银河证券可转债权限开通满分答案.pdf

选择题（1-6 题为单选题，7-10 题为多选题，每题 10 分，满分 100 分）1、最近一期末经审计的（ C）不低于人民币（ ）的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者上交所业务规则不要求设定担保的其他可转债，可能因未设定担保增加本息不能偿付的风险。A.总资产，15 亿元B.总资产，25 亿元C.净资产，15 亿元D.净资产，25 亿元2、下列说法正确的是（ D）A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。B.可转换公司债券价格出现异常波动， 交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌，可能直接导致本金亏损。C.开通信用账户的可转换公司债券交易权限， 可能会出现超过原始本金损失的事项。D.以上都对。3、网上投资者单市场连续（A ）个月内累计出现（ ）次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购次日起 6 个月内（按 180 个自然日计算，含次日） ，不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。放弃申购的次数按照投资者实际放弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的次数合并计算。A.12，3B.6，3C.12，6D. 6，64、对于可转债交易事项说法完整的是（D ）A.所有可转债普通投资者自 2020 年 10 月 26 日起，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书 。B. 可转债普通投资者未签署 向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。C. 可转债普通投资者未签署 向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书的，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。D.以上都是5、网上申购最小单位为 （A）手（） 元，申购数量应当为（）手或（）手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。A. 1 手，1000 元，1 手，1 手B.10 手，1000 元，10 手，10 手C.100 手，10000 元，100 手，100 手D. 10 手，10000 元，10 手，10 手6、请问您是否已经知晓可转换公司债相关的业务规则、业务风险? AA.是 B.否7、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，投资者应当关注其（ABC ）等特征。A.债券性B.股权性C.可转换性D.高收益性8、可转债二级市场交易价格受上市公司（ABCD ）等多重因素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离，甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。A.股票价格、转股价格B.赎回以及回售条款C.市场利率、票面利率D.市场预期9、以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是（ABCD ）A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格。B.可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大。C. 可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过 20% （含） 、 30% （含）的，实施盘中临时停牌。D. 投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起 6 个月后，在符合约定条件时，投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排。10、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（ ABCD）A. 投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的， 以该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余申购均为无效申购。 B. 不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。C. 投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。D. 投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户在 T+2 日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。