第九章行政决策行政学ppt优秀课件.ppt

第九章行政决策行政学ppt第1页，本讲稿共40页第2页，本讲稿共40页第3页，本讲稿共40页 阿斯旺水坝位于埃及开罗以南阿斯旺水坝位于埃及开罗以南900900公里的尼罗河畔。水坝的建设自公里的尼罗河畔。水坝的建设自19601960开始，开始，历时历时1010年，耗资年，耗资9 9亿美元。这座世界第二大人工湖吞下尼罗河的全年径流，亿美元。这座世界第二大人工湖吞下尼罗河的全年径流，实现河水多年调节，使埃及的粮食基本自给自足。实现河水多年调节，使埃及的粮食基本自给自足。第4页，本讲稿共40页 但是，阿斯旺水坝的建设却产生了一系列无法挽回的影响：但是，阿斯旺水坝的建设却产生了一系列无法挽回的影响：但是，阿斯旺水坝的建设却产生了一系列无法挽回的影响：但是，阿斯旺水坝的建设却产生了一系列无法挽回的影响：1 1 严重威胁到岸边的历史文物，有不少古迹神殿沉入湖中。联合严重威胁到岸边的历史文物，有不少古迹神殿沉入湖中。联合严重威胁到岸边的历史文物，有不少古迹神殿沉入湖中。联合严重威胁到岸边的历史文物，有不少古迹神殿沉入湖中。联合国教科文组织为此发动了一连串救援活动，虽然抢救回部分古迹，国教科文组织为此发动了一连串救援活动，虽然抢救回部分古迹，国教科文组织为此发动了一连串救援活动，虽然抢救回部分古迹，国教科文组织为此发动了一连串救援活动，虽然抢救回部分古迹，但仍有非常珍贵的文化遗产惨遭灭顶。但仍有非常珍贵的文化遗产惨遭灭顶。但仍有非常珍贵的文化遗产惨遭灭顶。但仍有非常珍贵的文化遗产惨遭灭顶。2 2由于大坝设计的时候对环境保护的认识不足，大坝建成后在对埃及的经由于大坝设计的时候对环境保护的认识不足，大坝建成后在对埃及的经由于大坝设计的时候对环境保护的认识不足，大坝建成后在对埃及的经由于大坝设计的时候对环境保护的认识不足，大坝建成后在对埃及的经济起了推动作用的同时也对生态环境造成了破坏。济起了推动作用的同时也对生态环境造成了破坏。济起了推动作用的同时也对生态环境造成了破坏。济起了推动作用的同时也对生态环境造成了破坏。3 3水坝使下游丧失了大量富有养料的泥沙沃土。由于失去了泥沙沃土，水坝使下游丧失了大量富有养料的泥沙沃土。由于失去了泥沙沃土，水坝使下游丧失了大量富有养料的泥沙沃土。由于失去了泥沙沃土，水坝使下游丧失了大量富有养料的泥沙沃土。由于失去了泥沙沃土，尼罗河河谷和三角洲的土地开始盐碱化，肥力也丧失殆尽。尼罗河河谷和三角洲的土地开始盐碱化，肥力也丧失殆尽。尼罗河河谷和三角洲的土地开始盐碱化，肥力也丧失殆尽。尼罗河河谷和三角洲的土地开始盐碱化，肥力也丧失殆尽。4 4现在，埃及是世界上最依赖化肥的国家。现在，埃及是世界上最依赖化肥的国家。现在，埃及是世界上最依赖化肥的国家。现在，埃及是世界上最依赖化肥的国家。水坝严重扰乱了尼罗河的水水坝严重扰乱了尼罗河的水水坝严重扰乱了尼罗河的水水坝严重扰乱了尼罗河的水文。原先富有营养的泥沙沃土沿着尼罗河冲进地中海，养活了在尼罗文。原先富有营养的泥沙沃土沿着尼罗河冲进地中海，养活了在尼罗文。原先富有营养的泥沙沃土沿着尼罗河冲进地中海，养活了在尼罗文。原先富有营养的泥沙沃土沿着尼罗河冲进地中海，养活了在尼罗河入海处产卵的沙丁鱼。现在沙丁鱼已经绝迹了。河入海处产卵的沙丁鱼。现在沙丁鱼已经绝迹了。河入海处产卵的沙丁鱼。现在沙丁鱼已经绝迹了。河入海处产卵的沙丁鱼。现在沙丁鱼已经绝迹了。5 5建坝以后下游地区开始蔓延血吸虫病，变成了血吸虫病的高发区。建坝以后下游地区开始蔓延血吸虫病，变成了血吸虫病的高发区。建坝以后下游地区开始蔓延血吸虫病，变成了血吸虫病的高发区。建坝以后下游地区开始蔓延血吸虫病，变成了血吸虫病的高发区。阿斯阿斯阿斯阿斯旺水坝已经成为世界上最失败的水利工程之一，这对此后一些国家和地区旺水坝已经成为世界上最失败的水利工程之一，这对此后一些国家和地区旺水坝已经成为世界上最失败的水利工程之一，这对此后一些国家和地区旺水坝已经成为世界上最失败的水利工程之一，这对此后一些国家和地区的大型水坝建设的决策起到了警示作用。的大型水坝建设的决策起到了警示作用。的大型水坝建设的决策起到了警示作用。的大型水坝建设的决策起到了警示作用。原因：阿斯旺水坝建设违反了行政决策的一些基本原则，如科学预测原因：阿斯旺水坝建设违反了行政决策的一些基本原则，如科学预测原因：阿斯旺水坝建设违反了行政决策的一些基本原则，如科学预测原因：阿斯旺水坝建设违反了行政决策的一些基本原则，如科学预测原则、信息原则、可行性原则、满意原则、成本效益原则以及实现公原则、信息原则、可行性原则、满意原则、成本效益原则以及实现公原则、信息原则、可行性原则、满意原则、成本效益原则以及实现公原则、信息原则、可行性原则、满意原则、成本效益原则以及实现公共利益的原则。共利益的原则。共利益的原则。共利益的原则。第5页，本讲稿共40页一、决策的基本问题广义的决策：是人们为达到一定的目标所作的行为设计及其抉择。狭义的决策：是指社会组织在管理活动中所作的决定，是社会组织为实现一定目标和解决面临的问题而制定行动方案并加以选择的过程。理查德施奈德的决策定义：决策是一个过程，它是指决策者为达到想象中的未来事物的状态，从社会所限制的各种途径中选择一个行动计划的过程。第6页，本讲稿共40页（二）决策的特征 1 1、预测性、预测性 决策是立足于现实而又面向未来的活动，根据现决策是立足于现实而又面向未来的活动，根据现有知识和经验对未来进行科学的预测。有知识和经验对未来进行科学的预测。2 2、选择性、选择性 由于未来会出现多种可能发生的情况，人们根据现由于未来会出现多种可能发生的情况，人们根据现有条件设计应对方案并加以选择。决策过程实质上有条件设计应对方案并加以选择。决策过程实质上就是选择过程。就是选择过程。3 3、主观性、主观性 决策是由人的主观意识对客观存在的多种可能性进行决策是由人的主观意识对客观存在的多种可能性进行选择，是一种主观性的选择。选择，是一种主观性的选择。第7页，本讲稿共40页（三）决策的类型（一）决策类型决策类型划分依据划分依据开关式决策与旋纽式决策备选方案的多少程序性决策与非程序性决策程序性决策与非程序性决策决策问题重复出现的程度决策问题重复出现的程度战略决策和战术决策决策目标的影响程度单目标决策与多目标决策单目标决策与多目标决策决策目标的多少决策目标的多少确定型决策、风险型决策和非确定型决策确定型决策、风险型决策和非确定型决策决策条件（或自然状况）的可控程度决策条件（或自然状况）的可控程度个人决策与群体决策个人决策与群体决策决策权限的制度安排决策权限的制度安排激进型决策与保守型决策后来决策与先前决策的一致性程度原始决策与追踪决策原始决策与追踪决策所要解决问题的性质所要解决问题的性质第8页，本讲稿共40页决策类型决策类型划分依据划分依据长期决策、中期决策与短期决策决策影响的时间长短高层决策、中层决策与基层决策决策者在管理系统中所处的层级不同直觉决策、经验决策和推理决策决策思维的方法不同初始决策与反馈决策决策活动的阶段性特征权力型决策、妥协型决策和博弈（竞争）型决策政治活动的不同方式国家决策与政府决策立法与执法的不同性质经济领域的决策与政治领域的决策经济决策与政治决策的性质差异（三）决策的类型（二）第9页，本讲稿共40页（四）决策的内容目标选择：目标选择：三个要求：三个要求：具体：时间越短，越具具体：时间越短，越具体；体；恰当：防止偏高或偏恰当：防止偏高或偏低；低；可检验性：建立分段目可检验性：建立分段目标，并规定具体指标，标，并规定具体指标，不断检验不断检验方案选择：方案选择：拟定方案并非多多益拟定方案并非多多益善，要考虑资源条件善，要考虑资源条件限制，限制，通过综合的比较和评估，通过综合的比较和评估，在备选方案中选优在备选方案中选优第10页，本讲稿共40页第二节第二节行政决策的基本原则和体制行政决策的基本原则和体制一、行政决策的原则一、行政决策的原则1、信息准、全：、信息准、全：2、可行、可行：生产力标准：生产力标准和利益标准（经济、政治、社会心理）和利益标准（经济、政治、社会心理）3、系统、系统：决策主体系统思维：决策主体系统思维、把决策对象看成一个完整系统、把决策对象看成一个完整系统4、对比择优：、对比择优：5、预测：、预测：6、动态、动态：7、民主集中：、民主集中：8、连续性：、连续性：第11页，本讲稿共40页二、行政决策体制及构成二、行政决策体制及构成（一）我国决策体制及构成（一）我国决策体制及构成 纵向：中央、省、地级市、县、乡镇五级政权机关纵向：中央、省、地级市、县、乡镇五级政权机关 横向：横向：党的党的领导领导决策系统决策系统人民代表大会人民代表大会的的权力权力决策系统决策系统人民政府人民政府的的行政行政决策系统等决策系统等第12页，本讲稿共40页行政决策系统行政决策系统（二）（二）行政决策系统构成行政决策系统构成信信息息子子系系统统参参谋谋子子系系统统决决断断子子系系统统监监控控子子系系统统第13页，本讲稿共40页1 1 1 1、信息子系统、信息子系统、信息子系统、信息子系统(1)(1)收集信息，完整地、真实反映客观情况；收集信息，完整地、真实反映客观情况；(2)(2)加工、整理、分析、归纳信息，取精华，剔虚假；加工、整理、分析、归纳信息，取精华，剔虚假；(3)(3)传递信息，把加工处理好的信息传递到决策者手中。传递信息，把加工处理好的信息传递到决策者手中。第14页，本讲稿共40页2、咨询子系统、咨询子系统 由掌握各门类知识的专家、学者组成，是决策中枢系统的辅由掌握各门类知识的专家、学者组成，是决策中枢系统的辅助机构。助机构。组织形式：组织形式：官方的官方的官方的官方的 半官方的半官方的半官方的半官方的 民间的民间的民间的民间的 跨国的跨国的跨国的跨国的第15页，本讲稿共40页 参谋子系统的作用参谋子系统的作用(1)协助决断子系统界定政策问题界定政策问题，确立政政策目标策目标(2)为决断子系统提供解决问题的方案、途提供解决问题的方案、途径径(3)对公共政策的实施进行跟踪反馈、分析跟踪反馈、分析第16页，本讲稿共40页3、决策中枢系统、决策中枢系统（1 1）界定政策问题界定政策问题社会问题（社会问题（社会问题（社会问题（Social Problems Social Problems）（2）确立政策目标确立政策目标确立政策目标确立政策目标（3 3）组织）组织）组织）组织设计政策方案设计政策方案设计政策方案设计政策方案（4 4 4 4）选择政策方案）选择政策方案）选择政策方案）选择政策方案社会问题就是要达到的状态与观察到的状态间的社会问题就是要达到的状态与观察到的状态间的社会问题就是要达到的状态与观察到的状态间的社会问题就是要达到的状态与观察到的状态间的距离距离距离距离。第17页，本讲稿共40页4、监控系统：、监控系统：内、外两大监控体系 （1 1）内部监控体系）内部监控体系 政党政党人大人大政府政府 内设监控机构内设监控机构 中国共产党的纪律检查委员会、人民政府的监察部门（合署中国共产党的纪律检查委员会、人民政府的监察部门（合署办公）办公）（2 2）外部监控体系：人民群众、社会团体、新闻舆论）外部监控体系：人民群众、社会团体、新闻舆论第18页，本讲稿共40页三、行政决策体制的构成要素三、行政决策体制的构成要素(1)组织目标：组织目标：近期、远期；可行性近期、远期；可行性（“超英赶美超英赶美”）(2)职能范围：职能范围：权限约束，不能越权权限约束，不能越权(3)机构设计：机构设计：避免交叉、指令应统一避免交叉、指令应统一(4)职位设置：职位设置：统帅的权威性统帅的权威性(5)人员配备：人员配备：数量、质量数量、质量第19页，本讲稿共40页(6)权责划分：权责划分：法不责众法不责众(7)规章制度：规章制度：一视同仁、刚性一视同仁、刚性(8)技术和信息：技术和信息：科学有效、交流畅通科学有效、交流畅通(9)物质因素：物质因素：硬件建设硬件建设(10)团体意识：团体意识：决策各个系统互相支撑决策各个系统互相支撑第20页，本讲稿共40页 国国家家投投资资近近亿亿元元建建设设的的福福州州长长乐乐国国际际机机场场，由由于于建建设设规规模模过过度度超超前前，目目前前旅旅客客量量和和货货邮邮量量只只达达到到设设计计规规模模的的左左右右，航航站站楼楼和和机机场场生生活活区区大大量量闲闲置置，运运营营年年累累计计亏亏损损已已达达亿亿元元。20032003年年1 1月月2121日日，审审计计署署署署长长李李金金华华在在全全国国审审计计工工作作会会议议上上指指出出，决决策策失失误误造造成成国国有有资资产产损损失失严严重重。仅仅年年，审审计计机机关关审审计计查查出出由由于于违违规担保、投资和借款等，已给国家造成损失多达亿元。规担保、投资和借款等，已给国家造成损失多达亿元。第21页，本讲稿共40页第三节第三节 行政决策的程序行政决策的程序一、含义一、含义 行政决策过程中的逻辑顺序和基本步骤。行政决策过程中的逻辑顺序和基本步骤。五个阶段：五个阶段：1.1.问题界定问题界定2.2.目标确立目标确立3.3.方案设计方案设计4.4.后果预测后果预测5.5.方案抉择方案抉择 第22页，本讲稿共40页 决策的程序决策的程序决策程序示意图决策程序示意图提出问题，识别机会提出问题，识别机会明确目标明确目标拟定方案拟定方案拟定方案拟定方案方案方案方案方案1 1 1 1方案方案方案方案2 2 2 2-反馈反馈反馈反馈评估评估评估评估决策决策决策决策实施实施实施实施监督监督监督监督第23页，本讲稿共40页二、程序二、程序（一）问题界定（一）问题界定1 1含义含义 被行政主体所被行政主体所认知认知并并有必要采取行动有必要采取行动加以解决的加以解决的公共公共问问题。题。第24页，本讲稿共40页2 2问题界定的主要环节问题界定的主要环节 (1)(1)症结分析症结分析全面认识问题全面认识问题 问题产生的时间、地点和条件问题产生的时间、地点和条件 问题的性质、类型、范围、程度、影响和问题的内问题的性质、类型、范围、程度、影响和问题的内部层次、结构部层次、结构(2)(2)原因分析原因分析主观和客观原因主观和客观原因主要和次要原因主要和次要原因直接和间接原因直接和间接原因近因和远因近因和远因“留守儿童留守儿童”第25页，本讲稿共40页(3)(3)确切表述确切表述 对问题症结的对问题症结的“现实现实”与与“理想理想”及二者及二者的的“差距差距”作准确的定性定量概括，对差距、原作准确的定性定量概括，对差距、原因作出准确判断。因作出准确判断。第26页，本讲稿共40页1基本原则基本原则(1)针对性针对性(2)可行性可行性(3)系统性系统性(4)规范性规范性(5)具体性具体性二、目标确立二、目标确立第27页，本讲稿共40页2 2主要环节主要环节 (1)(1)目标依据确定目标依据确定 既定社会的政治、法律和道德行为准则和规范既定社会的政治、法律和道德行为准则和规范 前一阶段已经界定出的问题前一阶段已经界定出的问题 当前和将来的主客观条件当前和将来的主客观条件(2)(2)目标体系建立目标体系建立第28页，本讲稿共40页(1)(1)轮廓设想：各个方案之间要相互排斥轮廓设想：各个方案之间要相互排斥(2)(2)细部设计细部设计 三、方案设计三、方案设计四、后果预测四、后果预测(1)收集资料收集资料(2)确定方法确定方法(3)计算和分析计算和分析(4)评审结果评审结果第29页，本讲稿共40页五、方案抉择五、方案抉择确定标准确定标准符合国家和社会的总体战略符合国家和社会的总体战略能最大限度地实现决策目标能最大限度地实现决策目标消耗的资源尽可能少消耗的资源尽可能少实现目标的风险尽可能低实现目标的风险尽可能低实施方案所产生的副作用尽可能小实施方案所产生的副作用尽可能小 第30页，本讲稿共40页(2)(2)可行性分析可行性分析 政治可行性政治可行性 经济可行性经济可行性 法律可行性法律可行性 技术可行性技术可行性(3)(3)合法化合法化 第31页，本讲稿共40页第四节第四节行政决策的基本方法行政决策的基本方法 一、基本方法 全体一致原则 多数原则 过半数原则第32页，本讲稿共40页 （一）全体一致原则（一）全体一致原则（一）全体一致原则（一）全体一致原则unanimity ruleunanimity rule（安理会决策）安理会决策）安理会决策）安理会决策）决策方案的通过需全体决策投票者一致投赞成票，若有一人决策方案的通过需全体决策投票者一致投赞成票，若有一人投反对票，该决策方案就不能通过。投反对票，该决策方案就不能通过。优点：可以实现优点：可以实现“帕累托最优帕累托最优”，即每个投票者均获得满，即每个投票者均获得满意，或至少无人受损。意，或至少无人受损。缺点：决策成本过高；决策结果有利于部分人；出现决缺点：决策成本过高；决策结果有利于部分人；出现决策的策的“搭便车搭便车”现象。现象。第33页，本讲稿共40页 （二）多数原则（二）多数原则majority rule 投票者支持最多的一种方案获得通过的决策方式。优点：大大降低了决策成本 缺点：可能造成决策不科学、不民主（相对多数实际上占全体少数的局面）。第34页，本讲稿共40页 多数原则可能的变异多数原则可能的变异多数原则可能的变异多数原则可能的变异举例：举例：举例：举例：现有方案现有方案A A、B B、C C，共有，共有1010人参加投票。人参加投票。A B C A B C 4 3 3 4 3 3 其中其中A A 方案获得通过，但只有方案获得通过，但只有4 4人选择人选择A A，占全部人数中的，占全部人数中的40%40%。政治局常委的决策政治局常委的决策政治局常委的决策政治局常委的决策第35页，本讲稿共40页 （三）过半数原则（三）过半数原则（三）过半数原则（三）过半数原则 至少有二分之一以上的人投票支持的方案才获得通过。至少有二分之一以上的人投票支持的方案才获得通过。优点优点：比全体一致原则决策成本低，比多数原则更民主。：比全体一致原则决策成本低，比多数原则更民主。不足不足：当多数人的净收益小于少数人的损失时，社会整体收益为负；：当多数人的净收益小于少数人的损失时，社会整体收益为负；可能出现投票循环；易产生多数人强制现象。可能出现投票循环；易产生多数人强制现象。第36页，本讲稿共40页 （四）阿罗不可能性定理（四）阿罗不可能性定理（四）阿罗不可能性定理（四）阿罗不可能性定理 （决策悖论：即决策因陷入（决策悖论：即决策因陷入“循环循环”而无法作出）而无法作出）例：甲、乙、丙三人对方案例：甲、乙、丙三人对方案A A、B B、C C按照过半数原则进行表决。其中按照过半数原则进行表决。其中 甲对三个方案的偏好为：甲对三个方案的偏好为：A AB BC C 乙的偏好为：乙的偏好为：B BC CA A 丙的偏好为：丙的偏好为：C CA AB B第37页，本讲稿共40页 若先对若先对A A、B B进行表决，显然甲、丙进行表决，显然甲、丙 以以 2 21 1选出选出A A，再将，再将A A与与C C进行表决，则乙、丙以进行表决，则乙、丙以2 21 1最终选出最终选出C C。若先对若先对B B、C C进行表决，选进行表决，选B B；B B与与A A再表决，最终选再表决，最终选A A。若先对若先对A A、C C进行表决，选进行表决，选C C；C C与与B B进行再表决，最终选进行再表决，最终选B B。第38页，本讲稿共40页 多数原则的变异形式：多数原则的变异形式：孔多塞标准孔多塞标准孔多塞标准孔多塞标准 Conderct CriterionConderct Criterion对所有备选的方案进行两对所有备选的方案进行两两比较，即先按照过半数原则比较两个方案，再与余下的方两比较，即先按照过半数原则比较两个方案，再与余下的方案比较，依次得出最终的结果。案比较，依次得出最终的结果。博尔达计数博尔达计数博尔达计数博尔达计数Borda ruleBorda rule对每个备选方案按照偏好次序排列打分，对每个备选方案按照偏好次序排列打分，然后计算各个方案的总分，得分最高者胜出。然后计算各个方案的总分，得分最高者胜出。第39页，本讲稿共40页 淘汰投票淘汰投票淘汰投票淘汰投票（Exhaustive votingExhaustive voting）要求每个投票者标明在要求每个投票者标明在MM个候选人组成的名单中他认为个候选人组成的名单中他认为最差的候选人，把被最多投票者认为最差的候选人从名单上最差的候选人，把被最多投票者认为最差的候选人从名单上删掉，重复这个过程直至只剩下一个候选人，这个候选人便删掉，重复这个过程直至只剩下一个候选人，这个候选人便是获胜者。是获胜者。加权投票加权投票加权投票加权投票（Approval votingApproval voting）在由在由MM人组成的候选人名单中，每个投票者对得票数最多的候人组成的候选人名单中，每个投票者对得票数最多的候选人为获胜者。选人为获胜者。第40页，本讲稿共40页