2022年管理体系浅述HSE内部审核与检查的差异.doc
此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系浅述HSE内部审核与检查的差异 在HSE治理体系中,内部审核与检查都是以程序文件的方式进展的。内审员进展初次内部审核工作时,容易混淆内部审核与检查的关系,把内部审核当作是在现场查找隐患,而无视了从治理上,从整个体系的特续适宜性、充分性和有效性上进展评审。我通过对“内部审核程序”与“检查和监视治理程序”的比照,结合日常检查工作,分析了内部审核与检查的差异,对HSE治理体系试运转工作中的内部审核与检查工作提出建议。 一、内部审核与检查的差异 1 所属要素不同 在HSE治理体系的十大要素中,“检查和监视治理程序”属于“4.8检查和监视”要素,确保体系运转过程中不发生偏向；而“内部审核程序”属于“4.10审核评价和持续改良”要素,是对治理体系的审核及评审,使HSE治理体系不断完善,实现持续改良。 2 目的不同 内部审核的目的是为了确定所建立的HSE治理体系是否符合标准的要求,符合HSE治理的计划安排,符合法规要求,是否被适当地施行和保持,满足组织的方针和目的的有效性,以确保HSE MS的持续符合性、充分性和有效性。 而检查的目的主要为了及时觉察和处理体系运转过程中存在的征询题和缺陷。 由此可知,内部审核是对HSE MS十个要素系统全面的检查及审核；而检查可以是对HSE MS某一个要素的某一个方面或某几个要素的某几个方面进展检查,甚至可以是专项的、单一的检查。例如对施工现场的检查确实是对“4.6运转和维修”的专项检查,而不是内部审核。 3 组织人员及其素养要求不同 3.1 组织人员不同 内部审核工作需由建立HSE治理体系的单位(例如江苏石油分公司)的治理者代表负责组织及筹划,任命审核组长,由平安技术部等相关部门配合开展。未建立并施行HSE治理体系的单位开展的检查工作不能称之为内部审核。 而对检查来说,各级HSE治理委员会、平安技术部及条线职能部门都可以组织,基层单位(如油库、加油站、车队等)也可以自行开展,甚至班组及岗位的周查、日查也属于检查范畴。 3.2 对内部审核员与检查人员的素养要求不同 内部审核员的资历包括学历、工作经历、正规审核员培训、审核经历、独立身份等5个方面的严格要求。而对检查人员的资历并没有有以上要求,只需要检查人员针对某项详细检查内容具备一定的经历即可。 4 频次不同 内部审核一般要求每年至少进展一次、三年内覆盖本公司HSE治理体系的所有要求。 而检查则包括岗位日查、班组周查、基层单位月查、职能部门季查、上级检查、严峻节日检查及季节性检查等专项检查,对检查频次并没有统一的要求。 5 根本程序不同 内部审核的根本步骤包括审核预备、现场审核、审核后续工作3个方面,而检查的根本步骤包括制定计划、组织施行2个方面。其不同点主要有： a) 内部审核必须编制审核施行计划,制定目的、范围、依照；而基层单位自行组织的检查,可不编制检查计划。 b) 在审核施行过程中,审核员需细心阅读评审文件,观察审核对象现场活动及情况,访谈相关人员。这需要审核员具备一定的专业素养,如擅长提征询、留意倾听、细心观察、做好记录等。而在检查过程中,检查人员可以检查一个方面(如现场、记录或访谈)的工作,对检查人员(如上级领导检查)的专业素养并没有苛刻的要求。 c) 内部审核施行过程中,要召开初次会议和末次会议,以实现审核方及被审核方的沟通；而检查可不召开会议,对检查出的不符合项汇总分析后,下发不符合项报告单或隐患整改通知单,直截了当通报受检单位提出整改要求。 （陈辉） d) 内部审核是对体系进展综合的检查,在内部审核中下发的不符合项报告单是对体系要素从治理方面提出征询题,其结果不一定与考核及奖惩直截了当挂钩。而检查中下发的不符合项报告单一般是针对详细征询题,可以与HSE治理绩效、考核奖惩直截了当挂钩。 二、内部审核与检查的工作要点 通过以上分析不难看出,HSE内部审核与检查在诸多方面存在差异。因此,在实际工作中,对内审及检查提出的要求也不同。 1 内部审核的工作要点 在HSE内部审核过程中,内审组成员要注重通过综合、全面的检查,从治理上分析缘故,从体系上查找缺陷。内审员要擅长提征询,要可以从征询题的现象追踪到对体系要素阻碍的本质,从而防止在某项隐患或征询题上牵扯不清；对现场觉察的征询题要及时记录,便于验证。 内审员要不断加强学习,掌握HSE MS文件及平安法律法规知识。特别要注重学习体系文件的相关内容,明晰HSE要素与程序文件、运转操纵文件、作业指导书之间的关系。 2 检查的工作要点 在检查过程中,要留意把握每次检查的重点,防止眉毛胡子一把抓。如：在施工检查中,要把施工方资质、施工人员证件、平安合同、平安教育记录、现场平安监护及措施的落实、施工作业票等作业检查重点；在严峻节日检查中,要把平安责任制的落实、员工平安认识、值班表及值班记录、防盗防抢措施等作为检查重点。 (陈辉)
