规模经济、不完全竞争和国际贸易.ppt

Chapter 6：规模经济、不完全竞争与国际贸易规模经济、不完全竞争与国际贸易 Main points of this chapter:Main points of this chapter:Economics of scale and international trade 规模模经济和国和国际贸易易 Imperfect competition and international trade 不完全不完全竞争和国争和国际贸易易 Trade based on dynamic technological differences 基于基于动态技技术差异的差异的贸易易1规模经济理论规模经济理论代表人物：保罗保罗 克鲁格曼克鲁格曼当代最有影响的国际经济学家之一26.3 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易 规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。3外部规模经济产生的根源：v行业地理位置的集中：v随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。v“干中学”（Learning by doing）效应：v 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。4规模经济与规模收益递增：v 后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。v 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。v 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。5二、规模经济与国际贸易（坎姆模型）二、规模经济与国际贸易（坎姆模型）以22模型为基础，做如下假设：v 两个部门存在外部规模经济；v 市场结构仍是完全竞争的；v 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。6YX120120APPT曲线无差异曲线IPT/PW规模经济和PPT及生产模式 反映规模经济的PPT是一条凸向原点的曲线，表明增加一种产品的机会成本是递减的。右图还假设两国生产技术、资源禀赋和需求偏好相同，表现为两国的PPT和I是完全相同的。在没有贸易时，两国的生产和消费均衡点为A，两国各自生产自己所需的产品。规模经济与PPT及没有国际贸易时的生产和消费模式40407 Economies of scale and trade：Kemp model进 口YX12040604060 A 进口出口出口I120 EIIPPT图6.1 基于规模经济的贸易 如国一国专门生产X，另一国家专门生产Y，在规模经济的作用下，X和Y的生产成本都会下降，然后两国再进行交换，则双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点E比没有分工和贸易前的均衡点A所达到的效用水平更高。Px/Py8国际分工格局的确定：偶然或历史因素。v“先行优势”（First Mover advantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。v 国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。v 进口保护或出口促进等政策措施的采用。9A6.1 外部经济与贸易模式PQAC1AC2DWE1E2B3 40DW是世界市场对某种商品的需求曲线。由于外部经济的存在，曲线AC1和AC2是向下倾斜的。如果国家1是该商品的唯一供给者，它将在AC=P=3时生产。如果国家2是该商品的唯一供给者，它将在AC=P=4时生产。由于完全竞争，在两种情况下均有AC=P。如果国家2最初不存在该行业，国家2将不会开始生产这种商品，这是因为在刚开始生产时其平均成本高于已占领市场的国家1的平均成本。10A6.2 动态外部经济与分工动态规模经济：随着厂商在生产过程中获得经验，他们将经常改进其产品或生产技术，同时，其他厂商也在模仿革新厂商，这样，整个产业的平均成本将下降。随着时间的推移，产业的累计产出增加，厂商进一步积累知识，从而引起平均生产成本下降。学习曲线：表示的是当产业累计产出随时间推移而增加时，平均生产成本下降的程度。11PL1L2CJ0G幼稚产业观点。126.4 Imperfect competition and international trade 不完全竞争与国际贸易不完全竞争与国际贸易 全竞争市场 国际贸易中的不完全竞争：差异产品和价格歧视 基于产品差异的国际贸易13 在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁矿），国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的贸易（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口玉米）。但是，大多数制造产品都是差异差异产品品（如汽车），这些产品相互间不能完全替代，消费者把其视为不同的产品，大量差异产品的存在是行业内贸易出现的重要原因（美国既向日本出口汽车，又从日本进口汽车）。A Trade based on product differentiation 基于基于产品差品差别的的贸易易14产业内贸易：产业内贸易：同一行同一行业或国外或国外产品集品集团的不同商品的不同商品间的国的国际贸易。易。产业内贸易理论产业内贸易理论一一、产业内贸易的含义产业内贸易的含义15二、产业内贸易的成因产业内贸易的成因1、产品差别：可以分为垂直差别与水平差别垂直差别：性能与质量方面的差别水平差别：品牌、款式方面的差别2、规模经济一个国家不可能生产所有的差别产品来满足本国消费者的需求，本国的厂商只能满足本国主流消费群体的需求。3、需求重叠不同国家收入水平相似的消费者需求偏好相似，需求重叠为差别产品的国际贸易提供了市场基础。166.4B 行业内贸易指数(IIT)行业内贸易指数（index of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。IIT0，表明无行业内贸易；IIT0，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，IIT越大，行业内贸易程度越高。I17产业内贸易的正规模型P PQ QACACMCMCD DMRMRAE垄断竞争下的生产和定价厂商决定其产出的条件MR=MC。如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。18新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。19均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系：如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。20均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹 C曲线C曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。21三、开放条件下垄断竞争市场的均衡三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设世界上只有两个国家A国与B国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；假设A国是小国，B国是大国。22v 市场规模扩大，世界均衡点为W，厂商数目为nw，所有厂商的均衡产量均为qw。vA、B分别表示A、B两国开放后的新均衡点。各国厂商的产量均为qw，A、B两国的厂商数目之和等于nw。封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。23开放后的情形国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品，我们不能肯定每个国家生产产品的种类。贸易形态：产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。24四、规模经济、要素禀赋与国际贸易四、规模经济、要素禀赋与国际贸易分析框架：垄断竞争贸易模型 除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素 分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）假设现有两个部门X与Y，其中X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。25开放后开放后A国的消费者会从国购买产品，但在X部门，两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品既有本国的，也有外国的，即在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在X部门应属于净出口国，B国在X部门则应属于净进口国。贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在；贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。266.5 基于动态技术差异的贸易27代表人物：波斯纳 美国经济学家一、技术差距贸易论的内容技术创新造成的国内外技术差距是国际贸易的基础1、需求时滞（Demand lag）从创新国生产出新产品满足国内需求到外国对该产品产生需求的时滞。2、模仿时滞（Imitation lag）从创新国生产出新产品到国外厂商完全掌握有关技术进行大规模生产的时滞。6.5A1 6.5A1 技术差距贸易论技术差距贸易论283、如果需求时滞大于模仿时滞，即外国的需求产生在该国厂商可以生产新产品之后，那么，创新国与模仿国之间就不会有新产品的贸易。4、一般情况下，需求时滞小于模仿时滞，即外国的需求产生在本国厂商能够生产新产品之前，于是，外国的需求促成创新国向其出口新产品。出口t0t1t2t3t4t5t6t0到t4是外国的总模仿时滞 t0到t1是外国的需求时滞29二、技术差距论的意义不同国家技术水平的差距可以成为创新国与其他国家之间新产品贸易的基础。这一理论可以解释新技术产品的贸易。30 American economist:Vernon,1966American economist:Vernon,19666.5A2 product cycle theory 产品生命周期品生命周期论弗农弗农（Vernon），美国经济学家1941年在哥伦比亚大学获得经济学博士学位31产品生命周期论的基本逻辑 产品生命周期模型认为产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。当一种新产品刚诞生时，其往往需要高技能的劳动力（资本密集型）。当这种产品成熟并为大众接受时，它就变得标准化了，就可以用大规模生产技术和低技能劳动力（劳动密集型）进行生产。因此产品的生产优势逐渐由发达转向发展中国家。326.5B Illustration of the product cycle model进口出口创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费进口 0 T1 T2 T3 T4 T(时间)Q（产量）第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段出口图6.4 产品生命周期与国际贸易模式的变动33产品生命周期的五个阶段 第一阶段：新产品导入期，需要投入大量的研发与开发费用，因此此阶段产品属于技术、资本密集型的产品，价格也很高，只能在发达国家生产和消费；第二阶段：产品成长期，国外开始对产品产生需求，产量迅速提高，但模仿国还不能生产；市场由创新国垄断；第三阶段：产品成熟期，生产技术定型，开始大规模生产，模仿国也开始生产，但不足以满足国内需求；第四阶段：产品标准化，只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技术优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能满足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转移；第五阶段：模仿国生产持续扩张，开始向创新国低价出口，创新国生产大幅下降直至完全停止，创新国致力于更新产品的研究与开发。34产品生命周期理论的意义产品生命周期理论的意义 传统的国的国际贸易理易理论（H-O理理论）认为一个国一个国家的比家的比较优势是固定不是固定不变的，比的，比较优势由要素禀由要素禀赋决定。决定。产品生命周期理品生命周期理论说明，一国的比明，一国的比较优势随随着着产品生命周期的品生命周期的变化而化而变化。一国在某种化。一国在某种产品的品的生生产上不具有永久的比上不具有永久的比较优势。35