产品验证记录放在8.2.4条款审核     7.4.4供方(承包方)治理 询征询对供方和承包方采取了哪些治理方式，是否对供方和承包方在提供产品和效劳过程中的重要环境要素和危险要素进展了操纵。(常见的供方和承包方包括材料供应商、工程或工程分承包方、材料外协单位、化学品运输承包方、外来施工单位、废弃物委托处理单位、外包食堂等)     7.5消费和效劳的提供     7.5.1消费和效劳提供的操纵