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第三章传统国际贸易理论1第1页，本讲稿共68页国际贸易理论的组成：国际贸易理论的组成：1、传统的西方国际贸易理论、传统的西方国际贸易理论 一般由富国提出，主张自由贸易理论，认为贸易能给参加国一般由富国提出，主张自由贸易理论，认为贸易能给参加国带来利益，促进经济发展。带来利益，促进经济发展。该部分的理论又可细分成宏观与微观两部分，宏观部分到目该部分的理论又可细分成宏观与微观两部分，宏观部分到目前仍不能形成系统的学说，因此主要的理论学习集中在微观理前仍不能形成系统的学说，因此主要的理论学习集中在微观理论部分。论部分。微观理论主要有：绝对优势论、比较优势论、机会成本论、微观理论主要有：绝对优势论、比较优势论、机会成本论、相互需求论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜等。相互需求论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜等。2、保护贸易理论、保护贸易理论 一般是由贸易劣势国主张，这些理论认为。国际贸易对经一般是由贸易劣势国主张，这些理论认为。国际贸易对经济发达国有利，对经济落后国会产生阻碍发展的不良后果。济发达国有利，对经济落后国会产生阻碍发展的不良后果。主要理论有：保护关税论、保护幼稚工业论、对外贸易乘主要理论有：保护关税论、保护幼稚工业论、对外贸易乘数论、中心数论、中心外围论等。外围论等。2第2页，本讲稿共68页第一节第一节 重商主义对外贸易学说重商主义对外贸易学说一、重商主义及其对外贸易学说一、重商主义及其对外贸易学说1、重商主义、重商主义(mercantilism)是资本主义早期的国际贸易是资本主义早期的国际贸易理论，重商主义所重的理论，重商主义所重的“商商”是对外经商，其学说是是对外经商，其学说是对外贸易学说，但它并不是一个正式的思想学派。对外贸易学说，但它并不是一个正式的思想学派。2、重商主义的产生与发展、重商主义的产生与发展重商主义于重商主义于15世纪产生，全盛于世纪产生，全盛于16世纪及世纪及17世纪上半世纪上半叶，它最早产生于意大利，后在英、法两国得到发展。叶，它最早产生于意大利，后在英、法两国得到发展。早期的重商主义代表学说早期的重商主义代表学说货币差额论货币差额论 主张禁止金银外流，在贸易上少买多卖，甚至只卖不买，主张禁止金银外流，在贸易上少买多卖，甚至只卖不买，实质是防止货币外流的外贸政策。实质是防止货币外流的外贸政策。3第3页，本讲稿共68页晚期的重商主晚期的重商主义义外外贸贸学学说说贸贸易差易差额论额论 反反对对早期的早期的观观点，点，认为认为那那样样会阻碍会阻碍贸贸易交流，因而主易交流，因而主张张外外贸贸富国，提倡保持富国，提倡保持贸贸易易顺顺差。差。3、重商主、重商主义义的思想主的思想主张张 理理论论学学说说：货币货币是一国是一国财财富的根本，一切活富的根本，一切活动动的目的都的目的都是是为为了了积积累累财财富，而富，而获获取取财财富的途径是外富的途径是外贸顺贸顺差；差；主主张张：国家干：国家干预经济预经济活活动动，鼓励商品，鼓励商品输输出、限制商品出、限制商品输输入，追求入，追求贸贸易易顺顺差。差。二、重商主二、重商主义贸义贸易政策易政策1、货币货币政策政策2、对对外外贸贸易易垄垄断政策断政策4第4页，本讲稿共68页3、奖出限入政策、奖出限入政策4、保护关税政策、保护关税政策5、发展航运业政策、发展航运业政策6、发展本国工业政策、发展本国工业政策三、理论评价三、理论评价 重商主义的核心思想是世界资源的静态观，即国重商主义的核心思想是世界资源的静态观，即国际贸易是一种际贸易是一种“零和游戏零和游戏”，一方获利是建立在另，一方获利是建立在另一方的损失之上。因为他们只把货币当作财富而没一方的损失之上。因为他们只把货币当作财富而没有将通过分工和贸易所获得的财富包括在财富之内。有将通过分工和贸易所获得的财富包括在财富之内。重商主义具有的积极意义：重商主义具有的积极意义：具有历史进步意义，对具有历史进步意义，对资本主义生产方式开始了最初的考察；资本主义生产方式开始了最初的考察；指出贸易富国；指出贸易富国；认识到货币具资本职能；认识到货币具资本职能；政策上提供了关于国家干预政策上提供了关于国家干预外贸的一系列主张。外贸的一系列主张。5第5页，本讲稿共68页法国的重农学派的主要观点1、认为对外贸易不是财富的源泉，农业才是财富的惟一源泉；2、主张自由贸易；3、主张发展农业经济“交换等价性”学说是重农学派的出发点。重农主义者认为，贸易只能是等价交换，卖方在出售商品获得金银货币时，所握有的价值总额并不能有丝豪增加。创始人魁奈甚至认为贸易顺差是有害的，他认为货币除作为流通手段外，别无多大用处。出超是以各种有用的货物来换取用处不大的货币，实非富国良策。“对外贸易本身只是一国的权宜之计。”重农主义者认为，农业是财富的惟一源泉，只有资本主义经营的农业才能增加财富。因为农业能增加“净产品”，工业只不过改变使用价值的物质形态或重新进行结合，不能产生“净产品”，因而不能增加财富。自由贸易是繁荣经济，富国利民的重要途径。唯有自由贸易才能保证农产品获得“善价”，促进净产品增加，使国家致富。6第6页，本讲稿共68页第二节第二节 绝对优势论绝对优势论 亚当亚当.斯密斯密一、基本假设：一、基本假设：（1 1）两个国家和两种可贸易产品。）两个国家和两种可贸易产品。（2 2）两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。（3 3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。绝对差异。（4 4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。能在国家之间流动。（5 5）规模报酬不变。）规模报酬不变。（6 6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。经济利润。（7 7）无运输成本。）无运输成本。（8 8）两国之间的贸易是平衡的。）两国之间的贸易是平衡的。7第7页，本讲稿共68页表表3-1 美国和英国的劳动生产率美国和英国的劳动生产率美国美国英国英国小麦（吨小麦（吨/年人）年人）61玉米（吨玉米（吨/年人）年人）45美国美国英国英国小麦（吨）小麦（吨）600100玉米（吨）玉米（吨）400500表表3-2 美国和英国每年拥有的产品状况美国和英国每年拥有的产品状况二、绝对优势论主要论点二、绝对优势论主要论点1、分工可以提高劳动生产率、分工可以提高劳动生产率2、分工的原则是绝对优势或绝对利益、分工的原则是绝对优势或绝对利益3、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件三、绝对优势论的贸易模式三、绝对优势论的贸易模式 现假设英美两国具有相同的劳动人数现假设英美两国具有相同的劳动人数100人，如果两国都只生产小麦和玉米，设美国为小麦人，如果两国都只生产小麦和玉米，设美国为小麦6吨吨/年人、玉米年人、玉米4吨吨/年人，英国为小麦年人，英国为小麦1吨吨/年人、玉米年人、玉米5吨吨/年人。年人。8第8页，本讲稿共68页亚当.斯密(AdamsSmith,1723-1790)个人简历亚当斯密是经济学的主要创立者。他于1723年出生在苏格兰的克科底，青年时就读于牛津大学。1751年到1764年在格斯哥大学担任哲学教授。在此期间发表了他的第一部著作道德情操论，确立了他在知识界的威望。但是他的不朽名声主要在于他在1776年发表的伟大著作国家康富的性质和原因的研究（简称国富论）。该书一举成功，使他在余生中享受着荣誉和爱戴。他于1776年在克科底去逝。斯密一生未娶，没有子女。亚当斯密并不是经济学说的最早开拓者，他最著名的思想中有许多也并非新颖独特，但是他首次提出了全面系统的经济学说，为该领域的发展打下了良好的基础。因此完全可以说国富论是现代政治经济学研究的起点。该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念。斯密驳斥了旧的重商学说。这种学说片面强调国家贮备大量金币的重要性。他否决了重农主义者的土地是价值的主要来源的观点，提出了劳动的基本重要性。斯密重点强调劳动分工会引起生产的大量增长，抨击了阻碍工业发展的一整套腐朽的、武断的政治限制。国富论的中心思想是看起来似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制，自动倾向于生产社会最迫切需要的货品种类的数量。例如，如果某种需要的产品供应短缺，其价格自然上升，价格上升会使生产商获得较高的利润，由于利润高，其他生产商也想要生产这种产品。生产增加的结果会缓和原来的供应短缺，而且随着各个生产商之间的竞争，供应增长会使商品的价格降到“自然价格”即其生产成本。谁都不是有目的地通过消除短缺来帮助社会，但是问题却解决了。用斯密的话来说，每个人“只想得到自己的利益”，但是又好象“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的，他们促进社会的利益，其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”（国富论，第四卷第二章）9第9页，本讲稿共68页亚当.斯密(1723-1790)生平简历但是如果自由竞争受到阻障，那只“无形的手”就不会把工作做得恰到好处。因而斯密相信自由贸易，为坚决反对高关税而申辩。事实上他坚决反对政府对商业和自由市场的干涉。他声言这样的干涉几乎总要降低经济效率，最终使公众付出较高的代价。斯密虽然没有发明“放任政策”这个术语，但是他为建立这个概念所做的工作比任何其他人都多。有些人认为亚当斯密只不过是一位商业利益的辩护士，但是这种看法是不正确的。他经常反复用最强烈的言辞痛斥垄断商的活动，坚决要求将其消灭。斯密对现实的商业活动的认识也并非天真幼稚。国富论中记有这样一个典型观察：“同行人很少聚会，但是他们会谈不是策划出一个对付公众的阴谋就是炮制出一个掩人耳目提高物价的计划。”亚当斯密的经济思想体系结构严密，论证有力，使经济思想学派在几十年内就被抛弃了。实际上亚当斯密把他们所有的优点都吸入进了自己的体系，同时也系统地披露了他们的缺点。斯密的接班人，包括象托马斯马尔萨斯和大卫李嘉图这样著名的经济学家对他的体系进行了精心的充实和修正（没有改变基本纲要），今天被称为经典经济学体系。虽然现代经济学说又增加了新的概念和方法，但这些大体说来是经典经济学的自然产物。在一定意义上来说，甚至卡尔马克思的经济学说（自然不是他的政治学说）都可以看作是经典经济学说的继续。在国富论中，斯密在一定程度上预见到了马尔萨斯人口过剩的观点。虽然李嘉图和卡尔马克思都坚持认为人口负担会阻碍工资高出维持生计的水平（所谓的“工资钢铁定律”），但是斯密指出在增加生产的情况下工资就会增长。事实已经十分清楚地表明斯密在这一点上正确，而李嘉图和马克思是错的。除了斯密观点的正确性及对后来理论家的影响之外就是他对立法和政府政策的影响。国富论一书技巧高超，文笔清晰，拥有广泛的读者。斯密反对政府干涉商业和商业事务、赞成低关税和自由贸易的观点在整个十九世纪对政府政策都有决定性的影响。事实上他对这些政策的影响今天人们仍能感觉出来。自从斯密以来经济学有了突飞猛进的发展以致他的一些思想已被搁置一边，因而人们容易低估他的重要性。但实际上他是使经济学说成为一门系统科学的主要创立人，因而是人类思想史上的主要人物。10第10页，本讲稿共68页表表3-3 分工前美国和英国每年生产（消费）的产品状况分工前美国和英国每年生产（消费）的产品状况美国美国英国英国小麦（吨）小麦（吨）6吨吨50人人=3001吨吨50人人=50玉米（吨）玉米（吨）4吨吨50人人=2005吨吨50人人=250美国美国英国英国小麦（吨）小麦（吨）6 100=600玉米（吨）玉米（吨）5 100=500美国美国英国英国小麦（吨）小麦（吨）380220玉米（吨）玉米（吨）220280表表3-5 贸易后贸易后美国和英国每年消费的产品状况美国和英国每年消费的产品状况（按（按11比例交换）比例交换）表表3-4 分工后分工后美国和英国每年生产和产品状况美国和英国每年生产和产品状况11第11页，本讲稿共68页四、四、生产和贸易模式生产和贸易模式绝对优势的衡量有两种办法：绝对优势的衡量有两种办法：（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量衡量：（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量量来衡量：=12第12页，本讲稿共68页小麦小麦布布劳动力（人）劳动力（人）产量（吨）产量（吨）劳动力（人）劳动力（人）产量（匹）产量（匹）法国法国1005010020英国英国150505020合计合计25010015040表表3-6 法国和英国的生产可能性法国和英国的生产可能性小麦小麦(人均产量人均产量)布布(人均产量人均产量)法国法国 0.50.50.20.2英国英国 0.330.33 0.40.4表表3-7 法国和英国的劳动生产率法国和英国的劳动生产率(Qj/L)小麦小麦 布布法国法国 2 25 5英国英国 3 32.52.5表表3-8 法国和英国的生产成本法国和英国的生产成本(aLj)13第13页，本讲稿共68页小小 麦麦布布劳动劳动力（人）力（人）产产量（吨）量（吨）劳动劳动力（人）力（人）产产量（匹）量（匹）法国法国英国英国2002001001002002008080合合计计2002001001002002008080表表3-9 法国与英国开展国际分工后法国与英国开展国际分工后小小 麦（吨）麦（吨）布（匹）布（匹）法国法国英国英国5050505050503030合合计计1001008080表表3-10 法国与英国开展国际贸易后法国与英国开展国际贸易后14第14页，本讲稿共68页五、绝对优势理论的评价五、绝对优势理论的评价1、进步性、进步性其理论成为发展资本主义有力的理论工具起过进步其理论成为发展资本主义有力的理论工具起过进步作用；作用；研究从流通领域转到生产领域，首次论证了国际贸易是研究从流通领域转到生产领域，首次论证了国际贸易是一种一种“双赢博弈双赢博弈”，比重商主义有进步；，比重商主义有进步；仍有一些现实意义。仍有一些现实意义。2、局限性、局限性 只能说明国际贸易的一个特殊情况，不能解释全部。只能说明国际贸易的一个特殊情况，不能解释全部。在现实中，有的国家可能没有任何产品处于绝对有在现实中，有的国家可能没有任何产品处于绝对有利的地位，这些国家如何进行贸易该理论无法解释。利的地位，这些国家如何进行贸易该理论无法解释。15第15页，本讲稿共68页第三节第三节 比较优势理论比较优势理论 大卫大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo,1772-1823)一、比较优势理论的产生一、比较优势理论的产生 1815年英国政府推行年英国政府推行谷物法谷物法，维护地主阶级，伤害了工业资，维护地主阶级，伤害了工业资产阶级的利益。产阶级的利益。1817年大卫年大卫李嘉图发表李嘉图发表政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理，建立以自，建立以自由贸易为前题的比较优势理论，为工业资产阶级的斗争提供了有力由贸易为前题的比较优势理论，为工业资产阶级的斗争提供了有力的理论武器。的理论武器。二、比较优势理论的假设前提（世界永恒不变）二、比较优势理论的假设前提（世界永恒不变）1、只有两个国家，生产两种产品；、只有两个国家，生产两种产品；2、自由贸易；、自由贸易；3、劳动在国内可以自由流动，但两国之间不能自由流动；、劳动在国内可以自由流动，但两国之间不能自由流动；16第16页，本讲稿共68页 大卫大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo,1772-1823)生平简历生平简历英国古典政治经济学的代表。生于犹太人家庭，父亲为证券交易所经纪人。12岁到荷兰商业学校学习，14岁随父从事证券交易。1793年独立开展证券交易活动，25岁时拥有200万英镑财产，随后钻研数学、物理学。1799年读亚当斯密国富论后开始研究经济问题，参加了当时关于黄金价格和谷物法的讨论，1817年发表政治经济学及赋税原理，1819年选为下议院议员。李嘉图以边沁的功利主义为出发点，建立起了以劳动价值论为基础，以分配论为中心的理论体系。他继承了斯密理论中的科学因素，坚持商品价值由生产中所耗费的劳动决定的原理，并批评了斯密价值论中的错误。他提出决定价值的劳动是社会必要劳动，决定商品价值的不仅有活劳动，还有投在生产资料中的劳动。他认为全部价值由劳动产生，并在3个阶级间分配：工资由工人的必要生活资料的价值决定，利润是工资以上的余额，地租是工资和利润以上的余额。由此说明了工资和利润、利润和地租的对立，从而实际上揭示了无产阶级和资产阶级、资产阶级和地主阶级之间的对立。他还论述了货币流通量的规律、对外贸易中的比较成本学说等。但他把资本主义制度看作永恒的，只注意经济范畴的数量关系，在方法论上又有形而上学的缺陷，因而不能在价值规律基础上说明资本和劳动的交换、等量资本获等量利润等，这两大难题最终导致李嘉图理论体系的解体。他的理论达到资产阶级界限内的高峰，对后来的经济思想有重大影响。17第17页，本讲稿共68页4、每种产品的国内生产成本都是固定的；、每种产品的国内生产成本都是固定的；5、没有运输费用；、没有运输费用；6、不存在技术变化；、不存在技术变化；7、贸易按物物交换方式进行；、贸易按物物交换方式进行；8、劳动价值论劳动价值论劳动是唯一的生产要素，所有劳动都是同质的，劳动是唯一的生产要素，所有劳动都是同质的，每单位产品生产所需要的劳动投入维持不变，所以任何商品的每单位产品生产所需要的劳动投入维持不变，所以任何商品的价值或价格都完全取决于它的劳动成本。价值或价格都完全取决于它的劳动成本。三、比较优势理论的主要内容三、比较优势理论的主要内容1、各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门、各国不一定要专门生产劳动成本绝对低的产品，而只要专门生产劳动成本相对低的产品就可以对外贸易；生产劳动成本相对低的产品就可以对外贸易；2、贸易模式：按照、贸易模式：按照“两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻”的贸易原则的贸易原则18第18页，本讲稿共68页四、比较优势的衡量四、比较优势的衡量 1、用产品的相对劳动生产率、用产品的相对劳动生产率 产产品品A的相的相对劳动对劳动生生产产率（相率（相对对于于产产品品B）产品产品A的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：QA/L）产品产品B的劳动生产率（人均产量：的劳动生产率（人均产量：QB/L）2、用产品的相对成本、用产品的相对成本 产品产品A的相对成本（相对于产品的相对成本（相对于产品B）=单位产品单位产品A的要素投放量（的要素投放量（aLA）单位产品单位产品B的要素投放量（的要素投放量（bLB）3、用该产品的机会成本、用该产品的机会成本 产品产品A的机会成本的机会成本 减少的减少的B产量（产量（QB）减少的减少的A产量（产量（QA）19第19页，本讲稿共68页 例：现假设英国和葡萄牙两国只生产葡萄酒和毛昵两种产品，在例：现假设英国和葡萄牙两国只生产葡萄酒和毛昵两种产品，在英国生产一单位葡萄酒需要英国生产一单位葡萄酒需要120人一年的劳动，而生产一单位毛昵人一年的劳动，而生产一单位毛昵则需要则需要100人一年的劳动；在葡萄牙的情况则是生产一单位葡萄人一年的劳动；在葡萄牙的情况则是生产一单位葡萄酒只需要酒只需要80人一年的劳动，而生产一单位毛昵则需要人一年的劳动，而生产一单位毛昵则需要90人一人一年的劳动。年的劳动。1、两国能否进行生产分工？、两国能否进行生产分工？2、分工后对贸易作出怎么样的安排，才对双方有利？、分工后对贸易作出怎么样的安排，才对双方有利？国家国家酒产量酒产量劳动人数劳动人数毛昵产量毛昵产量劳动人数劳动人数英国英国分分工工前前1单位单位1201单位单位100葡萄牙葡萄牙1单位单位801单位单位90合计合计2单位单位2002单位单位190表表3-11 英国与葡萄牙分工前的产品产量英国与葡萄牙分工前的产品产量20第20页，本讲稿共68页国家国家酒产量酒产量劳动人数劳动人数毛昵产量毛昵产量劳动人数劳动人数英国英国分分工工后后220/100=2.2120+100=220葡萄牙葡萄牙170/80=2.12580+90=170合计合计2.125单位单位1702.2单位单位220表表3-12 英国与葡萄牙分工后的产品产量英国与葡萄牙分工后的产品产量国家国家酒产量酒产量原来产量原来产量毛昵产量毛昵产量原来产量原来产量英国英国贸贸易易后后111.21葡萄牙葡萄牙1.125111合计合计2.12522.22表表3-13 英国与葡萄牙贸易后的产品产量英国与葡萄牙贸易后的产品产量（按（按11比例交换）比例交换）21第21页，本讲稿共68页表表3-14 两国生产商品的相对劳动生产率两国生产商品的相对劳动生产率(QA/L QB/L)表表3-15 两国生产商品的相对成本两国生产商品的相对成本(aLA bLB)表表3-16 两国生产商品的机会成本两国生产商品的机会成本(QB QA)毛毛 昵昵酒酒葡萄葡萄牙牙0.890.891.1251.125英英 国国1.21.20.830.83毛毛 昵昵酒酒葡萄葡萄牙牙1.1251.1250.890.89英英 国国0.830.831.21.2毛毛 昵昵酒酒葡萄葡萄牙牙1.1251.1250.890.89英英 国国0.830.831.21.222第22页，本讲稿共68页表表3-17 两国进行国际分工后两国进行国际分工后 毛毛 呢呢 酒酒 葡萄牙葡萄牙 /（90+8090+80）80=80=2.125 2.125 英国英国 （100+120100+120）100=100=2.2 2.2/表表3-18 两国分工后的贸易利益两国分工后的贸易利益 毛呢毛呢 酒酒 葡萄牙葡萄牙 1.1 1.1 单位单位 1.025 1.025 单位单位 英国英国 1.1 1.1 单位单位 1.1 1.1 单位单位 23第23页，本讲稿共68页五、比较优势理论的评价五、比较优势理论的评价1、进步性、进步性（1）具有划时代的意义）具有划时代的意义 它改变了自由贸易的利益只能在一切商品都具备绝对低成它改变了自由贸易的利益只能在一切商品都具备绝对低成本的国家生产的观点。本的国家生产的观点。（2）揭示了一个客观规律）揭示了一个客观规律比较利益定律比较利益定律 从实证经济学的角度证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本从实证经济学的角度证明了国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异。的差异，而且在于比较成本的差异。（3）有历史上起到重大的进步作用）有历史上起到重大的进步作用2、局限性、局限性（1）方法上仍是形而上学，研究问题的出发点是静止的均衡世界；）方法上仍是形而上学，研究问题的出发点是静止的均衡世界；24第24页，本讲稿共68页（2）只考虑狭义的经济利益，面忽视了广义利益中）只考虑狭义的经济利益，面忽视了广义利益中的社会效益；的社会效益；（3）其劳动价值论的观点不完全；）其劳动价值论的观点不完全；（4）未能揭示国际分工形成和发展的真实原因，掩盖了）未能揭示国际分工形成和发展的真实原因，掩盖了国际分工中生产关系的作用。国际分工中生产关系的作用。案例分析：案例分析：中国的比较优势中国的比较优势25第25页，本讲稿共68页第四节第四节 比较优势理论的比较优势理论的 现代经济学分析现代经济学分析一、比较优势与机会成本一、比较优势与机会成本1、比较优势与劳动价值论、比较优势与劳动价值论 李嘉图的李嘉图的劳动价值论劳动价值论假设的前提不切实际，建立在劳动价值假设的前提不切实际，建立在劳动价值论基础之上的比较优势理论难以被人们所接受。论基础之上的比较优势理论难以被人们所接受。2、机会成本与比较优势理论、机会成本与比较优势理论 机会成本机会成本(opportunity cost,替代成本替代成本)一种商品的成本是指再生产一种商品的成本是指再生产1单位此种产品时所必须放弃生单位此种产品时所必须放弃生产另一种产品的生产量，它表示放弃一种生产机会而采取另一产另一种产品的生产量，它表示放弃一种生产机会而采取另一种生产机会的代价。种生产机会的代价。26第26页，本讲稿共68页机会成本理机会成本理论论(opportunity cost theory)机会成本的差异是国机会成本的差异是国际贸际贸易易产产生的原因，一国在机会成本生的原因，一国在机会成本低的商品生低的商品生产产上具有比上具有比较优势较优势，因而，因而应该专门应该专门从事从事该该商品商品的生的生产产，并出口，并出口该产该产品来品来换换取本国机会成本高的取本国机会成本高的产产品，通品，通过过分工和交分工和交换换，为为各国各国带带来利益。来利益。边际边际机会成本机会成本 边际边际机会成本是指增加一机会成本是指增加一单单位某种位某种产产品的生品的生产产所必所必须须放弃的另一种放弃的另一种产产品的数量。品的数量。0 玉米数量玉米数量小小麦麦数数量量A 生产可能性曲线生产可能性曲线 B PPC C D27第27页，本讲稿共68页机会成本不变的机会成本不变的PPC-增加任一单位某产品的生产所必须增加任一单位某产品的生产所必须放弃的另一种产品数量相同。放弃的另一种产品数量相同。玉米玉米小麦小麦玉米玉米小麦小麦小麦小麦玉米玉米机会成本递增的机会成本递增的PPC-随着一种产品产量的增加，每增加随着一种产品产量的增加，每增加1单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来多。单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来多。机会成本递减的机会成本递减的PPC-随着一种产品产量的增加，每增加随着一种产品产量的增加，每增加 1单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来少。单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来少。28第28页，本讲稿共68页3、机会成本与相对商品价格、机会成本与相对商品价格 相对商品价格相对商品价格(relative commodity prices)是指一种商品相对于另是指一种商品相对于另一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比。一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比。如：如：设小麦的价格为设小麦的价格为PX，玉米的价格为，玉米的价格为PY，则小麦相对于玉米的价格为，则小麦相对于玉米的价格为PX/PY，而玉米相对于小麦的价格为，而玉米相对于小麦的价格为PY/PX。假定价格等于生产成本，且一国同时生产假定价格等于生产成本，且一国同时生产X、Y两种商品，则商品的两种商品，则商品的机会成本等于其相对价格。机会成本等于其相对价格。因此，两国相对商品价格的差异反映了它们的比较优势所在，因此，两国相对商品价格的差异反映了它们的比较优势所在，贸易双方可据此展开互惠贸易。贸易双方可据此展开互惠贸易。如：如：X的机会成本等于的机会成本等于X相对于相对于Y的价格，即的价格，即PX/PY 29第29页，本讲稿共68页表表3-19 美国和英国的劳动生产率美国和英国的劳动生产率美国美国英国英国小麦小麦 (X)61玉米玉米 (Y)42 小麦生产的机会成本为：小麦生产的机会成本为：美国美国PX/PY=2/3，英国英国PX/PY=2/1,表明美国的表明美国的PX/PY值低于英国，在小麦生产上有比较优势。值低于英国，在小麦生产上有比较优势。玉米生产的机会成本为：玉米生产的机会成本为：美国美国PY/PX=3/2，英国英国PY/PX=1/2,表明英国的表明英国的PY/PX值低于美国，在玉米生产上有比较优势。值低于美国，在玉米生产上有比较优势。30第30页，本讲稿共68页二、用生产可能性曲线表示的比较优势模型二、用生产可能性曲线表示的比较优势模型 生产可能性曲线生产可能性曲线(production possibility curve)又称生产可能性边界又称生产可能性边界(production possibility frontier)或转换曲或转换曲线线(transformation curve)，表示一国所有生产要素都被充分有效，表示一国所有生产要素都被充分有效利用的情况下，所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。利用的情况下，所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。曲线上的每一点表示了该国充分有效利用资源所能生产的两曲线上的每一点表示了该国充分有效利用资源所能生产的两种产品的一个产量组合；种产品的一个产量组合；边界以内各点表示生产资源未被充分利用，或即使充分利边界以内各点表示生产资源未被充分利用，或即使充分利用也缺乏效率；用也缺乏效率；边界以外的点表示现有资源和技术所达不到的产量；边界以外的点表示现有资源和技术所达不到的产量；曲线上点的斜率表示增加生产曲线上点的斜率表示增加生产1单位的某商品所必须牺牲另一种商单位的某商品所必须牺牲另一种商品的数量，即某商品的机会成本。品的数量，即某商品的机会成本。31第31页，本讲稿共68页成本不变条件下的比较优势成本不变条件下的比较优势1、机会成本不变条件下的生产可能性曲线、机会成本不变条件下的生产可能性曲线每增加每增加X产品的产量为产品的产量为X1 X2=X2 X3 时，必须减少时，必须减少Y产品的产品的产量为产量为Y1Y2=Y2Y3，X对对Y的机会成本为的机会成本为X2 X3 Y1Y2 X1 X2=Y2Y3=OAOBYAY1Y2Y3O X1 X2 X3 B Xabc32第32页，本讲稿共68页2、成本不变条件下的比较优势模型、成本不变条件下的比较优势模型 例：假设美国与英国只生产小麦与玉米两种产品，美国例：假设美国与英国只生产小麦与玉米两种产品，美国为小麦为小麦6吨吨/年人、玉米年人、玉米4吨吨/年人，英国为小麦年人，英国为小麦1吨吨/年人、年人、玉米玉米2吨吨/年人；美国的劳动人数为年人；美国的劳动人数为50，英国的劳动人数为，英国的劳动人数为100，则两国的生产可能组合为，则两国的生产可能组合为(表表3-21)：美国美国英国英国小麦小麦玉米玉米小麦小麦玉米玉米650=30001100=10002404080401808060801201204012060160501600450=20002100=20033第33页，本讲稿共68页机会成本不变条件下英、美两国的生产可能性曲线机会成本不变条件下英、美两国的生产可能性曲线玉玉米米20016012080400 20 60 100 玉玉米米20016012080400 60 120 180 240 300 美国美国英国英国小麦小麦34第34页，本讲稿共68页玉玉米米20016012080400 20 60 100 玉玉米米20016012080400 60 120 180 240 300 美国美国英国英国小麦小麦ACBACB用生产可能性曲线表示的英、美两国贸易所得用生产可能性曲线表示的英、美两国贸易所得35第35页，本讲稿共68页成本成本递递增条件下的比增条件下的比较优势较优势1、成本、成本递递增条件下的生增条件下的生产产可能性曲可能性曲线线YAY5Y4Y3Y2Y1O X5 X4 X3 X2 X1 B X36第36页，本讲稿共68页2 2、社会无差异曲线、社会无差异曲线 社会无差异曲线社会无差异曲线(community indifference curves)community indifference curves)是指给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不同是指给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不同组合。组合。（表示消费者在一定的偏好、技术条件和资源条件下选（表示消费者在一定的偏好、技术条件和资源条件下选择商品时，对不同组合商品的满足程度是没有区别的。）择商品时，对不同组合商品的满足程度是没有区别的。）小麦小麦CIC1CIC3CIC2更高的社会福利水平更高的社会福利水平玉玉米米37第37页，本讲稿共68页3、孤立均衡、孤立均衡(equilibrium in isolation)是指在没有贸易的情况下国内生产和消费的均衡。是指在没有贸易的情况下国内生产和消费的均衡。从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格，可以确从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格，可以确定各国的比较优势商品和出口的产业。定各国的比较优势商品和出口的产业。现以生产可能性曲线表示生产供给，社会无差异现以生产可能性曲线表示生产供给，社会无差异曲线表示消费需求来反映一国的孤立均衡。曲线表示消费需求来反映一国的孤立均衡。38第38页，本讲稿共68页YXOABMNFCIC1ECIC2CIC3社会无差异曲线和生产可能性曲线表示的一国孤立均衡社会无差异曲线和生产可能性曲线表示的一国孤立均衡39第39页，本讲稿共68页4、成本递增条件下的比较优势模型、成本递增条件下的比较优势模型 两国之间同一商品相对价格的差异是两国不同优势的两国之间同一商品相对价格的差异是两国不同优势的表现，也构成了两国之间相互开展贸易的基础。表现，也构成了两国之间相互开展贸易的基础。据此，每个国家都专门生产自己具有优势的产品并将据此，每个国家都专门生产自己具有优势的产品并将其出口，用以交换本国具有比较劣势的产品。其出口，用以交换本国具有比较劣势的产品。如果两个国家面临的是边际机会成本递增，则两国在如果两个国家面临的是边际机会成本递增，则两国在开展专业化生产分工（即生产国内具比较优势的产品）的开展专业化生产分工（即生产国内具比较优势的产品）的同时，生产的机会成本也在不断递增。同时，生产的机会成本也在不断递增。那么，这种专业化生产应到哪个点上，才不会对参与那么，这种专业化生产应到哪个点上，才不会对参与分工的各国造成负面的影响？也就是分工在哪个点上就会分工的各国造成负面的影响？也就是分工在哪个点上就会停止。停止。40第40页，本讲稿共68页YOXYOXCIC1APAPBBCIC1ECIC2AECIC2PBBA国国B国国PA边际机会成本递增条件下的贸易模型边际机会成本递增条件下的贸易模型41第41页，本讲稿共68页三、本节总结三、本节总结 哈伯勒的机会成本理论试图解释国际贸易是建哈伯勒的机会成本理论试图解释国际贸易是建立在什么基础之上的，该理论认为：立在什么基础之上的，该理论认为：各个国家之间在没有贸易发生的时候，国与国之各个国家之间在没有贸易发生的时候，国与国之间的商品存在价格差异，所以会产生贸易；间的商品存在价格差异，所以会产生贸易；而商品相对价格不同是因为需求条件和供给而商品相对价格不同是因为需求条件和供给条件不同引起的；条件不同引起的；比较成本的差异是由于国家与国家之间的生产比较成本的差异是由于国家与国家之间的生产可能性边界存在着差异。可能性边界存在着差异。但是，为什么生产可能性边界会存在着差异？但是，为什么生产可能性边界会存在着差异？李嘉图和哈伯勒等人的理论均解释不了。李嘉图和哈伯勒等人的理论均解释不了。案例分析：案例分析：东亚各国片面强调东亚各国片面强调“比较优势比较优势”的困境的困境42第42页，本讲稿共68页第五节第五节 相互需求论相互需求论 约翰约翰穆勒穆勒&马歇尔马歇尔 一、约翰一、约翰穆勒的相互需求理论穆勒的相互需求理论（一）国际商品交换比例的上下限（一）国际商品交换比例的上下限 例子例子 假设投入等量的劳动和资本，韩国和日本分别生产棉假设投入等量的劳动和资本，韩国和日本分别生产棉布和化纤布的数量如下布和化纤布的数量如下(表表3-22)：棉布（米）棉布（米）化纤布（米）化纤布（米）韩国韩国11.5日本日本1243第43页，本讲稿共68页根据比较优势理论，韩国应该生产棉布，日本应该生产化纤根据比较优势理论，韩国应该生产棉布，日本应该生产化纤布，双方贸易时的交换比例为：布，双方贸易时的交换比例为：上限上限1米棉布交换米棉布交换2米化纤布（日本国内交换比）米化纤布（日本国内交换比）下限下限1米棉布交换米棉布交换1.5米化纤布（韩国国内交换比）米化纤布（韩国国内交换比）（二）贸易条件的决定及贸易利益的分配（二）贸易条件的决定及贸易利益的分配 贸易条件即国际间商品交换的数量比例。贸易条件即国际间商品交换的数量比例。1、贸易条件及其变动