ST科林：2021年半年度报告.PDF

科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 1 科林环保装备股份有限公司科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人黎东、主管会计工作负责人李根旺及会计机构负责人公司负责人黎东、主管会计工作负责人李根旺及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)李根旺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。李根旺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。诺，请投资者注意投资风险。公司在公司在 2021 年可能面临政策风险、新业务开展不及预期风险、债务逾期风年可能面临政策风险、新业务开展不及预期风险、债务逾期风险、法律诉讼风险、终止上市风险及中国证监会立案调查风险等。详见本报告险、法律诉讼风险、终止上市风险及中国证监会立案调查风险等。详见本报告“第第三节三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施”。基于前述情况，公。基于前述情况，公司尚无法判断相关事项对公司可能会产生的影响，公司、公司董事会、监事会司尚无法判断相关事项对公司可能会产生的影响，公司、公司董事会、监事会及公司全体董事、监事、高级管理人员请投资者特别关注，谨慎决策投资，注及公司全体董事、监事、高级管理人员请投资者特别关注，谨慎决策投资，注意投资风险。意投资风险。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.7 第三节 管理层讨论与分析.10 第四节 公司治理.18 第五节 环境和社会责任.20 第六节 重要事项.21 第七节 股份变动及股东情况.39 第八节 优先股相关情况.43 第九节 债券相关情况.44 第十节 财务报告.45 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有法定代表人签名的2021年半年度报告原件；二、载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；四、刊载于http:/上的公司2021年半年度报告电子文稿；五、以上备查文件置备地点：公司证券部办公室、深圳证券交易所。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 本公司、公司、股份公司、科林环保、科林 指 科林环保装备股份有限公司 东诚瑞业 指 重庆东诚瑞业投资有限公司 杭州明函、明函投资 指 杭州明函投资管理有限公司 科林技术、科林有限 指 科林环保技术有限责任公司 江苏科林、科林集团 指 江苏科林集团有限公司 集达电力 指 四川集达电力工程设计有限公司 佳盛能源 指 古县佳盛能源有限公司 科凛科技 指 上海科凛科技发展有限公司 建中天复 指 重庆建中天复环境科技有限公司 新洁源 指 重庆新洁源融资租赁有限公司 三锐电力 指 菏泽三锐电力有限公司 瑞光能源 指 迁安市瑞光能源技术有限公司 邮都园科技 指 扬州邮都园智慧能源科技有限公司 大唐融资租赁 指 上海大唐融资租赁有限公司 新派系 指 新派系（上海）文化传媒有限公司 卓利合文化 指 上海卓利合文化传媒有限公司 南京乐友 指 南京乐友股权投资合伙企业（有限合伙）天溢科技 指 北京天溢科技有限公司 易有乐 指 易有乐网络科技（北京）有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股票上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 指 科林环保装备股份有限公司章程 天健会所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 6 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称*ST 科林 股票代码 002499 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 科林环保装备股份有限公司 公司的中文简称（如有）科林环保 公司的外文名称（如有）Kelin Environmental Protection Equipment,Inc 公司的法定代表人 黎东 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李根旺（代）方芳 联系地址 重庆市渝北区龙塔街道红黄路 121 号紫荆商业广场 1 幢 37 楼 重庆市渝北区龙塔街道红黄路 121 号紫荆商业广场 1 幢 37 楼 电话 023-88561901 023-88561909 传真 023-88561990 023-88561990 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 8 四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）14,807,516.78 18,015,067.14-17.80%归属于上市公司股东的净利润（元）-28,616,955.77-25,139,022.90-13.83%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-28,095,841.31-23,143,924.42-21.40%经营活动产生的现金流量净额（元）-11,192,688.32-169,788.13-6,492.15%基本每股收益（元/股）-0.1514-0.1330-13.83%稀释每股收益（元/股）-0.1514-0.1330-13.83%加权平均净资产收益率-59.97%-63.35%3.38%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）738,167,375.97 749,032,195.60-1.45%归属于上市公司股东的净资产（元）33,413,513.65 62,030,469.42-46.13%五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 117,877.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-642,706.73 减：所得税影响额-3,714.62 合计-521,114.46-科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 9 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 10 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司所属行业为电力、热力生产和供应业，公司原主要进行地面光伏电站、分布式光伏电站项目的开发、投资、建设和运营。受宏观经济、金融政策、光伏政策及流动性紧张等多种因素叠加的影响，2018年度、2019年度以及2020年度连续三年扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润为负，针对原主业，公司主要集中精力处理历史债务问题。报告期内，经营层通过与债权人和解、债务延期、诉讼等手段回笼了部分资金，同时，公司通过严格控制成本，减少了管理费用支出。截止目前，公司的主营业务暂未发生变化。公司于2020年12月引入战略投资者杭州明函投资管理有限公司。公司原控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司于2021年1月底放弃股份表决权，杭州明函投资管理有限公司成为公司新的控股股东，目前，公司已改组新的董事会、组建新的经营管理层，为公司布局新业务、实现战略转型奠定坚实基础。2021年公司将在新一届董事会的战略指导及资源赋能下，坚定战略转型，以扭亏为盈为首要目标，同时布局新业务，建立着眼于转型发展的内外部能力和资源体系。截至本报告披露日，新业务均已陆续展开。一方面，公司已与新派系（上海）文化传媒有限公司及南京乐友股权投资合伙企业（有限合伙）设立合资公司上海卓利合文化传媒有限公司，拟重点在新经济、新零售等领域展开合作。另一方面，公司收购的北京天溢科技有限公司已完成股权过户的工商变更登记手续，经工商核准通过，天溢科技正式更名为易有乐网络科技（北京）有限公司，易有乐将在管理团队及技术团队的运营下，致力打造“客户终端平台流量转化-客户管理平台综合运维-数据服务平台提供决策支持”的全链条电商平台运营与管理功能，以国货产品的网络新零售作为业务切入点，通过大数据处理与分析助力商品或服务的精准营销，为新业务打造内容输出做好平台铺垫。报告期内，公司营业收入为人民币1,480.75万元，比上年同期下降17.80%；归属于上市公司股东的净利润为人民币-2,861.70万元，比上年同期下降13.83%。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 15 号上市公司从事电力相关业务的披露要求 项目 本报告期（2021 年 6 月 30 日）上年同期（2020 年 6 月 30 日）总装机容量（万千瓦）3 3 新投产机组的装机容量（万千瓦）0 0 核准项目的计划装机容量（万千瓦）0 0 在建项目的计划装机容量（万千瓦）0 0 发电量（亿千瓦时）0.1889706 0.1720782 上网电量或售电量（亿千瓦时）0.1885184 0.171752 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 11 平均上网电量或售电量（元/千瓦时，含税）0.332 0.332 发电厂平均用电率（%）1.1224 1.4685 发电厂利用小时数（小时）629.902 573.594 二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 公司全资子公司集达电力已取得工程设计资质证书、工程勘察资质证书、建筑业企业资质证书，具有电力行业专业乙级、电力工程施工总承包三级资质，为工程项目的投资与建设提供有力保障。公司变更控股股东以后，已进行董事会、监事会换届并组建新的管理团队，新一届管理团队具有丰富的传媒行业资源、传媒领域工作背景和专业的融资能力及资源。合资公司卓利合已具备运营团队以及相关资金需求等运营条件，目前新业务正在陆续开展中。公司控股子公司易有乐的研发团队和运营管理人员，具备多年研发和管理经验，电商业务正有序稳步开展。三、主营业务分析三、主营业务分析 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 14,807,516.78 18,015,067.14-17.80%营业成本 6,337,361.39 6,641,658.56-4.58%管理费用 14,927,094.60 16,356,702.61-8.74%财务费用 13,395,800.07 9,833,481.93 36.23%主要是公司银行贷款逾期，计提逾期利息所致 所得税费用-361,642.90-2,562,420.53 85.89%主要是本期递延所得税费用减少，同时当期所得税费用增加所致 经营活动产生的现金流量净额-11,192,688.32-169,788.13-6,492.15%主要是本期收到的往来借款减少所致 投资活动产生的现金流量净额 12,247,028.25 主要是本期收回大股东资金占用款项 筹资活动产生的现金流量净额-1,948,621.35-9,096,233.67 78.58%主要系本期贷款逾期，暂未支付银行利息所致 现金及现金等价物净增加额-894,281.42-9,266,021.80 90.35%公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 12 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 14,807,516.78 100%18,015,067.14 100%-17.80%分行业 光伏行业 14,020,689.75 94.69%16,897,091.06 93.79%-17.02%融资租赁行业 786,827.03 5.31%1,117,976.08 6.21%-29.62%分产品 电站运营维护 1,669,811.40 9.27%-100.00%销售电力 14,020,689.75 94.69%15,227,279.66 84.52%-7.92%融资租赁 786,827.03 5.31%1,117,976.08 6.21%-29.62%分地区 国内 14,807,516.78 100.00%18,015,067.14 100.00%-17.80%国外 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 光伏行业 14,020,689.75 6,337,361.39 54.80%-17.02%-4.58%-5.89%分产品 销售电力 14,020,689.75 6,444,279.63 54.04%-7.92%-2.31%-2.64%分地区 国内 14,807,516.78 6,337,361.39 57.20%-17.80%-4.58%-5.93%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 13 五、资产及负债状况分析五、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 8,515,417.69 1.15%5,257,516.57 0.70%0.45%应收账款 428,877,299.58 58.10%433,435,467.37 57.87%0.23%长期股权投资 20,459,817.33 2.77%20,634,322.78 2.75%0.02%固定资产 160,755,712.69 21.78%166,039,745.88 22.17%-0.39%使用权资产 2,767,235.36 0.37%0.37%2021 年实施新租赁准则影响 短期借款 257,060,000.00 34.82%258,229,335.83 34.48%0.34%-租赁负债 2,852,953.34 0.39%0.39%2021 年实施新租赁准则影响 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项项 目目 期末账面价值期末账面价值 受限原因受限原因 货币资金 5,965,814.54 司法冻结 长期股权投资-共青城东科投资管理合伙企业（有限合伙）0.00 司法冻结 长期股权投资-古县佳盛能源有限公司 0.00 司法冻结、质押给中国工商银行股份有限公司吴江分行 长期股权投资-重庆泽宏环保技术有限公司 0.00 司法冻结 固定资产-光伏电站 160,333,467.70 抵押给中国工商银行股份有限公司吴江分行 应收账款 131,548,252.68 质押给浙商银行股份有限公司苏州吴江支行 应收账款 81,096,649.22 质押给中国工商银行股份有限公司吴江分行 合 计 378,944,184.14 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 14 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 24,000,000.00 0.00 100.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有）披露索引（如有）上海卓利合文化传媒有限公司 广播电视节目制作经营，电影发行；演出经纪；文化艺术交流与策划，设计、制作、代理各类广告等 新设 15,000,000.00 75.00%自有资金 新派系（上海）文化传媒有限公司、南京乐友股权投资合伙企业（有限合伙）长期-目前公司已完成了工商登记手续，并取得了相关部门颁发的营业执照 否 2021 年04 月 22日 巨潮资讯网 关于公司拟投资设立合资公司暨关联交易的公告（公告编号：2021-035）易有乐网络科技（北京）有限公司 技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、技收购 9,000,000.00 90.00%自有资金 问天生效科技（北京）有限公司 长期-目前公司已取得了相关部门颁发的营业执照 否 2021 年06 月 18日 巨潮资讯网 关于公司对外投资科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 15 术服务等 的公告（公告编号：2021-051）合计-24,000,000.00-0.00 0.00-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 16 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 四川集达电力工程设计有限公司 子公司 光伏电站项目的工程总包方，与项目公司签订 EPC 总承包合同，承担光伏电站项目的设计、采购、施工及试运行等服务，并在项目建设完成后交付给项目公司。100,000,000 182,084,037.28-236,095,682.53 0.00-3,800,282.92-3,742,849.98 古县佳盛能源有限公司 子公司 太阳能、风能发电、技术研发、电力安装；LED、电子电器节能产品的技术咨询服务 40,000,000 266,695,873.05 23,337,405.49 14,020,689.75-4,183,507.89-3,617,588.40 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 上海卓利合文化传媒有限公司 公司与新派系及南京乐友共同出资 2,000万元成立上海卓利合文化传媒有限公司，其中，公司认缴 1,500 万元，占注册资本的 75%；新派系认缴 200 万元，占注册资本的 10%；南京乐友认缴 300 万元，占注册资本的 15%。本次投资旨在借助专业投资机构及专业团队，整合利用各方优势资源，推进公司新业务的发展，为公司提升综合竞争力带来积极影响。易有乐网络科技（北京）有限公司 公司与问天生效科技共同出资收购天溢科技（现更名为易有乐网络科技（北京）有限公司）作为目标公司，其中，公司以 0元收购李翔持有的目标公司 90%的股权（对应认缴额 900 万元，尚未实缴出资），问天生效科技以 0 元收购目标公司 10%股权（对应认缴额 100 万元，尚未实缴出资）本次对外投资通过目标公司进而以目标公司的名义收购 BOTXIU 电商平台，为公司新业务打造内容输出做好平台铺垫。主要控股参股公司情况说明 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 17 经公司2019年12月13日召开的第四届董事会第二十次会议审议通过，决定对重庆泽宏环保技术有限公司予以清算注销或转让退出、对信阳市中盛环保生物科技有限公司予以转让退出、对凛丰智慧能源科技（成都）有限责任公司予以清算注销、对重庆建中天复环境科技有限公司予以清算注销、对共青城东科投资管理合伙企业（有限合伙）予以清算注销。截至目前，上述公司尚未完成注销登记手续。九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施 1、政策风险 公司前期主营业务为以大环保行业为主的工程建设，该行业受国家宏观政策调整的影响较大，如果未来国家能源、环保产业政策出现重大变动，可能出现光伏电站处置回款不及时的风险。2、新业务开展不及预期风险 公司自变更控股股东及实际控制人后，流动性虽有一定程度的改善，但由于公司存量业务尚未剥离完成，开展新业务所需资金主要依赖大股东引入及外部借款，资金的筹集存在不确定风险；同时，公司开展新业务受宏观经济、行业政策、市场环境、核心人才不足等因素影响，存在新业务拓展不及预期的风险。3、债务逾期风险 公司债务逾期事项可能会对其他债权人对公司的信心造成影响，从而进一步减弱公司的融资能力，公司将会面临资金进一步紧张，影响公司正常经营。4、法律诉讼风险 因公司前期签订的光伏工程建设合同，涉及主体较多，现已与相关主体存在买卖合同纠纷、票据追索权纠纷、票据支付请求权纠纷等诉讼案件。由于大量案件尚在审理中或暂未开庭，公司已计提部分预计负债，虽然公司已借助法律途径维护自身权益，但对于诉讼结果、被诉方对于判决的执行情况均存在不确定性，公司面临一定的诉讼风险。5、终止上市风险 根据深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，公司2018年、2019年度经审计后的净利润为负值，2020年度扣非后的净利润为负值，公司股票已在2020年年度报告披露后被继续实施“退市风险警示”的特别处理，股票简称仍为“*ST科林”。若公司2021年度出现深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）第14.3.11条情形的，公司股票将被终止上市。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 18 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 19.01%2021 年 01 月 19 日 2021 年 01 月 20 日 2021 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2021-004） 2021 年第二次临时股东大会 临时股东大会 18.50%2021 年 02 月 25 日 2021 年 02 月 26 日 2021 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2021-019） 2020 年年度股东大会 年度股东大会 22.86%2021 年 05 月 20 日 2021 年 05 月 21 日 2020 年年度股东大会决议公告（公告编号：2021-047） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 黎东 董事长 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 邓步礼 董事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 李磊 董事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 姬忆 董事、副总经理 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 李定清 独立董事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 赵万一 独立董事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 朱恂 独立董事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 熊绪俊 监事会主席 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 19 余昭利 监事 任期满离任 2021 年 02 月 25 日 换届选举 冯玮 财务总监 任期满离任 2021 年 02 月 27 日 换届选举 杜简丞 董事长 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 唐丽君 副董事长 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 涂荔文 董事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 武宏光 董事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 张帆 独立董事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 GUPAN(顾攀)独立董事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 王建新 独立董事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 王建新 独立董事 离任 2021 年 06 月 16 日 个人原因 朱星文 独立董事 被选举 2021 年 07 月 05 日 增补独立董事 祝金甫 监事会主席 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 王一岚 监事 被选举 2021 年 02 月 25 日 换届选举 郭敏 职工代表监事 被选举 2021 年 02 月 23 日 换届选举 张曼奚 总经理 聘任 2021 年 02 月 27 日 换届选举 李根旺 财务总监（代行董事会秘书职责）聘任 2021 年 02 月 27 日 换届选举 三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 20 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题情况一、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否 不适用 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。二、社会责任情况二、社会责任情况 公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 21 第六节第六节 重要事项重要事项 一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 杭州明函投资管理有限公司 关于避免同业竞争的承诺 1、在作为上市公司股东期间，本公司及本公司/本人及本人控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的生产与经营，亦不会投资任何与上市公司及其下属公司经营业务构成竞争或潜在竞争关系的其他企业；2、在本公司/本人作为上市公司股东期间，如本公司或本公司/本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本公司/本人将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害；3、本公司/本人保证有权签署本承诺函，且本承诺函一经本公司/本人签署即对本公司/本人构成有效的、合法的、具有约束力的责任，且在本公司/本人作为上市公司股东期间持续有效，不可撤销。本公司/本人保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如因违反相关承诺并因此给上市公司造成损失的，本公司/本人将承担相应的法律责任。2021 年 01月 27 日 36 个月 正常履行中 杭州明函投资管理有限公司 关于减少和规范关联交易的承诺 1、本公司/本人以及本公司/本人直接、间接控制的其他企业与上市公司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本公司/本人及本公司/本人直接、间接控制的其他企业与上市公司之间未来将尽量避免、减少关联交易。3、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司/本人及本公司/本人直接、间接控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件、上市公司章程以及有关关联交易管理制度的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与上市公司进行交易，并确保关联交易的价格公允，关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护上市公司及其他股东的利益。4、本公司/本人及本公司/本人直接、间接控制的其他企业将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本公司/本人及本公司/本人直接、间接控制的其他企业提供任何形式的担保或提供任何形式资金支持。2021 年 01月 27 日 36 个月 正常履行中 杭州明函投资管理有限公司 关于独立性的承诺函 见注 1 2021 年 01月 27 日 36 个月 正常履行中 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 22 重庆东诚瑞业投资有限公司；黎东 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 为避免与科林环保形成同业竞争的可能性，信息披露义务人及其实际控制人进一步承诺如下：1、在承诺人直接或间接与上市公司保持实质性股权控制关系期间，承诺人保证不利用自身对上市公司的控制关系从事或参与从事有损上市公司及其中小股东利益的行为；2、承诺人未直接或间接从事与上市公司相同或相似的业务；亦未对任何与上市公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制；3、本次收购完成后，承诺人（包括承诺人将来成立的子公司和其它受承诺人控制的企业）将不直接或间接从事与上市公司业务构成或可能构成同业竞争的活动；4、无论何种原因，如承诺人（包括承诺人将来成立的子公司和其它受承诺人控制的企业）获得可能与上市公司构成同业竞争的业务机会，承诺人将尽最大努力，促使该等业务机会转移给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司有权选择以书面确认的方式要求承诺人放弃该等业务机会，或采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决。2016 年 10月 15 日 长期 正常履行中 资产重组时所作承诺 上市公司及全体董事、监事及高级管理人员 上市公司及全体董事、监事、高级管理人员关于科林环保装备股份有限公司重大资产出售申请文件-真实性、准确性、完整性的承诺函 本公司本人保证本次交易信息披露和申请文件的真实性、准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担个别及连带法律责任。2017 年 06月 16 日 长期 正常履行中 上市公司控股股东、实际控制人 关于信息披露真实、准确、完整的承诺函 本公司本人保证本次交易信息披露和申请文件的真实性、准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担个别及连带法律责任。2017 年 06月 16 日 长期 正常履行中 控股股东、实际控制人 关于减少和规范关联交易的承诺函 在本公司/本人作为上市公司的关联方期间，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业将尽量减少与上市公司发生关联交易。若发生不可避免且必要的关联交易，本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业与上市公司将根据公平、公允、等价有偿等原则，依法签署合法有效的协议文件，并将按照有关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程之规定，履行关联交易审批决策程序、办理信息披露等相关事宜；确保从根本上杜绝通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益的情况发生。2017 年 06月 16 日 长期 正常履行中 控股股东、实际控制人 关于避免同业竞争的承诺函 见注 2 2017 年 06月 16 日 长期 正常履行中 控股股东、实际控制人 关于保证上市公司独立性的承诺函 见注 3 2017 年 06月 16 日 长期 正常履行中 宋七棣 关于信息披露真实、准确、完本公司本人保证本次交易信息披露和申请文件的真实性、准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担2017 年 08月 15 日 长期 正常履行中 科林环保装备股份有限公司 2021 年半年度报告全文 23 整的承诺函 个别及连带法律责任。宋七棣 关于减少和规范关联交易的承诺函 在本人作为上市公司的关联方期间，本人及本人控制的其他企业将尽量减少与上市公司发生关联交易。若发生不可避免且必要的关联交易，本人及本人控制的其他企业与上市公司将根据