财富趋势：财富趋势2021年半年度报告.PDF

2021 年半年度报告 1/176 公司代码：688318 公司简称：财富趋势 深圳市财富趋势科技股份有限公司深圳市财富趋势科技股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2/176 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、重大风险提示重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析“五、风险因素”部分内容。三、三、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。四、四、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。五、五、公司负责人公司负责人黄山黄山、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人黄山黄山及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘鑫燕刘鑫燕声明：声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、七、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 八、八、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。九、九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 十一、十一、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2021 年半年度报告 3/176 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.8 第四节第四节 公司治理公司治理.24 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.25 第六节第六节 重要事项重要事项.26 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.48 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.55 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.55 第十节第十节 财务报告财务报告.56 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年半年度报告 4/176 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 财富趋势、公司、本公司 指 深圳市财富趋势科技股份有限公司 证券行情交易系统 指 集交易委托、行情揭示、资讯展示等功能，包含稳定、高效、安全等特性的软件系统 B2B 指 Business to Business，即企业与企业之间直接进行产品、服务及信息的交换和销售的模式 服务器 指 管理资源并为用户提供服务的计算机系统，通常根据功能不同分为文件服务器、数据库服务器和应用程序服务器 T2EE 指 通达信第二代开发平台整体技术架构模型 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本报告期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 元/万元/百万元/亿元 指 除非文中特别说明，均指人民币元/万元/百万元/亿元 金石投资 指 金石投资有限公司 海通开元 指 海通开元投资有限公司 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司基本情况公司基本情况 公司的中文名称 深圳市财富趋势科技股份有限公司 公司的中文简称 财富趋势 公司的外文名称 Shenzhen Fortune Trend Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Fortune Trend 公司的法定代表人 黄山 公司注册地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801 公司注册地址的历史变更情况 2020年9月30日，公司注册地址变更，变更前地址为深圳市福田区梅林街道孖岭社区上梅林凯丰路10号华超大厦8层808室，变更后地址为深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801。公司办公地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801 公司办公地址的邮政编码 518049 公司网址 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 无 2021 年半年度报告 5/176 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表 姓名 田进恩 徐亭亭 联系地址 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园5栋1801 电话 0755-83021794 0755-83021794 传真 0755-83021794 0755-83021794 电子信箱 三、三、信息披露及备置地点变更情况简介信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 公司半年度报告备置地点 公司证券部办公室 报告期内变更情况查询索引 无 四、四、公司股票公司股票/存托凭证简况存托凭证简况 (一一)公司股票简况公司股票简况 适用 不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 财富趋势 688318 无 (二二)公司公司存托凭证存托凭证简简况况 适用 不适用 五、五、其他有关资料其他有关资料 适用 不适用 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 签字会计师姓名 不适用 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 签字的保荐代表人姓名 刘卫宾、王建龙 持续督导的期间 2020 年 4 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日 2021 年半年度报告 6/176 六、六、公司主要会计数据和财务指标公司主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 127,440,040.58 90,678,841.28 90,678,841.28 40.54 归属于上市公司股东的净利润 118,026,693.54 68,367,083.23 68,367,083.23 72.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 93,495,763.94 65,606,752.65 65,606,752.65 42.51 经营活动产生的现金流量净额 48,392,518.29 44,824,146.05 44,824,146.05 7.96 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 2,936,735,975.51 2,885,785,259.32 2,898,510,979.65 1.77 总资产 3,052,080,877.10 3,028,542,645.87 3,029,689,477.10 0.78 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 本报告期（16月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）1.77 1.23 1.23 43.90 稀释每股收益（元股）1.77 1.23 1.23 43.90 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.40 1.18 1.18 18.64 加权平均净资产收益率（%）4.05 4.35 4.35 减少0.3个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）3.21 4.17 4.17 减少0.96个百分点 研发投入占营业收入的比例（%）16.06 16.79 16.79 减少0.73个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 1、营业收入同比增长 40.54%，主要系报告期内，公司在提升证券行情交易系统及维护服务业务市场地位的基础上，同步加大证券信息服务业务的发展力度，使得经营业绩稳定增长所致。2、归属于上市公司股东的净利润同比增长 72.64%，主要系报告期内公司主营业务稳步增长，且公司 2020 年 4 月发行成功，因此本期货币资金理财收益较上年同期大幅增长所致。2021 年半年度报告 7/176 七、七、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 八、八、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,757,957.31 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 24,103,806.17 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,569.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额-4,329,264.52 合计 24,530,929.60 2021 年半年度报告 8/176 九、九、非企业会计准则业绩指标说明非企业会计准则业绩指标说明 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 1 1、主要业务、主要业务 公司是国内证券行情交易系统软件产品和证券信息服务的重要供应商，主要面向证券公司等金融机构客户提供安全、稳定、可靠的金融软件解决方案，为证券公司等金融机构建设其投资者行情交易终端、终端用户信息系统以及客户服务系统等；同时为终端投资者客户提供专业、高效的证券信息服务。公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产单位，拥有客户端和服务端两项商用密码产品型号证书。公司自成立以来致力于证券信息软件的研发和服务，力争成为我国证券信息软件的领跑者，公司品牌“通达信”在证券行情交易软件领域具有较高的知名度和影响力，是国内证券行情交易系统软件产品和证券信息服务的重要供应商，与国内绝大多数证券公司建立了经常业务合作关系。公司致力于证券信息软件的研发和服务，始终遵循“通过新 IT 技术打造证券投资生态系统”的技术架构设计理念，即公司以满足证券公司前台总体业务及生态为出发点来设计软件产品的整体架构，从而确保了公司在证券公司后续增加前端新业务类型时对相关软件产品功能进行及时扩展，确保整体系统灵活易用。报告期内，公司坚持以客户需求为中心，继续加强技术应用研究与产品研发创新，加快产品和服务的迭代更新，丰富产品和服务内容，以满足用户对互联网金融信息、数据、投资工具、投资理财的需求；持续加大研发创新，将新一代信息技术与证券行业创新发展进行深度融合，形成相应的产品和技术解决方案；同时进一步推进面向机构投资者的投研一体化服务平台建设，不断巩固和提升公司作为证券期货领域金融科技企业的竞争力，培育新的业务增长点。2 2、行业发展情况、行业发展情况 公司所处行业属于“软件和信息技术服务业”。近年来，我国软件和信息技术服务业运行态势良好，收入和效益保持较快增长，吸纳就业人数稳步增加；产业向高质量方向发展步伐加快，结构持续调整优化，新的增长点不断涌现，使得我国互联网金融信息服务行业迎来了高速发展的机遇。1.国家政策大力支持证券信息技术服务业 2021 年半年度报告 9/176 国家出台了多项政策推动证券信息技术服务业的发展。国家先后颁发了关于促进互联网金融健康发展的指导意见、“十三五”国家科技创新规划、软件和信息技术服务业发展规划(2016-2020 年)、电子信息产业振兴和调整规划、中国金融业信息技术“十三五”发展规划、金融科技（Fintech）发展规划（2019-2021）等一系列政策法规，为金融信息服务行业营造了良好的政策环境，带来了新发展机遇，从而促进行业的发展壮大与转型升级。2.技术革新为行业发展提供有力支持 近年来，随着人工智能、大数据、云计算、区块链等信息技术与金融业务的深度融合，金融科技不断成熟，为金融信息服务行业的技术与服务模式创新和产业升级带来新的机遇。5G 技术的革新，提升了移动网络的速度和数据处理的效率；人工智能和大数据巩固了技术的基础支撑；新技术的开发和应用可以提高金融信息服务的质量和效率，满足客户对综合性、个性化、专业化金融信息服务的需求，实现以客户为中心，打造综合性金融信息服务生态系统。3.金融信息安全重要性愈发凸显，国产软件取得先发优势 金融信息安全是国家信息安全的重要组成部分。证监会关于加强对投资者网上交易安全保护的通知要求，网上交易委托的客户信息、交易指令及其他重要信息必须采取加密措施进行数据传输，加密措施应具备足够的加密强度和抗攻击能力。证监会 2018 年 12 月发布的证券基金经营机构信息技术管理办法对服务于证券基金业务活动的信息技术服务机构提出了严格要求。信息技术服务机构需要具备安全、稳定的信息技术服务能力，具备及时、高效的应急响应能力，熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品和服务是否符合监管要求的能力等。密码技术是金融信息安全的核心技术，为提升我国金融信息安全的自主可控能力，国家密码管理局制定了一系列密码标准。金融领域密码应用指导意见（2014 年 2 月 4 日国务院办公厅转发）要求，内外资企业在华生产和销售的金融密码应用产品，应通过国家相关部门指定检测机构的检测，完全符合相关标准和规范的要求；并提出到 2020 年实现国产密码在金融领域中的全面应用的远景目标。至 2020 年末，行业试点券商已基本完成测试和商用密码应用安全性评估相关工作，将不晚于2022 年中期完成主要生产系统推广运用。公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产单位，拥有客户端和服务端 2 项商用密码产品型号证书，是较早取得对应产品型号证书的企业之一。在上述行业发展背景下，证券公司在信息技术领域投入稳步增长。2021 年半年度报告 10/176 二、二、核心核心技术与研发技术与研发进展进展 1.核心技术核心技术及其及其先进性先进性以及报告期内以及报告期内的变化情况的变化情况 公司通过在证券信息服务行业多年的研究积累和发展实践，积累了大量核心技术，这些核心技术主要运用于公司各主要产品线中，为公司发展和壮大提供了源动力。公司核心技术主要包括传统技术和新兴技术两大类，其中传统技术部分主要包括终端技术、编码与传输技术、安全与密码技术等，新兴技术主要包括中间件技术、云计算技术、大数据技术、人工智能技术等。公司技术先进性特点如下：（1）中间件技术 受益于公司在编码与传输技术、通讯技术多年积累，公司中间件产品具有良好的性能和稳定性，吞吐效率可达到 3 万 TPS，同等环境下，性能高于 Tomcat、WebLogic、WebSphere 等标准中间件产品，也高于 RocketMQ 等开源消息队列产品。公司中间件技术主要用于网上交易场景，网上交易领域中存在大量的对接工作，目标系统包括账号系统、集中交易系统、信用交易系统、期权交易系统、各种中台系统等，后台异构系统对接一直是券商信息系统建设的难点，公司中间件产品具有良好的弹性，依靠多年的抽象和积累，已经成熟运用于券商系统，和券商现有系统能较好的实现无缝对接。公司中间件技术立足行业发展需要，同时也在发展过程吸收标准中间件的特点，并通过设计标准中间件对接组件提高中间件的融合能力，目前已经具备与 Tomcat、WebLogic、WebSphere 的对接能力，这种能力拓展了中间件技术的运用范围，减少了券商后端系统研发过程中的复杂度，提高了券商后端系统的稳定性。近年，证券公司交易系统正在发生深刻变化，正在从单核心交易柜台转向多核心交易柜台、从单一交易柜台转向混合交易柜台，交易柜台涌现出极速交易柜台、全业务柜台、FPGA 硬件柜台等多种柜台形式，也出现大量面向低延迟、高度智能化、专业化的柜台产品，对进一步提高服务可靠性、满足专业用户要求具有积极意义。新技术新业态的出现同时带来后台技术复杂度急剧上升，对中间件异构耦合提出更高要求，公司产品很好的适应了技术趋势变化，公司中间件技术不断加大和新兴技术融合的力度，目前已经可以与 Kafka、RocketMQ、grpc、thrift 等消息队列和微服务框架对接，为大数据、云计算、人工智能的引入、为公司智能交易项目开展创造了条件。公司在接入与伺服技术上处于国内较为先进水平，是较早对外提供 C10K 接入能力行业解决方案的信息技术服务商之一，公司同时储备有 C100K 与 C1000K 相关解决方案，具有海量并发处理能力，能较好满足券商单位对并发能力的要求。2021 年半年度报告 11/176 公司是较早在网上交易领域运用 Linux 平台处理接入的信息技术服务商之一，公司平台通讯架构具有跨平台特性，具有完全自主知识产权，和互联网公司大量采用 Nginx、Apache 作为接入和网关处理技术不同，公司产品具有国产替代的能力。（2）云计算技术 公司在云计算领域的积累主要集中于计算资源管理技术、弹性计算技术、自动化运维技术。公司在系统吸收改进后运用于不同产品线，包括资讯数据收集和清洗、行情资讯数据揭示、交易辅助决策、交易实时预警等。公司通过现有资源和业务整合打造 SaaS 平台，具有如下优势：a.根据具体数据资源类型和应用场景设计其存储和计算方式，对计算资源利用更为合理和充分；b.公司在细颗粒度计算任务分布式调度和管理技术上具有一定优势；c.公司在开放标准吸收改进上具有优势;d.公司在向量计算、多因子计算领域较开源同类产品在计算过程、数据 IO 过程分别高1 个数量级和 2 个数量级，具有性能优势；e.凭借公司在中间件技术与安全技术积累，公司在可信计算领域存在一定优势。（3）大数据技术 公司大数据技术研发主要集中在异常交易行为分析技术、并行查询多节点自动分片加载技术、高性能分布式统一缓存架构、异构数据库实时同步技术、非结构化数据解析和智能结构化抽取技术、实时计算和统计引擎及个性搜索引擎等方面，并将其应用于公司证券行情交易系统软件产品。基于大数据和 AI 平台的智能风控技术，公司产品实现了证券业务实时反欺诈功能。通过 AI 建设整个风险智能分析的引擎，较大提升了公司的竞争力。（4）人工智能技术 公司人工智能技术研发主要集中在资讯数据清洗和提取技术、深度学习技术及词向量技术、智能金融问答、自然语言处理等方面，并将其应用于公司证券软件产品中。针对证券市场的行情大数据现状，公司基于云平台的基础设施，整合了大数据计算、统计分析等组件技术，使用卷积神经网络模型、序列到序列模型、双向长短期记忆网络和注意力模型等技术，高效地完成了市场研究、投顾、风险监控等任务。（5）终端技术 公司在终端技术方面的核心技术处于国内较为先进水平。在证券信息服务中，终端要求需要兼顾渲染和交互效果、渲染和响应速度、可定制性、实施复杂度，为了达到良好的渲染和响应速度必须采用更为底层的语言(如 C+)，但通过更为底层的语言实现渲染必然遇到渲染效果简陋、交互性差、可定制性弱、实施复杂度高的难点，公司终端技术采用混合编程解决了上述问题，终2021 年半年度报告 12/176 端中采用底层语言实现框架、通讯、界面组织管理和协调，大量采用脚本化技术实现业务逻辑、通过 DUI 和 WebKit 技术实现混合渲染，使得终端系统能在满足渲染速度的同时，达到渲染效果美观、交互性良好、可定制性强、实施简单的目的。（6）编码与传输技术 编码与传输技术在远程交易信息技术中处于核心位置，良好的编码与传输技术能保障数据及时性、提高伺服端伺服能力、降低终端和带宽要求、在相同带宽条件下可以传输更丰富的数据、降低券商单位带宽和服务器资源开销、提高系统整体稳定性。公司是最早从事远程交易信息技术服务的信息技术服务商之一，编码与传输技术一直是公司核心技术之一，公司相关编码技术处于国内较为先进水平，相比较 XML/JSON 等规范而言公司编码技术更符合行业应用，公司相关技术可以大幅减少带宽开销，大幅提高编码性能。（7）安全与密码技术（终端安全技术、通讯安全技术）公司在安全研究和安全服务方面具备较强技术实力。在安全研究方面，公司拥有独立的国密安全和信息安全服务的安全研究团队，通过跟踪最新安全攻防技术，持续进行漏洞分析与挖掘、APT 攻击分析、攻击工具分析、黑客行为画像、僵尸网络分析等前沿安全技术研究，并将研究成果迅速转化为产品能力，持续提升公司产品和服务的安全防护能力，确保公司在市场竞争中保持竞争力。随着试点券商商用密码应用安全性评估逐步完成、GM/T 0054-2018 信息系统密码应用基本要求行业标准加速落地，公司在该领域技术日趋成熟，将进一步巩固公司在市场竞争中的地位。报告期内，应商用密码应用需求，增强证券期货业信息系统的密码安全，公司对网上交易系统中的网上交易客户端和网上交易服务端的接入层区域进行安全加固改造，包含网上交易客户端和 SSL 接入网关两部分，移动端改造采用 PC 端改造过程中形成的成熟技术方案，复用后端设备和资源。服务端采用硬件密码设备和软件技术结合，APP 端采用纯软件方式实现，利用协同签名技术提高了客户端私钥操作的安全性。在连接过程的握手阶段，采用非对称密码技术保障了握手协商数据的安全性；在应用数据传输过程中采用对称加密，保障了数据机密性，同时兼顾了数据处理性能；在接入服务使用硬件密码卡设备，保障了敏感数据安全性，提高了密码运算性能，支持更高并发访问；同时支持更多样的部署方式，多种接入应用同一部署，提高了资源复用率；支持更灵活的集成方式，快速稳定的适配各种应用场景。目前移动端改造已完成方案研讨与制定，即将进行券商试点运行工作。2021 年半年度报告 13/176 报告期内，公司提出全栈信息技术创新，为公司主要客户提供国产化密码算法改造、信创、终端信息安全、量化、金融终端等解决方案。信创项目为适应国产化，相应的开发，测试，集成和测评环境需进行国产化适配工作并进行相应的改造和重构，云系统选型和相应的移植和适配。从技术层面来讲，后端主要是对处理层和接入层的改造，处理层是对行情交易系统后台接入服务器（TP）、业务处理服务器（TS）、交易服务器（TC）、行情主站（HOSTL）、扩展行情主站（DTS）进行国产化相关系统和硬件的适配和改造，接入层主要是对接入网关安全加固改造，提供网上交易客户端到 SSL 接入网关通讯数据加密传输功能，并通过协同签名技术实现用户身份鉴别。客户端改造涉及 pc 端基于原生方案的改造，移动端基于华为鸿蒙方案的改造。公司计划 2021 年底前完成行情、交易信息服务接入系统改造，以及试点服务器上线投产工作。2.报告期内获得的研发成报告期内获得的研发成果果 报告期内，公司结合人工智能、云计算、大数据等新一代信息技术，在行情、交易、安全等产品领域持续进行技术创新。截至报告期末，公司共拥有 86 项软件著作权和 2 项外观设计专利。报告期内获得的知识产权列表 本期新增 累计数量 申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利 0 0 0 0 实用新型专利 0 0 0 0 外观设计专利 0 0 2 2 软件著作权 2 5 86 86 其他 合计 2 5 88 88 注：经本期核查，2020 年年度报告中累计数量中没有包括当年新增数。3.研发研发投入投入情况表情况表 单位：元 本期数 上期数 变化幅度（%）费用化研发投入 20,469,331.90 15,226,657.80 34.43 资本化研发投入 研发投入合计 20,469,331.90 15,226,657.80 34.43 研发投入总额占营业收入比例（%）16.06 16.79 减少 0.73 个百分点 研发投入资本化的比重（%）研发投入总额较上年发生重大变化的原因研发投入总额较上年发生重大变化的原因 适用 不适用 本期加大研发投入，研发人员薪酬上升以及研发直接投入增加所致。研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 2021 年半年度报告 14/176 4.在研在研项目情况项目情况 适用 不适用 单位：万元 序号 项目名称 预计总投资规模 本期投入金额 累计投入金额 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 通达信行情分析系统 软 件V2.0 80.00 41.57 41.57 报告期内，开发上线了多个特色服务模块，如：龙虎榜预测、北上资金预测、相似K 线、龙虎榜还原等。为个人、机构客户提供基于行情主站数据，深度分析和演算的个性化服务，在满足客户基础的数据需求的同时，能从庞大复杂的海量数据中，提炼最具参考价值的投资信息。客 户 端 框 架 升 级，通 过 Chrome 浏览器内核，快速方便的浏览各高端分类资讯。后台采用通达信量化主站完成后台工作。采用 Hybrid开发模式，兼具 B/S 和 C/S结构的优势，简化开发，安全性高，用户体验良好。通达信行情分析系统软件为使用者提供最准确、最快捷的行情数据，同时通过运用大数据、人工智能、数据可视化工等先进技术，给用户提供全方位、多角度的行情分析。2 通达信开放式人工智能平台项目 20,183.62 41.11 41.11 报告期内，完成了产品设计、智能解析系统搭建和训练、信息检索系统和知识库系统的搭建，以及管理端平台的建设工作。打造一款具备语音交互、自然语义解析、信息聚合、指令控制在内的多功能人工智能平台，支持自有内容的服务对接。采用简单易用的问答形式，用极简界面实现用户在产品中所需要的几乎全部服务，真正实现一站式问答解决方案，降低客户咨询门槛，缩短信息获取的路径，为业务赋能。通过语音识别系统（SRS）、语义解析设置引擎（NLPSE）、语义解析（NLP）、智能云计算服务器系统(TCI)、发现数据服务(CWRsync)、信息检索系统(ES)、知识库系统(KDS)等组成了汇集行情、资讯、数据库以及各大功能组件于一体的人工智能平台。随着多媒体时代的来临以及人工智能在各行各业的快速渗透，投资者迫切希望人工智能尽快应用至金融服务、财经搜索等领域。人工智能平台使证券金融服务模式更加主动，也更容易更好满足客户的刚性需求。3 通达信基于大数据9,143.85 151.78 151.78 报告期内，完成了与中证信息合作搭建针对证券行业交易安全监管要求，拟对现有通1.通过客户端完整性检测、内存扫描、特征码识别、注构建依赖现有的网上交易系统市场覆2021 年半年度报告 15/176 的行业安全监测系统项目 行业网上交易异常客户端监测平台，目前已经在 93 家券商客户线上部署测试。道服务模式的通达信网上交易系统进行安全加固，加强数据采集功能，同时借助大数据与人工智能等新一代信息技术建设以行业安全为核心的安全监测系统。入检查、终端环境扫描、请求频度跟踪等方式进行检测，识别异常终端。2.系统拥有与 Storm 等流计算框架集成和整合的能力，通过对威胁模型建模，系统能通过统计用户各维度指标并与威胁模型进行比对，及时进行异常交易行为进行预警。盖程度的全行业安全监测系统。4 通达信专业投资交易平台项目 16,240.90 607.67 1,268.57 报告期内，通达信算法回测运算系统软件子项目已结项并申请著作权，其他子项目均处在系统开发或测试阶段。为公募、信托、银行等机构客户提供合规、安全、稳定的投研一体化算法运算解决方案，助力机构客户开展资产管理等业务，为专业投资者提供融合新一代信息技术的专业投资交易平台。1、系统将采用协同签名、国密算法集成式的通讯网关系统，公司在国密算法技术方面已取得了国密算法服务器端和客户端两项证书，具有一定的领先性。2、采用 DOCKER 技术、虚拟化技术为辅助决策子程序提供完全隔离的沙盒环境；采用资源动态调配技术，确保用户在紧急需要增加计算资源时能快速得到满足。通达信专业投资交易平台将构建适用于公募、信托、银行等金融机构的专业投资交易平台。5 通达信可视化金融研究终端项目 32,230.87 966.51 2,223.79 报告期内，公司基于成熟的行情、资讯系统框架，已完成了行情、资讯、发现、热点、概念等专题功能；完成专题数据、宏观行业数据等的库表数据补充；完成结合知识图谱、大数据等新一代信息技术，将开发集成行情报价分析、资讯信息、行业数据、专题数据、投资组合管理、舆情监控和在线直播于一体的综合性专业化金融数据研究终前端主要通过 C+实现，具有良好的渲染速度，同时引入 WebKit 浏览器框架、JavaScript 脚本、DUI 技术以及混合渲染技术、多进程渲染技术，支持数据可视化套件，实现了零编程前端展示能力，功能发布时，客户为证券分析师和投顾人员提供覆盖上市公司的财务报表分析数据、行业数据和综合分析等功能和数据的可视化金融研究终端；为终端投资者提供数据筛2021 年半年度报告 16/176 在线直播平台圈子功能；完成产品设计人员以及开发人员等人员技术的储备。端。端会直接从云端服务器下载脚本配置文件，功能同步更新。后台数据采用 Redis 缓存机制，响应速度快，体验流畅。选、深度解析和精准推送的投资分析平台，为其投资研究和投资决策提供辅助工具等等。合计/77,879.24 1,808.64 3,726.82/情况说明情况说明:通达信基于大数据的行业安全监测系统项目包括：通达信大数据行业安全监测系统软件、通达信证券交易安全系统软件等。通达信可视化金融研究终端项目包括：通达信可视化金融研究终端软件、通达信舆情分析系统研究软件和通达信知识图谱系统软件等。通达信专业投资交易平台项目包括：通达信智能交易终端系统软件、通达信机构交易终端系统软件和通达信算法回测运算系统软件等。通达信开放式人工智能平台项目包括：通达信 AI 云计算系统软件 V1.0。在研项目包含募集资金投入的研发项目和自有资金投入的研发项目，不包含截至 2021 年 6 月 30 日已经结项的研发项目。本期投入金额和累计投入金额以所属期的研发支出进行统计，非按现金流进行统计。部分在研项目累计投入金额包括 2021 年度之前的募集资金投入金额。2021 年半年度报告 17/176 5.研发研发人员情况人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人）238 209 研发人员数量占公司总人数的比例（%）67.23 72.57 研发人员薪酬合计 1,619.76 1,306.93 研发人员平均薪酬 6.81 6.25 教育程度 学历构成 数量（人）比例(%)硕士及以上 50 21.01 大学本科 176 73.94 大专及以下 12 5.05 合计 238 100 年龄结构 年龄区间 数量（人）比例(%)30 岁以下 137 57.56 31-40 岁 96 40.34 41 岁以上 5 2.10 合计合计 238 100 6.其他说明其他说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 (一一)核心竞争力核心竞争力分析分析 适用 不适用 1、技术研发优势 公司始终遵循“通过新 IT 技术打造证券投资生态系统”的技术架构设计理念，加大对新兴技术的研发投入，逐渐形成了相应的产品和技术解决方案，实现了大多数项目与新兴技术的融合应用，使得公司具备金融科技领域研发和应用优势。公司软件产品均来源于自主开发，公司产品优势主要体现在已建立了完整且易于扩充的技术框架体系，并以此为基础形成了集行情、交易、资讯为一体的证券网上行情交易综合解决方案。在该体系原则下，公司坚持自主开发的理念，形成了一套框架独立性、健壮性和扩展性好，配置灵活、维护便捷的网上行情交易系统。与此相应，公司的产品体系形成了“统一后台，多种终端”的表现形式，能及时准确地反馈客户需求，并根据市场需求快速形成最终销售产品。同时，公司产品体系兼容性较强，可适应各种不同的软硬件环境变化和升级需要。公司作为高新技术型企业，强大的技术研发力量和核心技术储备。报告期内，公司研发费用占营业收入的比重为 16.06%。2、以金融机构企业级客户业务合作为主的专业化优势 2021 年半年度报告 18/176 公司一直专注于证券信息软件的研发与服务，并且公司产品和服务已覆盖了国内 90以上的证券机构。受用户的使用习惯、系统安全性、稳定性以及系统升级和后续维护等因素影响，机构客户一般不会轻易更换软件开发商，公司软件产品的客户黏性较高，本公司与证券公司等机构客户业务合作为主的模式保证了公司业绩的快速稳定增长。同时，受益于证券公司等机构客户的市场资源，巨大的终端用户使用量也为公司后续产品序列开发奠定了良好的客户基础。3、品牌价值优势 公司品牌“通达信”自成立以来一直致力于证券信息软件的研发和服务。通达信软件因软件基础架构适用性、兼容性和扩展性较强，主站软件并发数量较大以及较强的稳定性和安全性等特点得到机构客户的认可，“通达信”软件品牌在机构版证券交易软件领域具有较高的知名度、认可度和较强的影响力。4、人力资源优势 在公司十多年的发展过程中，公司锤炼出了一支具有极强攻坚能力的管理、销售、技术和服务团队，业务执行和产品实现能力卓越。同时，公司十分重视人力资源建设，通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了一支专业和高效的人才队伍。公司业务团队具有丰富的行业经验和较强的市场把握能力，可以为客户提供一揽子服务，及时推出符合投资者需求的产品，得到客户的广泛认同。公司的核心技术人员多具有丰富的证券行情交易系统开发经验，自公司设立至今公司核心团队保持稳定，保障了公司的稳定和可持续发展。截至报告期末，公司技术研发人员占比达 67.23%；公司员工专业素质高，研发人员中，94.95%以上的员工拥有本科及以上学历。(二二)报告报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的的事件事件、影响分析影响分析