海关高级认证企业标准（水运物流运输企业）.doc

附件8海关高级认证企业标准（水运物流运输企业）认证标准达标情况一、内部控制标准达标0基本达标-1不达标-2不适用（一）组织架构控制1.内部组织架构设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确。（二）进出口业务控制2.单证控制（1）建立并执行进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序。（2）申报前或者委托申报前，有专门部门或者岗位人员，对进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。3.单证保管按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。4.进出口活动水运物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。（三）信息系统控制5. 信息系统建立真实、准确、完整并有效控制企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在水运物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。6. 数据管理物流运输活动的有关数据及时、准确、完整、规范录入信息系统。信息系统数据，自海关接受电子数据申报之日起保存3年以上。二、守法规范标准达标0不达标-2不适用（四）遵守法律法规7. 企业守法（1）1年内无违反海关的监管规定被海关行政处罚金额超过5万元的行为。（2）1年内违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万元，且违法次数不超过5次或者违法次数不超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等单证（以下简称“相关单证”）总票数千分之一。（3）上年度相关单证票数无法计算的，1年内因违反海关的监管规定被海关行政处罚金额累计不超过10万，且违法次数不超过5次。（五）海关管理要求8. 管理要求（1）2年内所辖船舶未出现群体性突发公共卫生事件的情形。（2）2年内所辖船舶在港期间，在海关检查中出现食品安全、饮用水安全、环境卫生问题和病媒生物超标情形累计不超过3次。三、贸易安全标准达标0基本达标-1不达标-2不适用（六）场所安全控制措施9. 场所安全（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。存放高风险生物因子（微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品等特殊物品）的，应具备相应安全管理制度。（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。（七）人员安全控制措施10. 人员安全建立国际航行船舶工作人员健康和就医管理制度和档案。（八）商业伙伴安全控制措施11. 商业伙伴安全商业伙伴系海关高级认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。（九）货物、物品安全控制措施12. 货物、物品安全（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与单据的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品，建立配合海关实施检验的书面制度和程序。（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。（十）集装箱安全控制措施13. 集装箱安全（1）集装箱封条：所提供的封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。（2）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。（十一）运输工具安全控制措施14. 运输工具安全（1）运输工具检查：对所辖运营船舶及设施、设备进行检查，防止未经许可的人员或者物品混入，防止擅自改装船舶的情事发生，并有书面制度和程序。（2）具备实时掌握船舶行驶状态、路线的制度和措施，能够控制船舶按规定区域和路线行驶，并保存船舶行驶轨迹数据记录。（3）建立并执行所辖运营船舶传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度。- 4 -