ISO14001标准培训.pptx

ISO14001:2004标准讲解标准讲解主要内容：n环境管理体系模式nISO14001标准要求与重点一、ISO14001:2004环境管理体系模式4.2环境方针环境方针4.3策策 划划 4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标与方案4.5检查检查4.5.1监测与测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审管理评审持续改进持续改进4.4实施与运行实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应二、环境管理体系二、环境管理体系 要求及要求及重点重点术语和定义术语和定义 一、环境(environment)n组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。n注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。受体介质二、 环境影响(environmental impact)n全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。环境的上述要素或要素间的相互关系发生了改变，也就形成了环境影响。如河流水质改变、空气成分变化等都是改变后的现象。更关心三、 环境因素(environmental aspect)n一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 例：汽车的使用是活动、尾气中各类污染物的排放是环境因素、空气污染并进一步影响人体健康是环境影响；电冰箱是产品、CFCS类制冷剂的消耗和泄漏是环境因素、臭氧空洞的形成及由此造成的物种消失和人类疾病等危害是环境影响。环境因素与环境影响互为因果，环境因素的重要性应与其可能造成的环境影响的严重程度相一致。四、组织(organization)n具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否法人团体、公营或私营。注:对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织 组织必有其自身职能，即从事某种活动、生产某类产品或提供某种服务。 组织也应有其自身的行政管理能力，能够管理、控制、改变这些活动、产品或服务，使其完成规定的职能。举例：工厂车间生产线五、相关方(interested party)n关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。如银行、政府部门、环境保护组织与组织相邻的,如邻厂周围居民下风向的企业河流的下游;与组织的经营生产活动相关的,如股东供应方客户员工六、环境绩效( environmental performance )n组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果环境绩效是环境管理体系运行的结果与成效，是根据环境方针和目标、指标的要求，控制环境因素得到的。因此环境绩效可用环境方针、目标指标的实现程度来描述，并可具体体现在某一或某类环境因素的控制上 七、 持续改进(continual improvement)n不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。n注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。 本标准所要求的持续改进不必体现在所有的环境因素的管理改进因此，持续改进不必同时发生于活动的所有方面八、 污染预防(prevention of pollution)n为了降低有害的环境影响，而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。n注:污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理等。原则：不产生污染为最优,其次减少污染产出,最后才采取必要的未端治理,控制污染.九、 环境方针(environmental policy)n由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向.n注:环境方针为采取措施,以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架.十、环境目标(environmental objective)n组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的。十一、 环境指标(environmental target)n由环境目标产生，为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部。环境方针、环境目标及指标的关系环境方针：总的方向（较宏观）环境目标：阶段目标 （较具体）环境指标：目标的细化和分解（较具体）例如：环境方针中要求节能降耗；环境目标则可体现为对水、电、煤等能源物质的控制要求，及达到的目的与水准；环境指标则可具体地通过水、电、煤等能源物质的消耗定额参数表达。十二、 环境管理体系(environmental management systems)n组织管理体系的一部份，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。n注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。n注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序和资源。 十三、 内部审核(internal audit)n客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。n注：在很多情况下，尤其是对小组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。审核准则：一般应包括：ISO14001标准、组织适用的环境法律法规、及组织的环境管理体系文件十四、 审核员(auditor)n 有能力实施审核的人员十五、 不符合 (non-conformity)n 未满足要求十六、 纠正措施(corrective action)n 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施十七、 预防措施(preventive action)n 为消除潜在不符合原因所采取的措施十八、 文件 (document)n 信息及其承载媒体。注1：媒体可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。十九、 程序 (procedure)n 为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。二十、 记录 (record)n 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。4 环境管理体系要求（共18个要素，17个核心要素）4.1 总要求 组织应依据本国际标准的要求建立、文件化、实施、保持并持续改善环境管理体系，并确定组织将如何满足这些要求。 组织应界定并文件化其环境管理体系的范围。 【标准原文标准原文】n对环境管理体系的范围加以界定并文件化：范围包括地域、活动和产品以及管理责任的综合描述例：na.体系覆盖的组织、职能范围：XXX有限公司所有职能部门的生产、办公、服务、生活活动的环境与安全管理。nb.体系覆盖的产品范围： 适用于本公司生产的各类产品，包括精密电子冲制件、精密注塑件和电子接插件nc.体系覆盖的地理范围：XXX长河镇XXX【理解要点理解要点】 4.2 环境方针环境方针 在界定的环境管理体系范围内，最高管理者应制定组织的环境方针并确保它:n 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响；n 包括对持续改善和污染预防的承诺；n 包括对遵守与其环境因素相关的适用法规要求和其它要求的承诺；n 提供建立和评审环境目标和指标的框架；n 形成文件、付诸实施并保持；n 传达给所有为组织工作或代表组织的人员；n 可为公众所获取。 【标准原文标准原文】1) 方针应体现“1个特点+ 3个承诺+1个框架”2）所有为组织工作或代表组织的人员”的理解：为组织工作的人员的范围：在组织界定的环境管理体系范围内，本组织的员工以及为组织提供各种服务的合同方的人员。代表组织的人员的范围：在组织界定的环境管理体系范围内，以组织的名义，从事组织所委托的工作的人员。【理解要点理解要点】4.3.1环境因素n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以：na) 用来确定在其环境管理体系界定范围内的活动、产品或服务中它能够控制和能施加影响的环境因素，并考虑计划的或新的开发、新的或变更的活动、产品和服务中的环境因素，并nb) 从中判定那些对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。n组织应使这些信息文件化并保持更新。n组织应确保重要环境因素在建立、实施和保持其环境管理体系时被考虑。 【标准原文标准原文】确定环境因素（确定环境因素（EA）判定重要环境因素判定重要环境因素在建立、实施、保持在建立、实施、保持EMS时考虑重要环时考虑重要环境因素境因素文件化、确保及时更新文件化、确保及时更新 程程序序能够控制的（直接能够控制的（直接EA）能施加影响的（间接能施加影响的（间接EA）具有（已具有（已产生）产生）可能具有可能具有（潜在的）（潜在的）重大重大环境环境影响影响【理解要点理解要点】【标准原文标准原文】 4.3.2法律法规与其他要求组织应建立，实施并保持程序:a) 用来确定并获取适用于其环境因素管理的法规要求和其他要求，并b) 确定这些要求如何应用于其环境因素组织应确保这些组织应遵守的适用法规要求和其它要求在建立、实施和保持环境管理体系是予以考虑。n法规和其他要求的识别应与环境因素建立了联系n法规识别应充分（法规清单）n应鉴别出法规和要求的具体适用条款，以利于进一步管理环境因素和建立、实施并保持EMSn法规、法规清单、法规鉴定表应保持最新。n法规要求应用于对环境因素的管理中的途径和手段？（直接引用外来文件、执行策划目标指标、培训、法规要求的信息交流、融入程序和作业文件规定中、检查与落实） 【理解要点理解要点】 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案n组织应针对其内部相关职能和层次，建立、实施并保持文件化的环境目标与指标。 n可行时，环境目标和指标应可测量，并符合环境方针，包括对污染预防、遵守适用法规和其它要求以及持续改善的承诺。 n 组织在建立与评审环境目标时，应考虑其适用的法律与其他要求，自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。n组织应建立、实施并保持一个或多个旨在实现其环境目标与指标的管理方案，其中应包括：1） 规定组织的有关职能和层次实现环境目标和指标的职责,2） 实现目标和指标的方法和时间表。 【标准原文标准原文】环境目标指标包括三个承诺环境目标指标包括三个承诺制订环境目标指标的依据制订环境目标指标的依据管理方案一般包括的内容：对应目标指标、现状分析、管理方案一般包括的内容：对应目标指标、现状分析、方案执行责任单位方案执行责任单位/人、方案预计投资、时间表、方案人、方案预计投资、时间表、方案内容、预期效益等内容、预期效益等【理解要点理解要点】 4.4 实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限 n管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。 n为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达。n 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a. 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；b.向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审,包括对改进的建议。 【标准原文标准原文】4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 n组织应确保从事可能产生重大环境影响的任何为组织工作或代表组织工作的人员能胜任其所担负的工作，其能力的鉴别是根据其具备的恰当的教育、培训或工作经验，并应保留相关纪录。【标准原文标准原文】n组织应识别与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求，并应提供培训或采取其它行动以满足这些需求，并应保留相关记录。n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以使为组织工作或代表组织的任何人员意识到： a） 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b）他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c）他们在符合环境管理体系要求时的作用与职责； d) 偏离规定程序的潜在后果。 识别 和评价环境因素时，将重要环境因素与组织的活动、相关的工作岗位联系起来。以明确什么岗位的人员应得到什么样的培训。如废水处理人员应得至有关污水排放标准及废水处理作业指导书和废水处理设备操作规程的培训。应对在环境关键岗位工作的人员，无论其是自身员工，还是临时人员、承包商人员均须确保其胜任工作。应关注参与符合性评审的人员的能力。培训的需求应基于对环境因素的管理需求和环境管理体系运行需求。培训的范围应覆盖“所有为组织工作和代表组织工作的员工” 注意员工的环境意识的培训【理解要点理解要点】4.4.3 信息交流信息交流 n组织应针对环境因素与环境管理体系建立、实施并保持一个或多个程序，用于： n组织内各层次和职能间的内部信息交流；n与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。n组织应决定是否要将本身的重要环境因素对外沟通，并应文件化其决定。如果决定要沟通，则组织应建立并实施一个或多个方法以对外部沟通。 【标准原文标准原文】这里的信息指与环境因素及环境管理体系有关的信息，如环境法规变化信息，外部相关方的环境投诉信息、环境管理代表的任免、监测的结果、内审的结果、政府的通告等。【理解要点理解要点】4.4.4 文件文件 n 环境管理体系的文件化应包括：na) 环境方针、目标及指标；nb) 环境管理体系适用范围的说明；nc) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述以及相关文件的说明nd) 本标准所要求的文件，包括纪录；ne) 组织为确保与重大环境因素有关的过程有效的策划，运行和控制所需要的文件和纪录。【标准原文标准原文】环境手册程序作业指导书各种表单、记录【理解要点理解要点】组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：a) 在文件发布前得到批准，以确保其充份性与适宜性；b) 必要时由授权人员对文件进行评审与更新，并确认其适宜性;c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e) 确保文件保持清晰且易于识别；f) 确保对组织所确定的策划和运行环境管理体系所需要的外来文件的识别,并控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。 4.4.5 文件控制【标准原文标准原文】外来文件包括哪些方面和内容？（可包括相关敏感设施、环保设施的产品说明书、操作手册，政府批文、环评报告等 ）对于法律法规及其他要求的发放、更新和管理【理解要点理解要点】4.4.6 运行控制运行控制 n组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）加以规划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： n对于缺乏程序指导可能导致运行偏离环境方针、目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；n在程序中对运行标准予以规定；n对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方，包括承包方。如如要求化学品供应商在运要求化学品供应商在运送化学危险品时应使用符送化学危险品时应使用符合国家规定的专用车辆合国家规定的专用车辆【标准原文标准原文】运行控制程序常包括运行控制程序常包括:废水处理程序废水处理程序废气管理程序废气管理程序废弃物管理程序废弃物管理程序化学物质管理程序化学物质管理程序噪音控制程序噪音控制程序能资源使用管理程序能资源使用管理程序相关方环境管理程序相关方环境管理程序【理解要点理解要点】4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 n组织应建立、实施并保持一个或多个的程序，以确定潜在的对环境具有影响的紧急状况和事故，以及如何对其作出响应。 n组织应对实际发生的紧急状况与事故作出响应，并预防或减少伴随的负面环境影响。 n组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时予以修订，特别是在事故或紧急状况发生之后。n可行时，组织还应定期试验上述程序。 火灾火灾化学品泄漏化学品泄漏意外排放意外排放环保环保设备的失灵等设备的失灵等【标准原文标准原文】对于可能的紧急应变情况是否均有识别是否均有建立可行的紧急应变计划，紧急应变计划是否有针对环境影响的内容？紧急应变设施的配备和维护紧急应变小组成员和员工的培训对紧急应变计划进行定期评审，特别是在事故或事件发生后进行消防演练【理解要点理解要点】4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量。程序应包括对环境绩效、有关的运行控制、 组织环境目标和指标符合性的监测信息予以文件化。 n组织应确保所使用的监测和测量设备是经过校准和检验的，并应保存相关记录。 【标准原文标准原文】监测的内容监测的内容:1)组织的环境绩效:如污染预防的成果节能降耗的具体表现等.2)与重要环境有关的运行控制:如排放因子的监测垃圾分类的监督等.3)目标指标实现程度的监控:在方案的实施期间应对方案的执行情况和目标指标的实现程度进行例行的监测.【理解要点理解要点】4.5.24.5.2合规性的评估合规性的评估4.5.2.1 为与遵守法规的承诺相一致，组织应建立、实施并保持一个或多个程序以定期评价适用法规要求的遵守情况。组织应保留定期评价结果的纪录。4.5.2.2 组织应评价其适用的其它要求的遵守情况，组织可以为此建立单独的程序，也可以与上述4.5.2.1条款的法规符合性评价结合在一起评价。组织应保留定期评价结果的纪录。 【标准原文标准原文】【理解要点理解要点】标准要求的是一个全面的评价，其前提是必须标准要求的是一个全面的评价，其前提是必须有一套行之有效的工作机制和具有相应能力的有一套行之有效的工作机制和具有相应能力的评价人员。一个简单的评价人员。一个简单的“符合符合”或或“不符合不符合”是不能接受的。是不能接受的。 守法评价应覆盖了所有已识别出的法律要求。应有充分的证据证明在法规符合性方面的符合程度，证据应具有可信性、有效性、并反映组织的特点。不符合或不完全符合法规要求应有具体描述。不符合问题应作为了改善的输入。合规性评价的人员应具备充分的能力。【理解要点理解要点】4.5.3 不符合、纠正与预防措施 n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以处理实际与潜在的不符合事项，并以采取纠正措施与预防措施。这些程序应明确相关要求： a) 识别及纠正不符合点并采取行动以减少其环境影响； b) 调查不符合点，确定原因并采取动以避免其再次发 生； c) 评估采取预防行动的需要，及实施特别设计的适当行动以 避免其再次发生； d) 记录纠正措施及预防措施的结果； e) 评价纠正措施及预防措施的有效性。n采取的措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。n组织应确保对于环境管理体系文件任何必要变更已完成。【标准原文标准原文】1) )凡违背了要求的均可称为不符合,例如违反程序及操作规定引起相关方抱怨与投诉,监测结果不符合规定要求等.2)必须对合规性评价所发现的不符合或潜在不符合事项制定可行的纠正措施和/或预防措施 【理解要点理解要点】4.5.4 记录控制记录控制n组织应建立并保持适当的纪录，以证明其对环境管理体系与本标准要求的符合性，以及所取得的结果。 n组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以标识、存放、保护、检索、保存和处置记录。 n记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。【标准原文标准原文】1)凡能证明其对环境管理体系与本标准要求的符合性，以及所取得的结果的应保持适当的纪录。2)记录可包括:n有关法律与其他要求的有关法律与其他要求的信息信息n投诉记录投诉记录n培训记录培训记录n过程信息过程信息n产品信息产品信息n检查检查维护与校准记录维护与校准记录n有关的供方与承包方信有关的供方与承包方信息息n事故报告事故报告n紧急准备与响应信息紧急准备与响应信息n重要环境因素信息重要环境因素信息n审核结果审核结果n管理评审等管理评审等【理解要点理解要点】4.5.5内部审核 n组织应确保环境管理体系内部审核以其规定的规划间隔进行，以(a) 判断环境管理体系是否 (1) 符合环境管理的各项规划事项，包括本标准的要求； (2) 获得妥善地保持与实施。(b) 将审核结果的信息提交管理层。n组织应策划、建立、实施并保持一个或多个审核方案，并应考虑所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果 n审核程序应予以建立、实施并保持，并明确： (a)策划和实施审核、报告结果及保留相关纪录的职责和要求； (b)审核准则、范围、频率与方法之确定。n组织审核员的选择与审核的实施应确保审核过程的客观性与公正性。【标准原文标准原文】4.6 管理评审管理评审 n最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括对改善机会的评估，以及对包括环境方针、环境目标与指标在内的环境管理体系变更的需求。管理评审的记录应予以保留。 【标准原文标准原文】n管理评审的输入应包括：n(a) 内审的结果，以及适用法规和其他要求符合性评价的结果；n(b) 与外部相关方的交流，包括投诉；n(c) 组织的环境绩效；n(d) 目标与指标达成的程度；n(e) 纠正与预防措施的状况n(f) 先前管理评审的跟踪措施；n(g) 形势的变化，包括与其环境因素有关的法规和其它要求的发展n(h) 改善的建议n管理评审的输出应包括与持续改善承诺相一致的、与环境方针、目标、指标和环境管理体系其他要素的可能修改有关的任何决定和措施。