ISO14001标准简介(PPT 62页).pptx
1/62ISO1400ISO14001 120042004標准簡介標准簡介2/621.環境 概述2.ISO140012004 簡介課程安排課程安排3/62环环境：境：是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、自然保护区、城市和乡村等。 中华人民共和国环境保护法环环境：境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。 ISO14001:2004标准基本概念基本概念4/62全球環境問題全球環境問題。5/62製品使用製品使用製造工程製造工程廢棄處理廢棄處理對對大大氣氣土壌水質土壌水質的的影響影響對對地球環境生態系地球環境生態系的不良的不良影響影響人的人的世界世界生態系生態系的的世界世界作業者作業者的的環境環境風險風險對對利用者利用者的的直製影響直製影響處理處理場周場周邊的邊的住民住民的的健康健康風險風險 残渣 灰瓦斯溶出漏洩企 業 對 環 境 的 影 響企 業 對 環 境 的 影 響6/62從從產品設計、原材料的選擇就產品設計、原材料的選擇就開始考慮避免環境問題的發生開始考慮避免環境問題的發生通過優化工藝結構、強化過程通過優化工藝結構、強化過程管理減少資源消耗和污染排放管理減少資源消耗和污染排放采用技術通過有效采用技術通過有效治理手段加以治理治理手段加以治理污染預防污染預防的三個層次的三個層次源頭源頭過程過程末端末端產生污染的三個過程產生污染的三個過程污染源排放污染物污染源排放污染物污染物在環境中的遷移和轉化污染物在環境中的遷移和轉化污染物對受體的損害污染物對受體的損害7/62中国环境法体系中国环境法体系宪法环境保护基本法污染防治法环境资源法土地利用规划法其他部门相关法环境标准部门规章地方规章刑法水污染防治法大气污染防治法固体废物污染环境防治法海洋环境保护法噪声污染防治法野生动物保护法草原法土地管理法渔业法森林法矿产资源法城市规划法民法通则刑法消防法文物保护法环境质量标准污染物排放标准环境基础样品方法标准全国人大通过全国人大常委会通过（国务院通过）（省、市人大通过）（部门颁布）（地方政府颁布）（国家环保局及有关部委办局）环境保护行政法规环境保护地方性法规环保规章8/62預防為主是本標准的指導思想預防為主是本標准的指導思想持續改進是本標准的核心靈魂持續改進是本標准的核心靈魂宗旨宗旨: :支持支持環境保護環境保護 & & 污污染預防染預防, ,協調社會需協調社會需求與經濟需求的關係求與經濟需求的關係ISO14001ISO14001的宗旨的宗旨要求：要求：對遵循有關法律法規和對遵循有關法律法規和相關要求；進行持續改相關要求；進行持續改進作出承諾進作出承諾9/62EMS的五項管理要件的五項管理要件根據環境方針根據環境方針/ /目標目標/ /指標以及法律指標以及法律/ /法規和其他要求，法規和其他要求，對過程進行監視和對過程進行監視和測量測量，并報告其結果，并報告其結果制訂環境政策制訂環境政策規劃規劃( (策劃策劃) )實施實施監控監控處置處置需由高級管理階層需由高級管理階層承諾承諾, ,並具體成並具體成文文清查清查活動活動/ /產品和服務產品和服務的環境效應的環境效應, ,了了解法令需求解法令需求, ,制訂所需的制訂所需的目標和過程目標和過程, ,以以實現組織的環境方針所期望的結果實現組織的環境方針所期望的結果確定確定組織架构及職權組織架构及職權, ,員工教育訓練員工教育訓練, ,與外界溝通程序及步驟文件化與外界溝通程序及步驟文件化, ,文件文件控製控製, ,例行操作程序例行操作程序, ,緊急應變程序等緊急應變程序等對過程予以實施對過程予以實施採取措施採取措施，以持續改進環境管理體系，以持續改進環境管理體系的表現的表現10/62ISO14001ISO14001標準的特點標準的特點自願自願參加參加: :與其他管理標準有很強的兼容性與其他管理標準有很強的兼容性預防為主預防為主: :強調污染預防強調污染預防, ,非末端治理非末端治理持續改進持續改進: :要求對組織的活動進行全過程控制要求對組織的活動進行全過程控制重在體系重在體系: :注重系統性注重系統性廣泛應用廣泛應用: :廣泛適用於各類組織廣泛適用於各類組織文件化文件化, ,程序化程序化: :適用于組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環境適用于組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環境因素，但對環境行為不作具體規定因素，但對環境行為不作具體規定11/62ISOISO前言前言引言引言1.1.範範 圍圍2.2.引用標準引用標準3.3.術語與定義術語與定義4.EMS4.EMS要求要求ISO14001ISO140012004 2004 要求要求及使用指南及使用指南12/62ISO14001ISO140012004 2004 要求要求及使用指南及使用指南ISO ISO 前言前言 ISO14001ISO14001由由ISO/TC 207ISO/TC 207環境管理技術委環境管理技術委員會環境管理體系分技術委員會員會環境管理體系分技術委員會(SCI)(SCI)制定制定 引引 言言v標準設立的背景標準設立的背景v標準的作用標準的作用v其他相關的說明其他相關的說明向外界聲明方針目標的符合向外界聲明方針目標的符合性性評定程序的有效性評定程序的有效性13/62 ISO1400ISO14000 0由由ISO/TC 207ISO/TC 207環境管理技術環境管理技術委員會制定委員會制定 ISO1400ISO14000 0是一族標準的統稱，有是一族標準的統稱，有1400114001到到1410014100共共100100個標準號，統稱為個標準號，統稱為ISO14000ISO14000系列標準。其中系列標準。其中ISO14001ISO14001是環境管理體系是環境管理體系標準的主干標準標準的主干標準14/62環境保護歷史進程環境保護歷史進程英國英國BS7750自願性的環境管理體系標準自願性的環境管理體系標準1992年頒佈年頒佈歐共體歐共體EEC No.1836/93環境管理審核規則環境管理審核規則(簡稱簡稱EMAS)1995年年6月實施月實施ISO組織組織 ISO14001:1996系列標準系列標準1996年年9月正式頒佈月正式頒佈 ISO14001:2004系列標準系列標準2004年年11月新版頒佈月新版頒佈15/62ISO14000系列标准标准号分配表16/621. 1. 範範 圍圍本標準規定了對環境管理體系的要求，使一個組織能夠根據根據，制定和實施制定和實施。它適用于那些組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環境因素。但標準本身并未提出具體的環境表現準則。本標準適用于任何有下列願望的組織:a)建立、實施、保持並改進環境管理體系；b)使自己確信能符合所聲明的環境方針；通過下列方式展示對本標準的符合進行自我評價和自我聲明；請感興趣的一方（如顧客）予以確認；尋求外部對它自我聲明予以確認；尋求外部組織對其環境管理體系進行認證/註冊。組織對本標準所規定的所有要求，都擬能納入任何一個環境管理體系。其應用程度取決于諸如組織的環境方針、它的活動、產品和服務的性質、以及它的運行場所及條件等因素。17/62組織組織- -相關方相關方v組織組織 OrganizationOrganization具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企業、企事業單位、政府機構或社團,或者是上述單位的部分或結合體,無論其是否法人資格,公營或私營v相關方相關方 Interested PartyInterested Party關注組織組織的環境績效環境績效或受其環境績效影響的個人或團體3. 3. 術語與定義術語與定義18/62v環境環境 EnvironmentEnvironment組織組織運行活動的外部存在,包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人,以及它們之間的相互關系v環境影響環境影響 Environmental ImpactEnvironmental Impact全部或部分地由組織組織的環境因素環境因素給環境環境造成的任何有害或有益的變化v環境因素環境因素 Environmental AspectEnvironmental Aspect一個組織組織的活動、產品或服務中能與環境環境發生相互作用的要素注注: :重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素3. 3. 術語與定義術語與定義環境環境- -環境影響環境影響- -環境因素環境因素19/62* Exhaust gas* Smog* HCFC* VOC* Exhaust gas* Waste water* Solid wastes* Noise* Toxic chemicals* Power consumptionWaste water managementRain drainageSolid waste storageLandfillTransportFurnaceChimneyChemical storageWater cooling towerFactoryOffice* Noise* Exhaust* Exhaust gas* Noise* Solid waste* Sewage* Power consumption* Exhaust air from air conditioners* Chemical leakage* Hot gas* Waste water* Land pollution* Water pollution* Waste water* Sewage* Leakage* Land pollution* Underground water pollutionDirect Environmental Factors20/62SuppliersSuppliersCustomersCustomersSubcontractorsSubcontractorsIndirect Environmental FactorsCommunityCommunity21/62v環境績效環境績效 Environmental PerformanceEnvironmental Performance組織組織對他的環境因素環境因素進行管理所取得的可測量結果v持續改進持續改進 Continual ActionContinual Action持續地對環境管理體系環境管理體系進行強化的過程,目的是根據組織組織的環境方針環境方針,實現對環境績效環境績效的全面改進注注該過程不必同時發生於活動的所有方面v污染預防污染預防 Prevention ActionPrevention Action為了降低有害的環境影響環境影響而採用（或綜合採用）過程、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄環境績效環境績效- -持續改進持續改進- -污染預防污染預防3. 3. 術語與定義術語與定義22/623. 3. 術語與定義術語與定義環境方針環境方針- -環境目標環境目標- -環境指標環境指標v環境目標環境目標 Environmental ObjectiveEnvironmental Objective與組織組織所要實現的環境方針環境方針相一致的總體環境目的v環境方針環境方針 Environmental PolicyEnvironmental Policy組織組織對其環境績效環境績效的總體意圖和方向所作的正式闡述v環境指標環境指標 Environmental TargetEnvironmental Target直接來自環境目標環境目標,或為實現環境目標所需規定並滿足的具體環境績效要求,它們可適用於整個組織組織或其局部23/623. 3. 術語與定義術語與定義環境管理體系環境管理體系- -程序程序- -文件文件- -記錄記錄v環境管理體系環境管理體系 Environmental Management SystemEnvironmental Management System組織組織管理體系的一部分，用來制定和實施環境方針環境方針，管理環境因素環境因素注注管理體系包括組織結構、規劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源v程序程序 Procedure Procedure 依ISO90002000改寫為進行某項活動或過程所規定的途經v文件文件 Document Document 依ISO90002000改寫信息及其傳載媒體v記錄記錄 Record Record 依ISO90002000改寫闡明已取得的結果或提供已從事活動的證據的文件24/623. 3. 術語與定義術語與定義內部審核內部審核- -審核員審核員- -不符合不符合- -糾正措施糾正措施- -預防措施預防措施v內部審核內部審核 Internal AuditInternal Audit客觀地獲取審核證據並予以評價，以判定組織組織對其設立的環境管理體系審核準則滿足程度的系統的、獨立的、形成文件的過程v審核員審核員 AuditorAuditor同ISO90002000有能力實施審核的人員v不符合不符合 Non-conformityNon-conformityISO90002000中為不合格未滿足要求v糾正措施糾正措施 Corrective ActionCorrective Action消除所發現的不符合不符合的原因所採取的措施v預防措施預防措施 Preventive ActionPreventive Action消除潛在不符合不符合的原因所採取的措施25/62 環境方針環境方針規劃規劃(策劃策劃)環境因素法律和其他要求目標指標和環境管理方案實施和運行實施和運行資源、作用、職責和權限能力、培訓和意識信息交流EMS文件文件控制運行控制應急準備和響應管理評審管理評審檢查和糾正措施檢查和糾正措施監視和測量合規性評價不符合、糾正和預防措施記錄EMS審核持續改進持續改進環境管理体系架构環境管理体系架构26/624. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求q 组织应根據本標準的要求建立、實施、保持和持續改進环境管理体系，形成必要的文件，并確定組織將如何實現這些要求。q 組織應確定環境管理體系覆蓋的範圍并形成文件。理解要点： “建立建立”指体系的策划，目标、指标的设定，体系文件的编写，组织机构的配置和人员，资源的安排等27/62最高管理者应確定本组织的环境方针并确保它在環境管理體系的覆蓋範圍內：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守與其環境因素有關的適用法律、法规要求和其它要求的承诺；n提供建立和评审环境目标和指标的框架；n形成文件，付诸实施，并予以保持；a)传达到所有為組織工作或代表它工作的人員；b)可为公众所获取。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求28/62FOXCONNFOXCONN環境方針環境方針：防治污染 持續減廢 提供符合環保產品節約能源 保護地球 務實經營綠色企業29/62q 组织应建立、實施并保持一個或多個程序，用来a)識別其環境管理體系覆蓋範圍內的活动、产品或服务中它能够控制或有可能施加影响的环境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素；n判別出那些对环境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環境因素）。a) 組織應將這些信息形成文件并及時更新。b) 組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時，對重要環境因素加以考慮。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求30/62第一步第一步: :選擇活動選擇活動、产品或服务、产品或服务第二步第二步: :識別環境因素識別環境因素第三步第三步: :确定環境影響确定環境影響第四步第四步: :層別環境影響層別環境影響的重要程度的重要程度更新更新傳達傳達評价評价環境因素的管理環境因素的管理因因果果环境因素识别与评估的方式:集体评议&专家评估&物料平衡计算法&打分法&排列法（矩阵）等31/62與組織的活動與組織的活動、产品或服务、产品或服务有關的因素有關的因素設計和開發設計和開發製造過程製造過程包裝和運輸包裝和運輸承包方承包方、分包方和供方的環境績效及做法分包方和供方的環境績效及做法廢物管理廢物管理原材料和自然資源的獲取和分配原材料和自然資源的獲取和分配產品的分銷產品的分銷、使用和報廢使用和報廢野生環境和生物多樣性野生環境和生物多樣性32/62環境因素識別的時機環境因素識別的時機新建、擴建、改建大型項目前新建、擴建、改建大型項目前增加投產新的產品品種、類別前增加投產新的產品品種、類別前改造、更新、添置生產、監測設備前改造、更新、添置生產、監測設備前現有生產、監測設備場所變更時現有生產、監測設備場所變更時組織發生重大變更時組織發生重大變更時相關方有環境投訴或抱怨時相關方有環境投訴或抱怨時環境管理代表認為需要時環境管理代表認為需要時 常規時機常規時機環境因素識別一般為環境因素識別一般為1 1次次/ /年年特殊時機特殊時機33/62三种狀態三种狀態正常正常异常异常現在現在過去過去將來將來緊急緊急三种時態三种時態八個八個方面方面向大氣的排放；向水體的排放；向土壤的排放；原材料和自然資源的使用；能源使用；釋放的能量（如熱、輻射、振動等）；廢物和副產品；物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等環境因素的識別環境因素的識別34/62q 组织应建立、實施并保持一個或多個程序，用来a)識別適用于其活动、产品和服务中环境因素的法律、法规要求和其它要求，并建立获取这些要求的渠道；b)確定這些要求是如何應用于它的環境因素的。q 組織應確保在建立、實施并保持環境管理體系時，對這些適用的法律、法规要求和其它環境要求加以考慮。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求35/62法律法规体系法律法规体系宪法环保法环保单行法环境资源法环境相关法国际公约环境保护行政法规环保地方法 规环保部门规 章环境保护标 准刑法刑法36/62組織應遵循的其他要求組織應遵循的其他要求和和政府機構的協定政府機構的協定和顧客的協議和顧客的協議非法規性指南非法規性指南自願性原則或業務規範自願性原則或業務規範自願性環境標誌或產品護理承諾自願性環境標誌或產品護理承諾行業協會的要求行業協會的要求和社區團體或非政府組織的協議和社區團體或非政府組織的協議組織或其上級組織對公眾的承諾組織或其上級組織對公眾的承諾本單位的要求本單位的要求37/62、q组织应对其内部各個有关职能和层次，建立、實施并保持环境目标和指标。环境目标和指标應形成文件。q只要有可能，就應使目標和指標可測量。目標和指標應與環境方針相一致，并包括对污染预防、持續改進和遵守適用的法律、法規要求及組織應遵守的其他要求的承诺。q组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律、法規要求和其他應遵守的要求，以及它自身的重要环境因素。同時，它還應該考慮可选技术方案、它的财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。q组织应制定、實施并保持一個或多個旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括n规定组织內各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；n实现目标和指标的方法和时间表。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求38/62A.A. 公司的環境政策公司的環境政策B.B. 客戶及相關方的期望和要求客戶及相關方的期望和要求C.C. 技術的先進性和可行性技術的先進性和可行性D.D. 國家，地方相關法律法規的要求國家，地方相關法律法規的要求SMART原則原則Specify Measurable Achievable Relevant Time bounded Specify Measurable Achievable Relevant Time bounded 具體的具體的 可測量的可測量的 可達成的可達成的 相關性相關性 時限性時限性環境目標管理方案的制定環境目標管理方案的制定須須滿足滿足39/62、q 管理者应確保为环境管理体系的建立、实施、保持和改進提供必要的资源。資源包括人力资源和专项技能、組織的基礎設施，以及技术和财力资源。q 为便于环境管理工作的有效開展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。q 组织的最高管理者应專門指定一名或數名管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的职责，应明确規定其作用、职责和权限，以便：n确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；n向最高管理者汇报环境管理体系的運行情況以供评审，并提出改进建議。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求40/62q组织应確保所有為它或代表它从事可能具有重大环境影响的工作人员，都应具备相應的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的工作经验），并保存相關記錄。q組織應確定和它的環境因素和環境管理體系有關的培訓需求。為此，它應提供培訓或採取其他措施來滿足這些需求，并保存相關記錄。q組織應建立、實施並保持一各或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：q符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；q他們工作中的重要環境因素和實際的或潛在的重大環境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環境效益；q他們在實現環境管理體系要求方面的作用與職責；q偏離規定的運行程序的潛在後果。 4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求41/62q 组织应建立、實施并保持一各或多個程序，用于有关其环境因素和环境体系管理的：a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)與外部相关方聯絡的接收、形成文件和答复。q 组织应決定是否對它的重要环境因素的外界進行信息交流，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應規定交流的方式并予以實施。理解要点：环境法律、法规变化信息外部相关方的环境要求的信息有关化学物质的毒性，重要数据监测结果体系运行的其他信息等4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求42/62q 環境管理體系文件應包括：a)環境方針目標和指標；b)对環境管理体系的覆蓋範圍的描述；c)對環境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環境因素的過程進行有效策劃運行和控制所需的文件，包括記錄。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求43/624. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求文件詳略考量因素組織及其活動、產品或服務的規模和類型；過程及其相互作用的複雜程度；人員的能力。文件類別環境方針、目標和指標；重要環境因素信息；程序；過程信息；組織機構圖；內、外部標準；現場應急計劃；記錄。v适宜性适宜性：即文件的內容適合于組織及產品的情況v充分性充分性：即文件所闡述的要點沒有漏項,滿足標準要求44/62q 應對本標準和環境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。q 组织应建立、實施并保持一各或多個程序，以便a)在文件發行前進行審批，以確保其適宜性；b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；q確保對文件的修改和修訂狀態做出标识；q確保適用文件的有關版本發放到需要它的的岗位； a)確保文件字迹清楚，标识明确；q確保對規劃（策劃）和實施環境管理體系所需的外部文件作出标识，并對其發放予以控制；q防止對過期文件的誤用。如出於某種目的將其保留，要做出適當的标识。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求45/62理解要点：文件控制的目的確保使用場所得到有關文件的使用版本，防止使用作廢文件文件控制全過程編編制&評審審&批批准&發發放&使用用&更改改&再次批准&標識識&回收和廢廢棄等管理活動組織的注意力應在EMS的有效實施及其環境績效上，而非繁瑣的文件控制系統4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求46/62组织应根据其方针、目标和指标，識別和策劃與所確定的重要環境因素有關的運行，以确保它们通過下列方式在規定的條件下進行a)對於缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，應建立、實施并保持一個或多個成文的程序予以控制；b)在程序中對运行規則予以规定；c)对于组织使用的产品和服务中所確定的重要环境因素，應建立、實施并保持一套管理程序，并和供方及承包方就適用的程序和要求進行溝通。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求47/62理解要点：n对重要环境因素有效控制n适当地建立并保持文件化程序n规定明确、具体、有可操作性n过程涉及项目建设、产品设计和开发、采购、运输、贮存、生产、维护、服务、废物处置等n将有关的程序和要求通报供方和相关方4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求48/62n 组织应、實施并保持一個或多個程序，以确定可能對環境造成影響的潜在的紧急情况或事故，并規定響應措施。n 組織應對實際發生的紧急情况或事故做出响应，并预防和减少可能伴随的有害环境影响。n 組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其進行修订。n 可行时，组织还应定期試驗上述程序。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求49/62制定應急準備和響應程序時需考慮：現場危險的類型，如存在易燃液體、儲罐、壓縮氣體等，以及發生濺洒或意外洩漏時的應對措施；對緊急情況或事故類型和規模的預測；處理緊急情況或事故的最適當方法；內、外部聯絡計劃；把環境損害降到最低的措施；針對不同類型的緊急情況或事故的補救和響應措施；事故後考慮制訂和實施糾正和預防措施的需要；定期試驗應急響應程序；對實施應急響應程序的人員的培訓；關鍵人員和救援機構（如消防、洩漏清理等部門）名單，包括詳細聯絡信息；疏散路線和集合地點；周邊設施（如工廠、道路、鐵路等）可能發生的緊急情況和事故；鄰近單位相互支援的可能性。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求50/62n 组织应建立、實施并保持一個或多個程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监視和測量。程序中應規定將監測环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。n 組織應確保所使用的监测设备經過校准或校驗并妥善维护，并保存校准与维护记录。關鍵特性：指組織在決定如何管理重要環境因素、實現環境目標和指標、改進環境績效時必需考慮的那些特性4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求51/624.5.2.1q 為了履行對合規性的承諾，組織应建立、實施并保持一個或多個程序，以定期评价对適用环境法律、法规的遵循情况。q 組織應保存對上述定期评价的記錄。4.2.5.2q 組織应評價對其他要求的遵循情况。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。q 組織應保存對上述定期评价的記錄。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求52/62n 组织应建立、實施并保持一個或多個程序，用来處理實際或潛在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中應規定以下方面的要求a)識別和確認不符合，并採取措施減少所造成的環境影響；b)对不符合进行调查，確定其產生的原因，并採取措施避免再次發生；c)評價採取措施以預防不符合的必要性；對所制定的適當的措施予以實施以防止其發生d)记录采取纠正措施和预防措施的結果；e)評審所采取纠正措施和预防措施的有效性。n 所採取的措施应与问题和环境影响的嚴重性相适应。n 組織應確保對環境管理體系文件進行必要的更改。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求53/624. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求不符合處理流程不符合處理流程識別識別糾正糾正減少影響減少影響調查原因調查原因制定措施制定措施實施措施實施措施記錄結果記錄結果OKNG結案結案評價效評價效果果54/62q 组织应根據需要，建立并保持必要的記錄，用來證實它滿足環境管理體系和本標準的要求，以及所取得的結果。q 组织应建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的标识、存放、保護、檢索、留存和處置。q 环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求55/62環境記錄可包括：適用的環境法律法規要求記錄投诉记录培训记录过程監測記錄产品信息检查、维护与校准信息和外部進行信息交流的決定有關的供方與承包方記錄偶發事件报告應急准备試驗記錄4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求重要环境因素記錄审核结果管理评审結果環境會議記錄環境績效信息對法律法規符合性的記錄和相關方的交流56/62q 组织应確保按照計劃的間隔對環境管理體系進行內部審核。目的是a)判定环境管理体系1)是否符合預定的环境管理安排，以及本标准的要求；2)是否得到了妥善的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。q 组织應策劃、制定和保持一個或多個审核方案，此時應考慮到所涉及的運行的環境重要性和以前審核的結果。1) 應制定、實施并保持一個或多個審核程序，用來規定q策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求；a)審核準則、範圍、頻次和方法。2) 對審核員的選擇和對審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求57/62q最高管理者应按計劃的時間間隔，对組織的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适用性、充分性和有效性。評審應包括評價對環境管理體系，包括環境對方针、目标和指標進行改進的機會和修改的需求。管理評審記錄應予以保存。q管理評審的輸入應包括a)內部審核和合規性評價的結果；b)和外部相關方的交流，包括投訴；c)組織的環境績效；q目標和指標的實現程度；q糾正和預防措施的狀況；q以前管理評審的後續措施；q外界條件的變化，包括有關法律法規和其他要求的發展變化；q改進建議。q管理评审的輸出应包括為實現持續改進而作出的，和環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動。4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求58/62理解要点：針對環境方針、環境目標和EMS適宜性充分性有效性持续改进是否持續地適宜于組織內外部環境的變化趨勢過程的評價：過程是否被識別並適當規定職責是否被分配；持續改進方面的需要通過相關方的反饋過程的業績產品的符合性審核的結果等與所設定的方針、目標和職責進行對比4. 4. 環境管理體系要求環境管理體系要求59/624.4.54.4.54.5.14.5.14.5.24.5.24.5.34.5.34.4.24.4.24.4.34.4.34.24.24.3.14.3.14.3.24.3.24.4.64.4.64.4.74.4.7ISO14001标准结构示意图标准结构示意图環境方針環境因素法律與其他要求管理評審內部審核運行控制記錄不符合,糾正與預防措施監視與測量環境管理體系文件文件控制應急準備和響應信息交流資源、作用、職責和權限能力培訓和意識目標和指標環境管理方案4.4.14.4.14.4.24.4.24.4.44.4.44.5.54.5.54.64.64.5.44.5.44.3.34.3.3能力培訓和意識合規性評價60/62ISO14001ISO140012004 2004 與與 CCPBG EMSCCPBG EMS對照表對照表61/62ISO1400ISO14000 0系統系統內內部稽核部稽核查查檢表檢表62/62
