iso+9001内部审核检查表.docx

Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：总经理兼管代Audit according:审核依据ISO9001:2000标准4/5.1 / 5.2 / 5.3 /5.4/5.5/5.6/ 6/4.1/8.1/8.2/8. 3/8.5Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。2、质量方针的建立及其与企业现状 的适宜性是否得到评审，用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。3、质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？ 4、管理者代表如何确保员工提高满 足客户要求的意识5、公司组织机构是否适宜体系运作？各部门、岗位的职责、权限及相互关系是否有文件作出规定？是否清楚、协调？是否传达至各部门员工？6、怎样与员工进行沟通？沟通的方式有哪些？7、管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？管理评审提出的问题是否已制订纠正（预防）措施？是否进行了跟踪验证？8、如何识别和提供质量管理体系有效运行和改进所需的充足的资源，是否规定了提供资源的途径。9、公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？9、内审如何策划，内审记录是否一致？内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：生产Audit according:审核依据ISO9001:2000标准4.2.4/5/6.3/7.5/8.2/8.3Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、 质量目标的分解与落实。2、 生产过程中是否持有工艺文件？工艺文件修改和发布是否符合程序要求？员工是否准确按工艺规程等文件的规定要求完成工作。操作人员生产自检是否落实，并符合要求？3、 是否按照要求对员工进行产品培训及培训评价，培训记录是否完整。4、 是否对生产设备有相应的维护管理制度,对设备验收、维护、保养记录应符合程序文件要求，记录填写完整、受控，标识明确，现场所用设备、工具满足生产要求，且能正常运转。5、 是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？6、 现场物料标识、生产控制记录是否符合要求，并可实现追溯。7、 是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？ verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：生产规划/物流部Audit according:审核依据ISO9001:2000标准4/5 /6.3/7.5/8.2Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、 是否制订了本部门的质量目标，质量目标的达成情况如何？2、如何将客户订单转化为生产规划。规划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？3、对规划和物流工作是否有文件化的管理规定；员工是否按照要求完成工作？4、是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？5、仓库管理人员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？产品出入库，原材料发放是否符合规定要求？仓储物品标识是否明确准确，物料放置区域是否符合区域要求？库存物品帐、物、卡是否一致，搬运、包装方法是否正确、有效，不会影响产品质量？6、对于仓库使用的叉车等运输工具是否制定了相应的管理规定，叉车驾驶人员是否具备规定的上岗资格？verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：品质Audit according:审核依据ISO9001：2000标准4.2/7.4.3/7.6/8.2.4/8.3/8.4/8.5Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、 程序文件是否符合标准要求，文件发布前是否得到批准，如何确保使用现场获得适用文件有效版本，作废文件如何防止误用2、 受控文件的管理，记录保存期是否进行了有效规定3、 是否提供了产品实现所需的监视、测量装置，测量设备的校准，校准记录是否同现状一致。当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，是否采取了相应的纠正措施？并提供校准和验证结果的记录4、 质检部门是否在产品实现的过程中进行了产品监视和测量以及如何实现产品监视和测量。5、 检验纪录是否完整，是否能够证实已放行产品符合验收准则并表明放行责任人。对于可追溯性标识是否有规定性记录。6、 检验不合格物料标识明确，不合格报告的评审方式明确、评审结果进行了有效实施且符合文件要求7、 是否对需要实施纠正措施的不合格制订了纠正措施报告且措施有效8、 是否针对不合格的潜在原因采取预防措施。是否对预防措施进行了跟踪记录，其结果是否有效。9、 对客户投诉进行了有效分析，且按程序文件规定要求进行处理，并在规定日期内回复客户verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：采购Audit according:审核依据ISO9001：2000标准4/5/7.4/8.2Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、 采购部主管是否清楚自己的职责与权限？是否制定了部门目标？实施情况怎样？ 2、采购是否均在合格供应商范围内进行？是否制定了选择、评价和重新评价供应商的准则. 是否按程序文件要求实施了对供方的评价？是否有选择和评价供应商的记录。是否建立了供应商档案。3、 如何根据产品重要性不同控制供应商4、 采购的信息是否提供完整，是否按规定流程进行了审批，是否保存了对供方进行验证的记录5、 供应商产品的放行方法是否做出明确规定6、 当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：销售Audit according:审核依据ISO9001：2000标准4/5/7.2/8.2Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认 1、 如何确定顾客要求并保持有效的定期更新2、 是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录和保存3、 对已接受订单，如何证明公司有能力满足顾客提出的要求，如未按期交货时采取哪些措施防止事件的再发生？4、 合同修改是否符合规定要求？有无记录？如何保证合同的修订有效及时的传送到有关部门，能否证明这种传送方式有效5、 如何保证与客户的有效沟通，顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？6、 是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法？方法是否适当？是否得到了执行？以及顾客满意度信息的传递是否正确、及时verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.Department:被审部门：人事Audit according:审核依据ISO9001：2000标准5/6.2/8.2Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、 公司运作部门职权进行了明确规定，且符合质量手册、标准要求2、 确定了各岗位能力要求，并对从事影响产品质量的人员的胜任状况进行了评价；对不满足岗位要求的制订了有关措施3、是否对员工进行培训满足培训需求；评价培训有效性；确保员工认识各自岗位的重要性、岗位与质量目标的关系4、 员工培训记录、资格记录、技能/教育记录保存是否完整verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间Internal audit document内审检查表Auditor审核员Audit date:审核日期:Internal audit no.内审编号：Department:被审部门：行政Audit according:审核依据ISO9001:2000标准4/5/6.3/6.4/8.2Check item检查项目Audit record审核记录Affirmance确认1、楼宇自动化设备的管理维护是否已经建立了文件化的管理程序。是否按照要求进行了日常检查和维护，记录是否完整？2、现有的水电设施以及其他动力设施是否可以满足正常生产的需要？ 3、对于沾锡、粘胶等工位是否配备了排风设施，设施运行是否正常？4、 电工、司炉工是否具备规定的上岗资格？5、是否对消防设备设施的维护保养制定了相关的规定，是否指定专人对消防设施的检查？6、 是否对厂区内的环境卫生、垃圾清扫与清运制定了相关的规定，并按规定执行？verified person/time审核人/审核时间Person/time编制人/编制时间