铁路建设工程监理资料管理.docx

铁路建设工程监理资料管理铁路建设工程监理资料管理1 通常规定1.1 监理资料的形成应符合国家和铁道部的相关法律、法规、规章、工程质量验收标准和相应规范、设计文件及有关工程合同的规定。1.2 监理资料管理的基本建议就是收集整理及时、真实有效、完备齐全、分类有序。1.3 总监理工程师为项目监理机构资料的总负责人，并选定资料员具体内容管理。1.4 各专业监理工程师应当随着工程项目的进展负责管理搜集、整理本专业的监理资料，展开深入细致检查，严禁拒绝接受经录入过的参评资料，并于每月基本建设月报之后次月10日前将审查整理过的资料交还给资料员放置看管。1.5 资料应当确保字迹准确，盖章、盖章相关手续齐全，盖章应当采用黑色水性墨水用笔，严禁采用其它色和油性墨水等用笔（合乎档案管理的建议）。计算机构成的工程资料应当使用内容列印，手工亲笔签名的形式。1.6 项目监理机构应建立监理文件资料的收文、传阅及发放制度。1.7 在监理工作过程中，监理资料应当按单位工程创建案卷盒，分后专业放置看管，并编目录，以便于追踪检查。1.8 对于已归属于资料员看管的监理资料，如本项目监理机构人员须要借予，必须办理借予相关手续，用后及时交还；其他人员借予，须经总监理工程师同意，办理借予相关手续，资料员负责管理归还。1.9 应当利用计算机创建监理资料管理的系统文件。2 监理资料管理流程监理资料管理流程3 监理资料分类与编码3.1 监理资料按照上报建设单位的资料、与施工单位的往来文件资料、监理工作依据的资料以及监理工作内部资料四项展开分类。3.2 监理资料的分类，整理参照表中 1监理资料分类表中监理资料分类表中表中 1类别编号监理资料名称表格编号资料1上报建设单位的资料1.1监理月报 监理单位1.2质量事故处置资料其中含有工程质量事故报告单TA9责任单位1.3年、季验工计价汇总表第三章1表中10监理单位1.4工程完工初验参评表中TA14施工单位1.5完工支付审批表施工单位1.6工程质量评估报告监理单位1.7监理工作总结监理单位2与施工单位的去、往文件资料2.1施工组织设计（方案）报审表TA1施工单位2.2进场施工机械、设备报验单TA4施工单位2.3主要进场人员参评表中TA5施工单位2.4施工测量放样报验单TA7施工单位2.5分包单位资格参评表中TA3施工单位2.6工程动工/开工参评表中TA2施工单位2.7施工进度计划报审表TA15施工单位2.8工程延后参评表中TA13施工单位2.9进场材料/构配件/设备报验单TA6施工单位2.10检验批工程质量环评记录验标施工单位2.11分项、分部和单位工程质量环评记录验标施工单位2.12工程报验申请表TA8施工单位2.13监理工程师通知回复单TA16施工单位类别编号监理资料名称表格编号资料单位档案2.14××××年×季度（月）主要工程数量参评表中TA10施工单位2.15××××年×季度(月)验工计价表TA11施工单位2.16赔偿申请表TA12施工单位2.16赔偿审批表TB6监理单位2.17工程暂停令TB4监理单位2.18工程开工令TB5监理单位2.19工程质量/安全问题通知单TB3监理单位2.20监理工程师通知单TB1监理单位2.21 监理会议纪要监理单位3监理工作依据的资料3.1上级部门印发的文件上级部门3.2与建设单位、施工单位间的往来函件、会议纪要发文单位3.3委托监理合约监理单位3.4施工合约建设单位3.5设计文件建设单位3.6监理规划监理单位3.7项目监理实施细则监理单位4监理工作内部资料4.1监理单位内部往来函件、请示报告及批准监理单位4.2缔造试验结果单施工单位4.3平行检验结果单监理单位4.4旁站监理记录表TB2监理单位4.5监理日记监理单位4.6管理台帐监理单位4.7文件交、播发记录监理单位4.8监理资料借书、修改与补发记录监理单位3.3 监理资料编码1 监理表格的编号应当插入右上角的编号栏；2 对于相同的表格或相同的文件材料，应当分别按时间自然构成的先后顺序从001已经开始，已连续标示；3 监理资料中的施工测量放样报验单（TA7）、进场材料/构配件/设备报验单（TA6）等同类报验内容的报验表应根据报验内容分别按时间自然构成的先后顺序从001已经开始已连续标示。4 监理日记4.1 监理东站和监理分站以监理工作为记述对象，从监理工作已经开始起至至监理工作完结止，应当分别由专人负责管理对项目每天总的状况逐日记述，构成监理日记。4.2 每一位监理人员从监理工作已经开始至监理工作完结，从所负责管理的监理工作范围的角度逐日记述监理的工作，构成监理日记，返回岗位时应将监理日记缴项目监理机构备案档案。4.3 监理日记根据监理人员、监理分站、监理东站工作所侧重点相同，记录的内容、范围也相同，应当分别包含以下主要内容1 监理人员 时间、地点、气候； 施工部位、施工进展情况，施工机械入出场情况，施工人员动态、进场材料、构配件的数量及质量状况； 巡查检查、旁站和环评过程中辨认出的问题及处置情况； 工程试验和监测记录； 工程施工恩全系列及环境保护状况； 出现赔偿、合约争议及纠纷时施工单位的实际情形； 审查牵涉本专业的工程更改、计划、方案等情况； 向施工单位收到的通告或口头命令，施工单位明确提出的问题及回复意见； 上级指示或指令： 尚需化解的问题。2 监理分站 时间、地点、气候、监理人员； 分管范围内的工程质量、进度方面的综合评语,主要的问题及处置情况。 上级指示或指令，向上级工作汇报、请示； 监理分站工作记录及其它有关情况表明。3 监理东站 时间、地点、气候、监理人员； 施工单位非政府机构变动、分包单位资质情况； 施工非政府设计（方案）、施工进度等计划的审查情况； 工程动工、停建、开工情况； 工程质量事故的处置情况； 工程质量环评及工程竣工验收情况； 工程更改、赔偿、工程延后的处置情况； 验工计价、工程支付情况； 文件印发、下级明确提出的问题和呈报的回复情况； 上级指示或指令，质量监督机构的检查意见； 向上级工作汇报、呈报； 监理东站工作记录及其它5 监理月（季、年）报5.1 总监理工程师策划基本建设监理月（季、年）报，签订后，上报建设单位。5.2 监理月（季、年）报的基本建设周期：月报为上月26日至本月25日，在下月5日前收到。5.3 监理月（季、年）灾祸真实充分反映工程现状和监理工作情况，努力做到数据精确，重点注重，语言简洁，并附必要的图表和照片。5.4 监理月（季、年）报包含以下基本内容:1 工程概况；2 施工单位项目组织系统；3 工程进度情况；4 工程质量情况；5 工程投资情况；6 合约管理有关事项的处置情况；7 安全及环保施工情况；8 监理机构及工作情况；9 本期监理工作小结。5.5 监理月（季、年）报的具体内容及样式见到第三章1"监理月报示6 工程质量评估报告6.1 工程完工初环评合格后，由项目总监理工程师向建设单位递交工程质量评估报告。6.2 工程质量评估报告应当由项目总监理工程师及监理单位技术负责人盖章，并盖章公章，上报建设单位。6.3 工程质量评估报告包含以下内容:1 工程概况包含：工程名称；工程地点；工程规模；结构类型及特点；地质概况；工程上开完工日期；总工期等。2 施工单位基本情况包含：施工单位的名称；主要分包单位的名称及分担的工程项目；施工单位的管理层人员配备情况；特定工种作业人员的情况；施工人员的数量情况；施工机械设备的情况；工程原材料、构配件、设备的进场情况等。3 实行的施工方法4 工程主要结构的质量情况5 其它分部工程的质量情况6 施工中出现过的质量事故和主要质量问题，原因分析和处理结果7 对工程质量的综合评估意见7 监理工作总结7.1 工程完工后，项目监理机构在总监理工程师策划下基本建设项目监理工作总结，上报建设单位和监理单位，并做为档案的监理资料内容之一。7.2 监理工作总结分成专题监理工作总结、年度监理工作总结以及完工监理工作总结。7.3 完工监理总结在工程完工后一个月内撰写完，一份缴建设单位。7.4 项目监理工作总结具体内容包含以下内容：1 工程的基本概况包含工程的名称、地理位置、性质、等级2 工程规模及主要工程结构特征3 工程的实际总耗资4 工程实际的开工日期、完工日期5 工程质量情况及奖励情况7.5 工程建设各方的单位名称和项目负责人建设单位、勘测单位、设计单位、施工单位、主要分包单位、监理单位、质检单位及项目负责人。7.6 监理非政府机构及设备的资金投入情况1 项目监理非政府机构图2 各专业监理人员（见到表中 8）3 监理设施的资金投入情况（检测设施、办公设施等）各专业监理人员一览表 表中 8序号路基桥梁投资资料姓名起止日期姓名起止日期姓名起止日期姓名起止日期7.7 工程进度掌控情况1 合约签订合同的目标工期与实际工期的比较、分析和表明；2 在进度掌控过程中实行的措施和获得的实效。7.8 工程质量掌控情况1 合约签订合同的工程质量目标与实际达至的工程质量的比较分析；2 施工过程中曾经发生的关键性质量问题及其处置情况；3 工程竣工验收情况 ：建设单位非政府环评情况及结论、质检站监督检查情况；4 质量掌控过程中实行的主要措施和获得的实效。7.9 工程造价掌控情况1 合约价款与实际完工支付的比较和分析；2 施工单位工程进度款的总计申报数及监理单位的总计核定数；3 施工单位完工支付的报价数和监理单位的核定数及建设单位的审计工作数的比较、分析；4 赔偿情况；5 在耗资掌控过程中实行的主要措施和获得的实效。7.10 监理合约的履行职责情况7.11 工程存在的问题及处置建议7.12 项目监理机构管理工作的总结7.13 工程照片、声像材料1 工程照片主要存有：各施工阶段存有代表性的照片，尤其就是隐密工程、质量事故的照片；采用新材料、新产品、新技术的照片等。每张照片都必须存有详细的文字材料，能够精确表明照片的内容，例如照片类型、边线、偷拍时间、作者、底片编号等。2 国家、部重点工程、专业特种工程新埃拍摄声像材料。建议能够充分反映工程建设的全过程，例如原貌、奠基、施工过程、竣工验收等内容。声像材料应当附有标明工程项目名称及影音内容的文字材料。8 监理资料的档案管理8.1 转交给建设单位档案的资料1 监理工作总结2 工程质量评估报告3 工程质量事故处置资料4 工程动工/开工参评表中8.2 监理资料的质量建议及基本建设1 监理资料应当真实充分反映工程的实际状况，具备永久和长期留存价值的材料必须完备、精确和系统；2 相同类型的监理资料之间存有相互对照或上溯关系时（例如：监理工程师通知单和监理工程师通告答复单），应当在文件和记录上标明有关资料的编号和存放处；3 监理资料应当采用原件，因各种原因无法采用原件的，应当在复印件上盖章原件放置单位公章，标明原件存放处，并存有经办人盖章及时间；4 监理资料的照片（不含底片）及声像档案应当图像准确、声音确切、文字说明或内容精确；5 监理资料基本建设的其它建议，以及如何组卷，应当继续执行铁道部档案管理部门的有关规定。8.3 监理资料的环评、转交和管理1 总监理工程师非政府监理资料的档案整理工作，负责管理审查，并盖章环评；2 监理单位应将监理资料按合同或协议约定的时间，套数移交给建设单位；3 列为档案管理部门发送范围的监理档案，竣工验收通过后，按规定的时间，建设单位转交档案管理部门；4 铁道部档案管理部门存有建议时，应当按有关规定继续执行。9 监理资料用表中采用表明与样式9.1 监理资料用表中包含施工单位投档表中（TA1TA16）、监理单位核对用表中（TB1TB6）、各方通用型表中（TC1TC5）。样表见到第三章2。9.2 表通常内容的表明1 工程项目名称：依据设计文件核对工程项目全称；2 施工合约标段：与施工合约中的施工标段一致；3 编号：从001已经开始；4 项目监理机构：委托监理服务合约中监理单位的全称或监理单位以文件形式明晰的该项目监理机构；5 施工单位：施工合约中的施工单位或施工单位以文件形式明晰的施工项目经理部；6 表施工单位的核对：对规模小、结构复杂或属崭新结构、特种结构的工程的施工非政府设计（方案）参评表中中的施工单位为施工合约中的施工单位，其余表的施工单位均为项目经理部的名称；7 表格中的内容应属打印机列印或档案规定用笔核对，亲笔签名应属手写。9.3 监理资料用表中采用表明1 施工非政府设计（方案）参评表中TA1 应当在正式宣布施工前, 施工单位将单位技术负责人审核的施工非政府设计(施工方案)，核对施工非政府设计（方案）参评表中，报项目监理机构审核。已核准的施工非政府设计，例如须要对其内容并作很大更改，也应当在实行前核对施工非政府设计（方案）参评表中，报项目监理机构审核； 专业监理工程师对施工非政府设计（施工方案）展开专业的审查，明确提出审查意见，签订后由总监理工程师展开审核。对规模小、结构复杂或属崭新结构、特种结构工程，项目监理机构应当在审查施工非政府设计（施工方案）后，上报监理单位技术负责人审查，必要时与建设单位协商，非政府有关专家会审； 施工非政府设计（方案）参评表的施工单位及负责人的核对：对规模小、结构复杂或属崭新结构、特种结构工程的施工单位为施工合约中的施工单位，负责人为施工单位的总技术负责人；其它工程的施工单位为项目经理部，负责人为项目经理部的项目经理或技术负责人。2 工程动工/开工参评表中TA2 施工单位应当在动工/开工前将具有动工/开工条件的有关证明材料，核对工程动工/开工审批表, 报项目监理机构审核，专业监理工程师展开专业审查，明确提出审查意见，总监理工程师展开全面审查，达至动工/开工条件时，总监理工程师签订，盖章项目监理机构章后，传送施工单位； 该表中用作动工时，将表中头上的"开工"两字加到，用作工程暂停后的开工时将表中头上的"动工"两字加到； 如果工程项目牵涉较多的单位工程，且动工时间相同，则每个单位工程动工都应当投档一次。3 分包单位资格参评表中TA3 分包工程动工前，施工单位应当将分包单位的资质、业绩等材料，核对分包单位资格参评表中，报项目监理机构审核； 专业监理工程师审查分包单位资格参评材料，明确提出审查意见，签订后总监理工程师展开审核； 分包单位资格参评表中中的施工单位的负责人为项目经理。4 进场施工机械、设备参评单TA4 工程动工前，施工单位应当将机械设备出厂质量证明文件，技术性能检验报告、采用说明书等质量性能证明文件，核对进场施工机械、设备参评单，报项目监理机构审核； 专业监理工程师展开审查及现场检查，例如同意采用，签订后，传送施工单位; 例如不同意采用，明确提出审查意见，签订后，回到施工单位； 如果采用的施工机械、设备存有变化，也应当核对进场施工机械、设备参评单展开参评。5 主要进场人员参评表中TA5 工程动工前，施工单位应当将主要管理及技术人员的职业资格证书，核对主要进场人员参评表中，报项目监理机构审核； 专业监理工程师展开审查及检查，明确提出审查意见，总监理工程师或专业监理工程师审核； 如果人员存有变化，也应当核对主要进场人员参评表中展开参评； 主要进场人员参评表中中施工单位应当项目经理盖章。6 进场材料/构配件/设备报验单TA6 在对进场的材料/构配件/设备送检合格后, 用作工程上之前，施工单位应当将有关质量保证资料核对进场材料/构配件/设备报验单，报项目监理机构,由专业监理工程师审核； 进场材料/构配件/设备报验单中合格证的核对，应属证书编号，若合格证为复印件应当标明原件存放处，复印件上盖章供货单位的章。监理审查意见的核对，应属"合格或不合格"。施工单位负责人盖章，应属质量检验部门的负责人。7 施工测量放样参评单TA7 施工单位在动工前要将掌控桩校核等资料、测量人员的和测量设备等资料，投档施工测量放样报验单，报项目监理机构, 由专业监理工程师签认； 施工单位设置平面坐标掌控网、高程掌控网后，应当核对施工测量放样报验单报项目监理机构, 由专业监理工程师签认； 施工单位将施工过程中测量放样掌控资料核对施工测量放样报验单,报项目监理机构, 由专业监理工程师签认； 变形或下陷观测资料也应当使用核对施工测量放样报验单报验。8 工程报验申请表TA8 施工单位在隐密工程竣工且送检合格后，应当核对工程验收记录表及工程报验申请表，报项目监理机构, 由专业监理工程师签认； 施工单位在检验批、分项工程竣工且送检合格后，应当核对环评记录表及工程报验申请表，报项目监理机构, 由专业监理工程师签认； 施工单位在分部工程竣工且送检合格后，应当核对环评记录表及工程报验申请表，报项目监理机构, 由总监理工程师/专业监理工程师签认； 工程报验申请表中的监理工程师意见应属"检验合格或检验不合格。检验不合格的应标明限期自查的时间。对存有混凝土、砂浆、水泥浆强度等级（或弹性模量）的工程，可以先展开对其他项目的检验，等待试块试验报告出后再展开认定。9 工程质量事故报告单TA9 施工中出现质量事故后，施工单位应当及时核对工程质量事故报告单，报项目监理机构。 工程质量事故报告单中的施工单位负责人应属项目经理。10 施工进度计划参评表中TA15 在总体工程动工前，施工单位应当将总体施工进度计划，核对施工进度计划参评表中，报项目监理机构。 在工程动工前, 施工单位应当将分阶段、分后专业、分后部位的施工进度计划核对施工进度计划参评表中，报项目监理机构。 专业监理工程师审查并签订意见，由总监理工程师审核。11 监理工程师通知单TB1在监理工作中，项目监理机构按委托监理合约授与的权限，对施工单位所收到的指令和明确提出的建议均应当使用此表中，监理工程师在现场收到的口头指令及建议，也应当使用此表中不予证实。12 监理工程师通告答复单TA16施工单位对监理工程师通知单上收到的指令及建议的继续执行状况，通过监理通告答复单的形式上报项目监理机构。13 工程质量/安全问题通知单TB3 监理工程师对在工程施工质量、安全检查时所辨认出的问题，搞好检查记录，及时核发工程质量/安全问题通知单； 施工单位对工程质量、安全问题处置合格后，在工程质量/安全问题通知单上核对处理结果，通常的质量、安全问题由质量、安全负责人盖章，较轻微的和轻微的质量、安全问题由项目经理盖章，上报项目监理机构。