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危险源风险管理表、员工不安全行为表现及其分类表填写说明2014.3.14 一、研究内容： 1）危险源及其管理研究危险源及其管理是煤矿风险预控管理体系研究的主体，主要研究煤矿危险源辨识和风险评估方法、制定风险控制标准，以及如何实现危险源监测、预警和消警闭环式管理等。具体包括： 潜在危险采集。采用跟踪写实、实地考察的方法，对矿井生产系统、生产工艺过程、地点等，从人、机、环、管四个方面，对各类可能发生的危险进行采集与、分析和确定，以此来明确安全管理的对象和目标。 危险源辨识内容、指标、标准制定。在明确生产系统、生产工艺过程、地点中潜在危险的基础上，确定导致这些危险所对应的各自致因源即危险源。在此基础上确定各类危险的危险源辨识内容、指标。同时，依据相关的法规、标准、规程及一些最新研究成果等，对各危险源可能造成的风险，按风险可接受的程度，制定切实可行且有效的管理标准，即安全工作应达到的最低要求。同时，需要通过理论分析，建立危险源危险度评价数学模型，以实现管理系统的智能化危险度的等级评定。 危险源辨识任务分解。依据潜在危险发生的地点、所处的生产工艺环节、涉及人员等，对危险源辨识任务进行分解，即明确辨识任务的承担部门和承担人员，并使承担部门和承担人员明确自己所承担的管理对象（即辨识对象）。 风险控制措施的制定、评审、实施与效果评价。主要针对不可容忍的风险如何据其危险源制定可行的控制和消除措施、如何实施和评价其实施效果。2）不安全行为控制研究主要通过对不安全行为的梳理，进行行为机理分析和不安全行为管控方法和途径研究。其目的是保证员工行为安全，防止人员失误而导致事故和伤害。二、表格填写说明：危险源采集过程中，要结合“黑龙江龙煤矿业控股集团有限公司关于印发煤矿安全隐患分级和安全隐患管理及安全隐患处罚规定的通知”中相关内容。风险管理过程包括: 危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。建议采用工作任务分析法为主,其他方法辅助来进行危险源辨识。工作任务分析法是指通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，从而识别出有关的危险源的一种方法。风险管理小组的工作程序如下：第一步：首先明确煤矿八大事故及事故类型1瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧􀋁煤(岩)与瓦斯突出􀋁瓦斯窒息(中毒)等。2顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。3机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。4放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。7运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。8其它事故：以上七类以外的事故。第二步：分析整理各自的工作任务和工序要点: 所有井下部门都应组成风险辨识小组,都应详细列出各部门的工作任务及工序。该步骤完成后应交各部门所有员工讨论,看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全。 务必采用其他危险源辨识方法作为补充。第三步：辨识每道工序中的危险源要点:一些每个部门均涉及的工作任务 （如:入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。 应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源（如:无证上岗）单独拿出来防止每个风险管理小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。 满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。第四步 明确危险源可能产生的风险及后果第五步 依据风险矩阵表进行风险评估风险矩阵法的计算原理：风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=p×C。式中：p 表示事故发生可能性，C 表示事故可能造成的损失。图1 中将损失分为6 类(即A-F),依次递减赋值为(6-1)，事故发生的可能性也分为6 类(即G-L)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5 个等级。如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发生一次，参照图3-1 取值为5，其事故一旦发生造成最严重的损失为多人死亡，取值为6,则风险值为：5×6=30。参照图中的风险等级划分范围，其风险为：特别重大风险。要点：对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上􀋁即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个􀋁按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。 当各部门风险管理小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。危险源的风险等级划分危险源的风险值 危险源的风险等级特别重大风险1036重大风险1825中等风险916一般风险38低风险12风险矩阵中等风险(级)重大风险 (级)特别重大风险(级)有效类别赋值人员伤害程度及范围一般风险(级)61218243036A6多人死亡51015202530B5一人死亡4812162024C4多人受严重伤害369121518D3一人受严重伤害低风险(级)224681012E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害1123456F1一人受轻微伤害 123456赋值LKJIHG有效类别不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化图1风险矩阵表第六步 确定风险类型确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源􀋁即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么,是机器?是人?是环境?是管理?要点:风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其风险类型只有一种。风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥的风险类型“人”。第七步 确定可能导致的事故类型确定事故发生可能导致的事故属于8 大事故中的哪一种。要点：建议采用前述的八大事故类型。在危险源辨识工作前将八大事故及相关定义印发给每个参与危险源辨识的成员。第八步 提取管理对象管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预控。风险类型为人􀋁则管理对象就为具体的岗位名称，如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体􀋁同一个管理对象不能出现不同的名称。要点: 在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提取管理对象的实际情况动态地添加。在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统”则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，风险管理小组成员只能从中选择而不能修改􀋁这就保证了同一岗位命名肯定是一致的。提取的管理对象可以为多个。第九步：制定管理对象的管理标准管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发生。制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。要点:制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考，主要有：中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国煤炭法、新编安全生产法律法规全书-上中下册、煤矿安全规程、中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007、煤矿工人安全技术操作规程指南、设备安全技术操作规程、中华人民共和国道路交通管理条例、煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业、煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业、危险化学品安全管理与安全生产技术、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则：（1）可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性；（2）措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除􀋁将风险降到最低。第十一步：提取管理标准与措施要点： 危险源辨识及标准与措施制定的初期，最好让各个部门风险管理小组首先确定一个工作任务及其工序，按照上述步骤完整地做出来，项目风险管理小组及时组织对其内容逐条审核，及早发现问题，解决问题，避免后期发现问题，大规模返工，影响进度。当各部门风险管理小组都完全掌握上述方法后，风险管理小组不再进行逐条审核，而是定期抽审。2.员工不安全行为表现及其分类表1）类别通用类、井工采掘类、爆破类、机电设备运行类、“一通三防”类、车辆运输类、变配电运行类、起重搬运及高空作业类、钻探测量作业类、水、冲击地压、其它类。