风险控制计划书（CASE）管理规定.doc

中国石油独山子石化 1000万吨年炼油及120万吨年乙烯改扩建工程版本号:B签发日期: 2006-05-08文件标题HSE风险控制计划书（CASE）管理规定D-PMT-HSE-PR-0057版本号签发或修改说明制文人日期审核人日期批准人日期B王淼徐铁兵李法新文件持有人 : HSE风险控制计划书（CASE）管理规定1 目的范围本程序规定了HSE风险控制计划书编写、审批、实施和监督管理过程中的适用范围、编写单位、内容和格式等。本规定适用于所有DREP的承包商。2 定义HSE风险控制计划书施工承包方为实现工程项目HSE目标的方案描述。3 HSE管理3.1 各类工程施工项目都必须按规定编制HSE风险控制计划书。3.2 抢险、救灾及突发事件处理等紧急情况下的作业可不编制风险控制计划书，但必须按照事先编制的应急预案，在确保安全的前提下组织相关作业，事后做好记录。4 HSE风险控制计划书的内容4.1 项目基本情况4.1.1 项目名称；4.1.2 项目起止时间；4.1.3 相关方:包括所在项目经理部、设计单位、施工单位和监理单位。4.2 承包商基本情况描述4.2.1 单位名称；4.2.2 单位性质；4.2.3 单位资质；4.2.4 参与项目的人员情况和资质；4.2.5 参与项目的设备设施情况；4.2.6 HSE业绩。4.3 HSE管理机构及岗位职责4.3.1 项目安全生产第一责任人；4.3.2 安全总监或监督；4.3.3 HSE管理机构及人员配置；4.3.4 岗位职责。4.4 HSE设施完整性4.4.1 HSE设施名称及数量；4.4.2 设施的用途及完整性。4.5 HSE承诺、目标和工作计划4.5.1 HSE承诺；4.5.2 项目将达到的HSE目标；4.5.3 项目实施过程中的HSE工作计划。4.6 HSE资源配置和相关保障4.6.1 HSE人员配备情况；4.6.2 HSE配套资金落实情况；4.6.3 HSE物资（材料）质量。4.7 员工能力评估和培训要求4.7.1 适应所从事工作的身体能力：根据体检结果进行判断；4.7.2 适应所从事工作的业务能力：根据持证情况和业务考核结果进行判断；4.7.3 事故预防能力：包括HSE知识和安全技能；4.7.4 紧急情况下处理、避险和自救互救能力：根据员工在应急演练中的表现和对应急预案的熟悉程度；4.7.5 对员工的培训计划和要求。4.8 重大HSE风险和控制措施4.8.1 根据开工前的调查提出所在项目存在的健康、安全和环境风险、危害程度、风险源和导致事故的因素等；4.8.2 根据风险制定风险控制措施。4.9 重大HSE风险和控制措施4.9.1 确定信息内外交流渠道、方式和负责人等；4.9.2 确保所有HSE信息在承包商、项目指挥部和其他相关方之间顺利交流。4.10 应急预案4.10.1 针对重大风险制定应急预案；4.10.2 预案包括组织机构、职责分配、应急程序、联系方式等；4.10.3 根据项目性质和工期确定演练频次；4.10.4 强调预案的针对性和有效性。4.11 监测与检查4.11.1 根据项目性质和工期确定HSE监测和检查的内容、频次；4.11.2 确定检查方式和记录。4.12 不符合项纠正4.12.1 对项目指挥部、所在项目经理部、上级部门、施工单位自身检查发现的不符合项进行整改和记录；4.12.2 明确不符合项的整改和跟踪验证程序。5 HSE风险控制计划书的编写要求5.1 由直接施工作业的基层单位专业人员负责编写。5.2 按照规定的式样和具体内容编写，数据必须准确详实，一式四份。5.3 危害识别和风险评价要根据实际情况开展，参与调查和评价的人员要签字认可并对结果负责。5.4 制定风险控制措施的人员对控制措施的有效性负责。5.5 各类风险控制计划书都必须编制应急预案，并保证预案的有效性。6 HSE风险控制计划书的审批程序6.1 HSE风险控制计划书经施工单位HSE负责人的审核后，由施工单位项目经理审批。6.2 所在项目经理部的监理负责提出审查意见。6.3 项目经理部HSE监督和施工经理留存备案。7 HSE风险控制计划书的实施与监督8.1 风险控制计划书得到批准后，应发放到相关人员（项目经理部施工经理、HSE监督、施工单位作业负责人以及监理）。8.2 风险控制计划书得到批准后，不得擅自更改，确需变更时，须重新审定批准。8.3 在施工作业开工前，应按照风险控制计划书的内容和要求落实各项准备。8.4 施工单位HSE负责人、HSE管理人员和项目经理部HSE监督根据风险控制计划书的内容，全过程实施监督。附录HSE风险控制计划书审批表项目名称：计划工期：施工单位编制人 年 月 日施工单位HSE负责人审核意见年 月 日施工单位项目经理审批年 月 日监理审查意见年 月 日