铁岭新城：2021年半年度报告.PDF

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 铁岭新城投资控股铁岭新城投资控股(集团集团)股份有限公司股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人隋景宝、主管会计工作公司负责人隋景宝、主管会计工作负责人王洪海及会计机构负责人负责人王洪海及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)崔莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。崔莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解的实质承诺，投资者及相关人士应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者认真阅读，注意投资风险。计划、预测与承诺之间的差异。请投资者认真阅读，注意投资风险。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号号上市公司从事上市公司从事房地产业务的披露要求房地产业务的披露要求 公司已在本报告中披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不公司已在本报告中披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素，敬利影响的风险因素，敬请查阅第三节请查阅第三节“管理层讨论与分析管理层讨论与分析”中中“关于公司面临的风关于公司面临的风险和应对措施险和应对措施”的描述。的描述。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第四节第四节 公司治理公司治理.17 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.18 第六节第六节 重要事项重要事项.20 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.25 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.29 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.30 第十节第十节 财务报告财务报告.33 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 1、铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十一届董事会第二次会议决议 2、铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年6月30日财务报表 3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 子公司 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司全资子公司铁岭财京投资有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 控股股东 指 铁岭财政资产经营有限公司 实际控制人 指 铁岭市财政局 公司章程 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股东大会 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司股东大会 董事会 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会 监事会 指 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司监事会 元 指 人民币元 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 铁岭新城 股票代码 000809 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 公司的中文简称（如有）铁岭新城 公司的外文名称（如有）Tieling Newcity Investment Holding(Group)Limited 公司的外文名称缩写（如有）Tieling Newcity 公司的法定代表人 隋景宝 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 迟峰 乔亚珍 联系地址 铁岭市凡河新区金沙江路 11 号金鹰大厦八层 铁岭市凡河新区金沙江路 11 号金鹰大厦八层 电话 024-74997822 024-74997822 传真 024-74997827 024-74997827 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）10,028,603.44 12,102,515.51-17.14%归属于上市公司股东的净利润（元）-53,786,611.78-47,539,200.51-13.14%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-59,118,746.04-49,192,407.62-20.18%经营活动产生的现金流量净额（元）-38,465,376.23 67,495,585.83-156.99%基本每股收益（元/股）-0.065-0.058-12.07%稀释每股收益（元/股）-0.065-0.058-12.07%加权平均净资产收益率-1.78%-1.54%-0.24%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）4,519,296,188.02 4,566,716,055.41-1.04%归属于上市公司股东的净资产（元）3,002,387,212.94 3,056,173,824.72-1.76%五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）5,309,845.90 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 5,440.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,740.50 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 其他符合非经常性损益定义的损益项目 13,107.23 合计 5,332,134.26-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 1、公司从事的主要业务、公司从事的主要业务 公司系具体从事铁岭凡河新区22平方公里土地一级开发以及铁岭凡河新区城市基础设施建设、运营工作的城市综合运营商。主要经营业务即土地一级开发、凡河新区供水、污水处理、户外广告传媒、出租车运营及物资批发和零售等，其中土地一级开发业务为公司的主营业务。在土地一级开发业务方面，公司受铁岭市政府和铁岭市土地储备中心的委托，对铁岭市政府依法通过收购、收回、征收等方式储备的土地，支付征地、拆迁、安置等费用，并实施市政基础设施建设，做到“九通一平”，使该等土地达到可出让条件，经铁岭市土地储备中心验收后统一划拨或挂牌出让，公司按照与铁岭市政府签订的土地一级开发合作协议之约定享有土地划拨费用和土地出让收益；在城市运营业务方面，公司通过招拍挂程序获得铁岭市新城区相关公用事业特许经营权后，经营铁岭市凡河新区供水、污水处理、出租车运营、广告传媒业务；在物资批发和零售业务方面，公司主要从事煤炭经销业务。报告期内公司所从事的土地一级开发和城市运营业务以及相应的经营模式未发生重大变化。2、公司所属行业、公司所属行业情况情况 公司土地一级开发区域铁岭市凡河新区位于辽宁省北部地区的四线城市，铁岭市凡河新区高起点规划，高品质建设，环境优美，绿地覆盖率达45%，水系面积达27%，是一座适宜人居的北方水城。随着城市配套功能的日臻完善，吸引人气逐渐聚集，新城区房地产市场景气度不断提高。虽然近年来受新冠肺炎疫情影响，新城区房地产市场价格和销售增长态势放缓，基本维持稳定，土地市场也受到一定影响，土地出让放缓。但随着疫情得到有效控制，新城区房地产市场需求面逐步恢复。未来改善型住房的刚需将对新城区房地产前端的土地一级开发有一定的促进作用，新城区土地市场将会保持平稳运行的趋势。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号上市公司从事房地产业务的披露要求 土地一级开发情况 适用 不适用 项目名称 所在位置 权益比例 预计总投资金额（万元）累计投资金额（万元）规划平整土地面积（）累计平整土地面积（）本期平整土地面积（）累计销售面积（）本期销售面积（）累计结算土地面积（）本期结算土地面积（）累计一级土地开发收入（万元）本期一级土地开发收入（万元）款项回收情况（万元）铁岭凡河新区土地一级开发 铁岭市 729,713 22,398,672 18,295,745 0 9,666,910 0 715,053.9 0 714,751.44 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 融资途径 单位：元 融资途径 期末融资余额 融资成本区间/平均融资成本 期限结构 1 年之内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 银行贷款 506,000,000.00 5.39%-9%373,000,000.00 32,500,000.00 37,500,000.00 63,000,000.00 债券 570,000,000.00 7.8%-8%570,000,000.00 合计 10,760,000,000.00 373,000,000.00 32,500,000.00 607,500,000.00 63,000,000.00 发展战略和未来一年经营计划 1、公司发展战略、公司发展战略 立足主业，拓展新业，向内挖掘潜力，向外寻求合力，坚持发展理念，构建发展格局，以保证稳定运行为基础、提高经济效益为中心、实现多元化运营为目标，严控运行成本，严防债务风险，利用土地的不可再生性和不可替代性，在稳经营、保运行的基础上，大力探索多元化发展，分散经营风险，深入开展精细化管理，建设良好企业文化，将公司打造成为一家发展良好、规范运作的上市企业。2、未来一年经营计划、未来一年经营计划 面对压力和挑战，公司将全力以赴、竭尽全力做好公司各项运营管理工作。以“化解风险、改善运营、提升能力”为公司运营的总要求，努力改善提高公司主营业务收入，探索实施多元化可持续发展的经营新模式，全面提高管理水平，进一步完善法人治理结构，规范公司运作，提高上市公司质量。（1）挖掘潜力，提高营业收入）挖掘潜力，提高营业收入 提高营业收入是公司生存发展之本，一是进一步挖掘潜力，加大土地出让力度，全力推进土地出让。积极跟进项目地块土地报卷工作，做好土地挂牌前期准备，加大土地营销推介力度，与投资开发合作方紧密联系对接，及时掌握购地意向和时间，争取早日实现土地出让，同时积极拓展招商渠道，争取引进文化旅游、康养、教育等第三产业，提高新城区人口聚集能力，提升土地价值；二是加强公用事业公司生产运营管理，节能降耗，努力提高城市运营业务收入；三是继续努力推进拓展贸易公司业务，保证持续稳定发展，为公司创造稳定业务收入。（2）多措并举，严防债务风险）多措并举，严防债务风险 近几年，公司精准施策，多措并举，通过提高营业收入，并采取隐性债务置换、债券置换等多种形式，大幅降低债务规模，有效化解债务风险，累计偿还有息债务17.72亿元，有息负债总额和资产负债率均大幅下降，债务结构充分优化，整体信用状况得到改善。目前公司有息负债余额11.16亿元。公司将积极拓宽融资渠道，全力严控债务风险，精准分析风险点，研判形势、认真谋划，制定预案，及早筹集资金，确保按时偿还债务。为保证公司经营发展资金需求，公司将精准管理资金运营，合理布局融资结构，积极与银行等金融机构保持合作，开发新的融资渠道，为公司稳健运营提供充足的资金保障。（3）积极拓展，推进公司多元化发展）积极拓展，推进公司多元化发展 公司多元化发展是一项系统工程，一方面立足自身，探索转型发展，在十四五开局起步之年，结合十铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 四五规划，立足自身实际，立足铁岭实际，根据总体经济形势和区域产业情况，拓展业务，逐步实现转型发展；一方面积极寻求外部合作，寻求有实力的、能够带动铁岭地区产业发展的合作方进行外部合作，为公司发展引入更多源头活水，努力实现公司多元化经营发展。（4）深入开展精细化管理，进一步提高上市公司质量）深入开展精细化管理，进一步提高上市公司质量 公司将认真贯彻落实国务院关于进一步提高上市公司质量的意见，全面加强内部管理，完善制度建设，规范程序，深入开展精细化管理，强化内部控制体系建设与执行，进一步完善法人治理结构，提高上市公司质量。公司董事会将严格按照公司法证券法股票上市规则等法律、法规及规章的要求，紧紧围绕公司的战略部署及经营工作大局，结合新证券法的具体要求，完善公司法人治理、努力履行岗位职责，促进公司合规运营，实现公司高质量发展。向商品房承购人因银行抵押贷款提供担保 适用 不适用 董监高与上市公司共同投资（适用于投资主体为上市公司董监高）适用 不适用 二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 1、土地储备丰厚 公司是具体负责铁岭新城区22平方公里土地一级开发以及铁岭新城城市基础设施建设的主体。截至本报告期末，公司已开发整理土地18.3平方公里，基本实现“九通一平”，达到可出让条件，公司已开发整理完成的土地未来将为公司带来可观的收入。土地的稀缺及不可再生的特性，必然会有较大的升值空间。2、行业壁垒较强 公司系铁岭市新城区唯一一家土地一级开发商，对铁岭新城区22平方公里的土地独家开发运营，同时公司拥有铁岭市新城区供水、污水处理、出租车运营及广告传媒特许经营权，具有较强的行业壁垒。3、业务模式创新 公司的运营模式为“政府主导、市场化运作”，既有政府支持，又有市场空间。4、人才储备丰富 在十余年的时间里，公司在土地一级开发领域培养了一批业务精通、技术过硬、经验丰富的人才，为公司未来的发展提供丰富的人力资源储备。三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 10,028,603.44 12,102,515.51-17.14%营业成本 12,525,262.17 13,381,785.88-6.40%销售费用 79,000.00 0.00 管理费用 13,148,694.98 11,725,124.60 12.14%财务费用 42,411,493.91 37,488,979.19 13.13%所得税费用 118,870.62-100.00%上年同期收回应收账款转回计提坏账，同时转回递延所得税费用所致 经营活动产生的现金流量净额-38,465,376.23 67,495,585.83-156.99%上年同期收回湿地治理移交款项，上年末该项目款项已全部结清 投资活动产生的现金流量净额-1,206,018.85-97,696.00-1,134.46%本报告期支付购建固定资产款项所致 筹资活动产生的现金流量净额-24,739,656.67-33,354,032.02 25.83%现金及现金等价物净增加额-64,411,051.75 34,043,857.81-289.20%上述原因综合所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 10,028,603.44 100%12,102,515.51 100%-17.14%分行业 土地一级开发 1,068,149.55 8.83%供水 5,449,879.77 54.34%4,206,096.78 34.75%29.57%污水处理 1,950,000.00 19.44%2,100,000.00 17.35%-7.14%广告位租赁 123,055.17 1.23%67,961.18 0.56%81.07%汽车租赁 798,554.84 7.96%637,629.85 5.27%25.24%房屋租赁 893,809.56 8.91%1,303,047.64 10.77%-31.41%材料配件销售 813,304.10 8.11%2,719,630.51 22.47%-70.10%分产品 土地一级开发 1,068,149.55 8.83%供水 5,449,879.77 54.34%4,206,096.78 34.75%29.57%铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 污水处理 1,950,000.00 19.44%2,100,000.00 17.35%-7.14%广告位租赁 123,055.17 1.23%67,961.18 0.56%81.07%汽车租赁 798,554.84 7.96%637,629.85 5.27%25.24%房屋租赁 893,809.56 8.91%1,303,047.64 10.77%-31.41%材料配件销售 813,304.10 8.11%2,719,630.51 22.47%-70.10%分地区 铁岭地区 10,028,603.44 100.00%12,102,515.51 100.00%-17.14%占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 供水 5,449,879.77 5,396,527.89 0.98%29.57%-6.41%38.08%污水处理 1,950,000.00 5,258,089.83-169.65%-7.14%-0.62%-17.70%分产品 供水 5,449,879.77 5,396,527.89 0.98%29.57%-6.41%38.08%污水处理 1,950,000.00 5,258,089.83-169.65%-7.14%-0.62%-17.70%分地区 铁岭地区 10,028,603.44 12,525,262.17-24.90%-17.14%-6.40%-14.33%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 本报告期供水业务收入增加，成本降低，毛利率增加。四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 营业外收入 7,680.00-0.01%否 营业外支出 3,939.50-0.01%否 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 59,361,121.36 1.31%123,772,173.11 2.71%-1.40%应收账款 9,520,989.44 0.21%15,330,354.84 0.34%-0.13%存货 4,140,041,286.92 91.61%4,125,533,519.58 90.34%1.27%投资性房地产 38,859,872.37 0.86%40,197,341.43 0.88%-0.02%固定资产 167,023,933.69 3.70%173,958,057.64 3.81%-0.11%在建工程 25,000.00 短期借款 378,200,000.00 8.37%360,000,000.00 7.88%0.49%长期借款 148,000,000.00 3.27%148,000,000.00 3.24%0.03%2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 资产质押情况资产质押情况（1）2020年11月19日，子公司铁岭财京投资有限公司与国家开发银行股份有限公司签订【2110202001100001095】人民币资金借款合同，贷款利率执行浮动利率，合同项下基准利率首次调整日为2021年1月1日，之后每满一年调整一次，调整日为1月1日。贷款期限从2020年11月20日起至2025年11月19日止共计5年，截至2021年6月30日贷款168,000,000.00元。铁岭财京投资有限公司与国家开发银行股份有限公司签订【2110202001100001095】借款合同的质押合同及【2110201401100000349002】借款合同的质押合同的变更协议应收账款质押合同变更协议，并签订【2110201401100000349002】借款合同的质押合同的附件的变更协议及【2110202001100001095】借款合同的质押合同的应收账款质押登记协议变更协议，沿用上述质押，铁岭财政资产经营有限公司与国家开发银行辽宁省分行签订【2110202001100001095】借款合同的保证合同国家开发银行保证合同，在合同约定的担保范围内向贷款人提供连带责任保证。被质押的项目开发成本811,040,261.04元。（2）2020年9月22日，子公司沈阳财京建材贸易有限公司与朝阳银行沈阳沈河支行签订流动资金借款合同（编号：2020年沈阳公司借字第312号），取得朝阳银行沈阳沈河支行借款金额45,000,000.00元，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 借款期限一年，即从2020年9月22日起至2021年9月21日。每次提款的借款期限自实际提款日至约定还款日止，以借据记载为准，年利率为7.87%的固定利率，按月计息。2020年9月22日，沈阳财京建材贸易有限公司与朝阳银行沈阳沈河支行签订质押合同（合同编号：2020年沈阳公司质字第312号），将沈阳财京建材贸易有限公司在朝阳银行沈阳沈河支行开立的一年期定期存单设定质押，定期存单金额50,000,000.00元，质押定期存单号：NO.00010332，到期日2021年9月21日。控股股东股票质押情况控股股东股票质押情况（1）本公司控股股东铁岭财政资产经营有限公司将其所持有的本公司无限售流通股50,000,000股作为标的证券，质押给沈阳农村商业银行股份有限公司大东支行，为公司的二级子公司铁岭财京公用事业有限公司向沈阳农村商业银行股份有限公司大东支行申请人民币44,000,000.00元贷款提供质押担保，股票质押期限1年，股票质押登记日为2021年3月18日。（2）本公司控股股东铁岭财政资产经营有限公司将其所持有的本公司无限售流通股90,000,000股作为标的证券，为本公司发行的“21铁岭01”公司债提供担保，质押期限3年，股票质押登记日为2021年3月23日。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资）证券投资情况情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 铁岭财京投资有限公司 子公司 土地一级开发 40,000 458,395.36 273,393.79 89.38-4,831.05-4,831.05 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 铁岭财京投资有限公司为公司全资子公司，主是从事土地一级开发业务，报告期内，公司开发整理的土地未实现出让，当期业绩亏损。九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 1、政策风险、政策风险 政策风险集中体现在公司受宏观经济政策、土地政策、房地产相关政策的影响较大。未来房地产宏观调控不会松动，公司将依据政策导向不断优化业务发展方向。2、市场风险、市场风险 公司所处的四线城市房地产市场存在供大于求的风险。公司将随市场变化步伐调整业务方向及规模，优化经营策略，减小相关市场风险。3、财务风险、财务风险 在调控政策影响下，公司的融资渠道受到一定限制，融资成本较高。基于诸多因素可能发生财务风险事件，需避免流动性风险，信用风险的发生。公司将积极拓宽融资渠道，同时加快资金回笼速度，以应对风险。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020 年度股东大会 年度股东大会 34.59%2021 年 05 月 21 日 2021 年 05 月 22 日 审议通过了公司 2020 年度董事会工作报告公司 2020 年年度报告及摘要 公司 2020年度财务报告 公司 2020 年度监事会工作报告 关于 2020 年度利润分配的议案 关于续聘会计师事务所的议案 关于董事会换届选举的议案 关于监事会换届选举的议案 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2020 年年报。三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 铁岭新城投资控股（集团）股份有限公司 无 无 无 无 无 铁岭财京投资有限公司 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 无 未披露其他环境信息的原因 上市公司及其子公司主要从事土地一级开发、城市供水、污水处理、广告传媒、汽车租赁等业务，没有排污项目，不属于环境保护部门公布的重点排污单位。报告期内，公司不存在因环境问题受到行政处罚的情况。报告期内，公司积极响应国家环保政策，开展企业自查工作，严格遵守国家颁布的法律、法规及相关行业规范。公司始终遵循绿色发展理念，认真落实各项环保管理制度，不断推进节能减排与环境保护工作。二、社会责任情况二、社会责任情况 报告期内，公司以履行社会责任为己任，恪守社会责任准则，积极履行社会责任，公司坚持诚信经营和依法纳税，在关注公司自身发展的同时，认真履行对社会、股东、员工等各方应尽的责任和义务，关注相关方利益，注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，以更优的质量、更严的标准，忠实地履行企业社会责任，积极回报社会，努力为社会做出力所能及的贡献。一是规范运作股东大会。报告期内，公司严格按照相关规则召集、召开股东大会，律师出席并见证，通过提供现场投票与网络投票相结合的方式，最大限度保护中小投资者利益。二是加强投资者关系管理。公司严格按照相关规则规定，切实履行信息披露义务，及时、准确、完整、真实的进行信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。公司依据投资者关系管理制度，加强投资者关系管理，与投资者之间搭建通畅的沟通渠道，使投资者能便捷了解公司发展状况，进一步维护广大投资者的利益。公司设有专门的投资者热线，由专人负责在互动易、公开邮箱和专用电话等平台回复投资者咨询，及时关注投资者的合理诉求，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者，切实加强与广大投资者之间的沟通交流。三是建立规范的法人治理结构。公司按照公司法、证券法、公司章程和其他有关法律法铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 规的要求，结合公司实际，建立了规范的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和总经理负责的经理层责权分明，建立了所有权、经营权分离，决策权、执行权、监督权分立，股东大会、董事会、监事会并存的法人制衡管理机制。严格规定了股东大会、董事会、监事会、总经理的权利、义务及职责范围。四是维护员工合法权益。公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动合同法和有关劳动法律法规的规定，严格执行国家用工制度，并为公司员工缴纳“五险一金”，建立健全了完善的员工福利薪酬体系，并建立了较为全面的员工绩效考核评价办法，员工的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。同时公司对困难职工和患病职工给予关怀和适当的帮助，增强员工的归属感和凝聚力，并妥善安排职工的工作和学习，切实维护企业和社会稳定。公司持续搭建完善的职业健康与安全体系，为全体员工购买团体人身意外伤害险等商业保险，建立全面长效机制有效预防各类工伤事故和职业危害的发生，切实保障企业职工的生命财产安全。五是增强员工节约环保意识。公司长期引导员工绿色办公，倡导节约纸张行为，推行无纸化办公，将节约资源、保护环境作为公司履行社会责任的长期任务，努力降低能耗物耗，减少污染排放，保护生态环境，做到节约发展、安全发展。铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 20 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。四、聘任、解聘会计师事务所情况四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计。五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、董事会对上年度六、董事会对上年度“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 七、破产重整相关事项七、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。八、诉讼事项八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2021 年半年度报告全文 21 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项 适用 不适用 九、处罚及整改情况九、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 公司控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十一、重大关联交易十一、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关、资产或股权收购、出售发生的关联交易联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关