ISO9000：2000质量管理体系—要求(PPT 64页).pptx

ISO 9001:2000质量管理体系要求7 产品实现7.1 产品实现策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和 开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划 组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系的其他过程要求相一致（见4.1）。 在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a)产品的质量目标和要求；b)针对产品确定过程、文件和资源的需求 ；c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。7.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划策划的输出形成应适于组织的运作方式。注： 1 对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。 2：组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程的开发。错误的理解 只有新产品、项目或合同才需进行策划说明：所有产品都需有实现过程的策划。产品实现的策划只需要策划其实现的过程、方法以及相关的资源说明：策划的内容包括4个方面。产品实现的策划输出为质量计划说明：质量计划是输出的一种形式，还可以有其它形式的输出。产品实现的策划重点是与质量管理体系中不包含的内容，因此可能与原体系要求不一致说明：必须与质量管理体系的其它要求相一致。7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.1 7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 组织应确定：a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c)与产品有关的法律法规要求； d）组织确定的任何附加要求。错误的理解与产品有关的要求主要指顾客的要求 说明：四个方面的要求即顾客规定的要求，没有 明示但必需的要求，法律法规要求及组织的附加 要求。与产品有关的要求主要指产品质量特性方面的要求 说明：不仅限于产品质量特性。产品有关的要求确定都必须在合同中加以明确 说明：不一定在合同，也可在其它文件方面确定7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.2 7.2.2 与产品有关要求的评审与产品有关要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。 评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交投标、接受合同或订单及接受合同或定单的更改），并应确保：a)产品要求得到规定；b)与以前表述不一致的合同或订单要求已予以解决； c)组织有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.2 7.2.2 与产品有关要求的评审与产品有关要求的评审若顾客的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前对顾客要求进行确认；若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改。并确保相关人员知道已变更的要求。 注：在某些情况下，如网上销售，对每一个定单进行正式评审可能是不实际的，而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。错误的理解产品有关的要求的评审在签订合同前及签订合同后都应进行。说明：在签订合同前进行。产品要求的评审的目的是确保产品的要求得到明确规定。说明：还包括解决不一致的要求及确保能满足附加要求。当顾客提供的要求没有形成文件时组织可以不加以考虑。说明：应确认顾客要求。对产品要求的评审应由所有相关人员参加。说明：根据需要，只要能确保评审的有效性。7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程7.2.3 7.2.3 顾客沟通顾客沟通 组织应针对下方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；b)问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；c)顾客反馈，包括顾客投诉。7.2.3 7.2.3 顾客沟通顾客沟通沟通内容包括产品信息、问询、合同订单处理及修改、顾客反馈。沟通的时机：从了解顾客需求到交付后的全过程的相关阶段。以市场营销为主通过内部反馈方式传递，顾客沟通转为内部沟通。按需要沟通的内容进行沟通。必要时对沟通的结果应进行记录并保存。7 . 3 7 . 3 设 计 和 开 发设 计 和 开 发7.3.1 7.3.1 设计和开发策划设计和开发策划 组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发的策划时，组织应确定：a)设计和开发阶段；b)适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c)设计和开发的职责和权限。 组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。 随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。7.3.1 7.3.1 设计和开发策划设计和开发策划错误的理解： 设计和开发进行策划的过程就是指设计输入的形成过程说明：策划指明确阶段划分、职责和权限及需要进行的有关评审、验证和确认活动在每个设计阶段都应进行评审、验证和确认活动说明：没有要求每个阶段，在适宜的阶段 设计小组之间的接口管理主要指小组各阶段结束时应进行沟通说明：整个设计过程中应明确沟通要求7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.2 7.3.2 设计和开发输入设计和开发输入 应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4）。这些输入应包括：a)功能和性能要求；b)适用的法律法规要求；c)适用时，以前类似设计提供的信息；d)设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.37.3.3设计和开发输出设计和开发输出 设计和开发输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a)满足设计和开发输入的要求;b)给出采购、生产和服务提供的适当信息；c)包含或引用产品接收准则;d)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。7.3.37.3.3设计和开发输出设计和开发输出错误的理解：设计和开发的输出通常是以图纸的方式表示说明：输出的形式多种多样，可以是文件或实物等。设计和开发的输出主要用于提供产品生产的有关规范 说明：还包括提供其它过程（如采购、测量）产品特性要求的有关信息。 设计和开发的输出是在设计完成时形成的 说明：在每个设计开发阶段都可能形成输出并可能作为下一阶段的输入。7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.4 7.3.4 设计和开发评审设计和开发评审 在适宜的阶段，应依据所策划的安排（见7.3.1)对设计和开发进行系统的评审，以便：a)评价设计和开发的结果满足要求的能力；b ) 识 别 任 何 问 题 并 提 出 必 要 的 措 施 。 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审的结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。7.3.4 7.3.4 设计和开发评审设计和开发评审设计和开发评审的内容可以包括：l输入是否足以完成设计和开发任务l产品实现过程的实现能力l资源的能力l测量能力l设计过程进展l满足验证和确认的目标l使用中可能出现的危害l可能出现或已出现的问题7.3.4 7.3.4 设计和开发评审设计和开发评审设计评审是为了确保设计输出能否满足设计输入的要求说明：设计评审的目的是评审结果满足要求的能力7.2设计评审应保持评审的独立性即不应由相关设计人员参加 说明；应包括有关职能的代表。7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.5 7.3.5 设计和开发验证设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1)对设计和开发进行验证。验证的结果及必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。7.3.5 7.3.5 设计和开发验证设计和开发验证验证的方法包括:比较法，如采用替代的设计和开发计算方法对照类似产品进行评价试验、检测、模拟、试用对照以往过程经验教训进行评价错误的理解设计和开发的验证的目的是验证开发出的产品能 否满足顾客的需要说明：验证输出能否满足输入的要求。在每个阶段结束时都应进行设计和开发的验证说明：应根据产品特点及策划的要求决定，没有要求每个阶段都需进行。设计和开发的验证就是对设计的产品进行检验 说明：检验是设计验证的一种方式但不是验证。7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.6 7.3.6 设计和开发确认设计和开发确认 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求。 应依据所策划的安排（见7.3.1)对设计和开发进行确认。只要可行， 确认应在产品交付或实施之前完成。 确认结果及任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。7.3.6 7.3.6 设计和开发确认设计和开发确认确认方式可以采用顾客或权威机构、组织内部进行，也可以三种的任意组合确认：顾客使用、试用、反馈的信息。权威机构：国家检测部门、专家小组的认定。组织实际使用条件或模拟条件下对批量生产的产品的认定。错误的理解设计和开发的确认必须由顾客进行说明：根据需要。 设计和开发确认应在产品交付之前完成 说明：可行时，但不是所有产品都能在交付前完成一些服务项目。 只要产品已经过顾客确认，说明其设计和开发的产品能完全符合要求 说明：顾客确认是设计确认的一种方法，但确认的方法决定其有效性。7.3 7.3 设计和开发设计和开发7.3.7 7.3.7 设计和开发更改的控制设计和开发更改的控制 应识别设计和开发的更改，并保持记录。在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审的结果及任何必要措施应予以保持（见4.2.4）。错误的理解设计输出经过批准后应严格执行，不能进行更改说明：可以更改设计过程中所有输出文件在更改前应经过批准。 说明：对已批准的输出文件更改需经过批准当设计和开发结果需要更改时需经过重新评审和验证。 说明：根据更改的性质决定是否需再评审和验证设计更改需经过原设计人员的确认。 说明：无此要求。7.4 7.4 采购采购7.4.17.4.1采购过程采购过程 组织应确保采购产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价的结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持（见4.2.4）。7.4.17.4.1采购过程采购过程供方评价的可采用的方式：现场考察根据以往的供货业绩产品试用同行使用的评价权威机构提供的能力证明招标活动7.4.17.4.1采购过程采购过程考虑内容：产品质量状况生产技术能力质量保证能力交付后相关服务和技术支持能力其他（如财务状况、价格、交付等）7.4 7.4 采购采购7.4.2 7.4.2 采购信息采购信息 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a）产品、过程、程序和设备批准要求：b）人员资格的要求 c）质量管理体系要求。在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分的与适宜的。7.4.2 7.4.2 采购信息采购信息产品、过程、程序和设备批准要求产品质量要求或外包服务要求提交产品程序（如样品/试生产/批生产批准程序。见证点设置、放行方式、让步申请等生产或服务提供过程要求（如工艺要求等）设备方面的要求7.4.2 7.4.2 采购信息采购信息错误的理解：采购信息必须形成文件 说明：采购信息是否形成文件有组织自己确定采购信息发布前必须经过批准 说明：在与供方沟通前，应确保采购要求是充分和适宜的，是批准还是其他方式组织确定采购信息应包括标准的所有要求 说明：适当时包括7.4 7.4 采购采购7.4.3 7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证 组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。7.4.3 7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证验证方式：供方现场检验进货检验查验合格证7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.1 7.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 组织应策划在受控条件下进行生产和服务提供，适用时，受控条件应包括：a)获得表述产品特性的信息；b)必要时，获得作业指导书；c)使用适宜的设备；d)获得和使用监视和测量装置；e)实施监视和测量；f)放行、交付和交付后活动的实施。7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.2 7.5.2 生产和服务提供过程的确认生产和服务提供过程的确认 当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。 确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 组织应对这些过程作出安排，适用时包括：a)为过程的评审和批准所规定的准则；b)设备的认可和人员资格的鉴定；c)使用特定的方法和程序；d)记录的要求；e)再确认。7.5.2 7.5.2 生产和服务提供过程的确生产和服务提供过程的确认认焊接、热处理、电镀、油漆等需进行确认，但并非都需确认，如焊接仅是连接，无强度要求，油漆只为覆盖产品表面宏观特征，则不需进行确认。对有些服务业，服务的提供和服务交付同时发生很难在服务交付前对服务进行验证，则需进行确认。如宾馆厨师的资格认定、旅行社导游的资格认定对酒店、物业等服务行业，紧急疏散平时可作为模拟演习，一旦真正情况发生时，不会是一种可预知的固定模式，不能验证，则为特殊过程7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.3 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。 组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。 在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见4.2.4）。 注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。7.5.3 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性产品标识防止混淆身份证 适当时进行可追溯性标识可追溯的目的 有要求场合进行状态标识区分检验与否及合格与否的状态通行证 必须进行7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.47.5.4顾客财产顾客财产 组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。 组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录（见4.2.4）。 注 ： 顾 客 财 产 可 包 括 知 识 产 权 。7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供船级社的顾客财产可能包括：提供审查的文件（包括图纸等）作为发证依据的有顾客提供的测试报告等现场使用的顾客提供的测量和试验设备等提供在检验后进行签署的证书7.5 7.5 生产和服务提供生产和服务提供7.5.5 7.5.5 产品防护产品防护 在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括 标 识 、 搬 运 、 包 装 、 贮 存 和 保 护 。 防护也应适用于产品的组成部分。7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见7.2.1)提供证据。 组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。 当有必要确保结果有效的场合时，测量设备应：a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；b)必要时进行调整或再调整；c)得到识别，以确定其校准状态；7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 d)防止可能使测量结果失效的调整；e)在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失准。 此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予以保持（见4.2.4)。 当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。 注：作为指南，参见GB/T19022.1和GB/T19022.2。 8 8 测量、分析和改进测量、分析和改进8.1 8.1 总则总则8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.3 8.3 不合格品控制不合格品控制8.4 8.4 数据分析数据分析8.5 8.5 改进改进 8 8 测量、分析和改进测量、分析和改进8.1 8.1 总则总则 组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程，以便： a)证实产品的符合性； b)确保质量管理体系的符合性； c)持续改进质量管理体系的有效性。 这应包括对统计技术在内的适用方法及应用程度的确定。8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.2.1 8.2.1 顾客满意顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种测量。组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。8.2.1 8.2.1 顾客满意顾客满意应确定顾客满意信息收集的频次、方法和职责收集顾客的建议、意见和要求（包括抱怨）对收集信息进行分析，评价体系的业绩并识别改进的需求作为改进的依据8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.2.28.2.2内部审核内部审核 组织应按策划的时间间隔内部审核，以确定质量管理体系是否：a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b)得到有效地实施和保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，组织应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.2.28.2.2内部审核内部审核 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4)的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。 跟踪活动应包括所采取措施的验证和验证结果的报告。 注：作为指南，参见GB/T19021.1、GB/T19021.2及GB/T19021.3。 8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.2.3 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，在适当时，应采取纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。 8.2.3 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量过程监视测量的方法内部审核、过程审核、过程及其输出的监视和测量、过程有效性评价、工作质量的检查、月/季度的考核等可能使用的统计技术 抽样检验、控制图、工序能力分析、排列图、对策表等8.2.3 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量错误理解只需对产品实现过程进行监视和测量 说明：需对所有的管理体系过程进行监视和测量过程监视和测量的目的是发现过程中的不合格 说明：直接作用是证实过程实现预期结果的能力8.2 8.2 监视和测量监视和测量8.2.4 8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排（见7.1)，在产品实现过程的适当阶段进行。 应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员（见4.2.4）。 除非得到有关人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见7.1）均已圆满成功之前，不得放行产品和交付服务。8.3 8.3 不合格品控制不合格品控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有 关 职 责 和 权 限 应在形成文件的程序中 作出规定。 组织应采取下列一种或几种方法，处置不合格品：a)采取措施，消除发现的不合格；b)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；c)采取措施，防止其原预期的使用或应用。 应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施记录，包 括 所 批 准 的 让 步 的 记 录 （ 见 4 . 2 . 4 ) 。 应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响程度或潜在影响的程度相适应的措施。8.4 8.4 数据分析数据分析 组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。 数据分析应提供以下方面的有关信息：a)顾客满意（见8.2.1)；b)与产品要求的符合性（见7.2.1)；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方。8.4 8.4 数据分析数据分析明确数据收集的渠道、频次、方法和职责对收集数据进行分析处理使用统计技术时，对统计技术的选择和使用进行控制观察产品、过程特性的变差、现状及趋势，是否有潜在的问题，是否需采取预防措施识别产品、过程、体系的改进需求作为改进依据8.5 8.5 改进改进8.5.1 8.5.1 持续改进持续改进 组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。8.5 8.5 改进改进8.5.2 8.5.2 纠正措施纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到问题的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，规定以下方面的要求：a)评审不合格（包括顾客投诉）；b)确定不合格的原因；c)评价确保不合格不再发生的措施的需求；d)确定和实施所需的措施；e)记录所采取措施的结果（见4.2.4)；f)评审所采取的纠正措施。质量成本100%合格率损失成本预防和鉴定成本总质量成本最佳成本点8.5 8.5 改进改进8.5.3 8.5.3 预防措施预防措施 组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a)确定潜在不合格及其原因；b)评价防止不合格发生的措施的需求；c)确定并实施所需的措施；d)记录所采取措施的结果（见4.2.4)； e)评审所采取的预防措施。8.5 8.5 改进改进错误理解有了问题才需要改进发现了问题均要采取纠正措施一个部门的问题只需要该部门采取纠正措施就可以啦