ISO14000培训资料.pptx

华夏认证培训中心华夏认证培训中心张晓林张晓林 联系电话：联系电话：010-62335276 62335260010-62335276 62335260 传真传真/FAX/FAX：010-62335267010-62335267 TCCC-JP- TCCC-JP-001001 第一天第一天nISO14000ISO14000环境管理系列标准概环境管理系列标准概论论nGB/T24001-ISO14001GB/T24001-ISO14001标准标准n环境因素学员课堂练习环境因素学员课堂练习TCCC-JP-003 晚上学员作业晚上学员作业n个人自习个人自习ISO14001标准标准TCCC-JP-004 第二天第二天nGB/T24001-ISO14001GB/T24001-ISO14001标准标准n标准小结、逻辑框图讲解标准小结、逻辑框图讲解n标准小测验及讲评标准小测验及讲评n环境法律法规讲解环境法律法规讲解n学员课堂练习学员课堂练习n法规小测验及讲评法规小测验及讲评n审核程序过程讲解审核程序过程讲解 TCCC-JP-005 晚上学员作业晚上学员作业环境法律法规自习环境法律法规自习TCCC-JP-006 第三天第三天n编写检查表讲解编写检查表讲解n现场审核基本概念介绍现场审核基本概念介绍n什么是不符合、案例分析什么是不符合、案例分析n学员课堂练习学员课堂练习n课程小结课程小结n考试考试CCC-JP-007 第一部分第一部分 环境管理体系标准环境管理体系标准第一章第一章 ISO14000 ISO14000环境管理环境管理 系列标准概论系列标准概论第二章第二章 ISO14001 ISO14001环境管理环境管理 体系要求体系要求TCCC-JP-021 第一章第一章ISO14000ISO14000环境管理环境管理 系列标准概论系列标准概论第一节：第一节：ISO14000ISO14000标准的产生标准的产生第二节：第二节：ISO14000ISO14000系列标准系列标准第三节：第三节：ISO14000ISO14000部分标准简介部分标准简介第四节：第四节：ISO14001ISO14001标准实施的作用和意义标准实施的作用和意义TCCC-JP-022 第一节：第一节：ISO14000ISO14000标准的产生标准的产生 一：全球环境问题及我国的环境一：全球环境问题及我国的环境 状况状况 二：可持续发展与环境管理体系二：可持续发展与环境管理体系 三：环境风险管理三：环境风险管理TCCC-JP-023一：一：全球环境问题及我国的环境全球环境问题及我国的环境 状况状况1：世界范围：世界范围-全球变暖全球变暖 -臭氧层破坏臭氧层破坏-酸雨酸雨 -淡水资源缺乏与水污染淡水资源缺乏与水污染-生物多样性丧失生物多样性丧失 -海洋污染海洋污染-危险废物越境转移危险废物越境转移TCCC-JP-0242：我国主要的环境问题：我国主要的环境问题 大气污染大气污染-S02、烟尘、粉尘、含氟气体等、烟尘、粉尘、含氟气体等 水体污染水体污染-地表水、地下水、工业、生活废水、农业灌溉水等地表水、地下水、工业、生活废水、农业灌溉水等 城市环境城市环境-汽车尾气、噪声、生活垃圾等汽车尾气、噪声、生活垃圾等 生态环境生态环境-水土流失，沙尘暴肆虐等水土流失，沙尘暴肆虐等 资源短缺资源短缺-占世界人均的占世界人均的30%不到，但能源不到，但能源 消耗系数约高出发达国家消耗系数约高出发达国家48倍倍 - -TCCC-JP-025二：可持续发展与环境管理体系二：可持续发展与环境管理体系1：可持续发展：可持续发展国际社会国际社会1972年年6月月5号号联合国在瑞典召开了人类环境会议发表了人类环联合国在瑞典召开了人类环境会议发表了人类环境宣言境宣言-保护环境的里程碑保护环境的里程碑1992年年6月月联合国在巴西召开了环境与发展大会，称为联合国在巴西召开了环境与发展大会，称为20世纪地世纪地球盛会，由球盛会，由180个国家参加个国家参加-提出可持续发展理论提出可持续发展理论1997年年12月月联合国在日本东京通过了限制排放使全球气候变暖联合国在日本东京通过了限制排放使全球气候变暖的温室气体的京都协议书的温室气体的京都协议书-明确提出了明确提出了6种气体排放的量的概种气体排放的量的概念念TCCC-JP-0262：可持续发展：可持续发展国内社会国内社会1973年年8月月5号召开了第一次全国环保大会明确提出了号召开了第一次全国环保大会明确提出了32字方针字方针-中国环保中国环保的开端的开端1983年年8月月第二次全国环保大会制定了我国三同步、三统一的环保基本方针第二次全国环保大会制定了我国三同步、三统一的环保基本方针并提出了环境保护是我国的一项基本国策并提出了环境保护是我国的一项基本国策-具体实施具体实施1989年年5月月第三次全国环保大会提出了走有中国特色的环保道路第三次全国环保大会提出了走有中国特色的环保道路-五项环境五项环境管理制度管理制度1996年年7月月15号第四次全国环保大会提出完成号第四次全国环保大会提出完成“九五九五”环境保护的环境保护的11项目标项目标-量化量化“33211”2002年年1月月第五次全国环保大会提出了第五次全国环保大会提出了“十五十五”期间的方向期间的方向TCCC-JP-027 国家国家“九五九五”规划规划 3-3-2-1-1工程工程 3 太湖、滇池、巢湖太湖、滇池、巢湖 3 辽河、海河、淮河辽河、海河、淮河 2 二氧化硫、酸雨二氧化硫、酸雨 1 北京北京 1 渤海渤海TCCC-JP-028 1996年年8月月3日国务院提出一控双达标：日国务院提出一控双达标： 控控 制制-控制污染源的所有污染物排放总量控制污染源的所有污染物排放总量 双达标双达标-工业污染源的污染物排放达到国家、地方的工业污染源的污染物排放达到国家、地方的标准；重点城市环境空气、地面水环境按功能区分别达标准；重点城市环境空气、地面水环境按功能区分别达到国家规定的质量标准到国家规定的质量标准TCCC-JP-029 国家国家“十五十五”规划中明确规定到规划中明确规定到2005年：年： SO2等工业固体废气物排放量要减少等工业固体废气物排放量要减少10% 工业废水中重金属、氰化物等污染物要得到有效控制工业废水中重金属、氰化物等污染物要得到有效控制 危险废物得到安全处置危险废物得到安全处置 绿色产品要达每年绿色产品要达每年550亿元大市场亿元大市场-TCCC-JP-030二、可持续发展与环境管理体系二、可持续发展与环境管理体系2：环境管理体系：环境管理体系1992年年世界首个环境标准来自英国标准化学院，简称世界首个环境标准来自英国标准化学院，简称BS77501993年年7月月10日欧共体公布了日欧共体公布了“工业企业自愿参加环境管理工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则和环境审核联合体系的规则”简称为环境管理审核规则，简称为环境管理审核规则，简称简称EMAS1996年年9月月1日国际标准化组织公布了日国际标准化组织公布了ISO14001和和ISO14004环境管理体系标准环境管理体系标准1996年年10月月1日又公布了日又公布了14010/11/12标准标准TCCC-JP-031 三：环境风险管理三：环境风险管理1：定义：定义：风险管理按风险评价的结果，按恰当的法规条例，：风险管理按风险评价的结果，按恰当的法规条例，选用有效的控制技术，进行削减风险的费用和效益分析，确选用有效的控制技术，进行削减风险的费用和效益分析，确定可接受风险度和可接受的损害水平，并进行政策分析及考定可接受风险度和可接受的损害水平，并进行政策分析及考虑社会和政治有因素，决定适当的管理措施并付诸实施，以虑社会和政治有因素，决定适当的管理措施并付诸实施，以降低或消除该风险，保护人群健康与生态系统的安全。降低或消除该风险，保护人群健康与生态系统的安全。 2：地位：地位：环境管理是实现可持续发展的重要的手段；而环境：环境管理是实现可持续发展的重要的手段；而环境风险管理是崭新的日益重要的分支。风险管理是崭新的日益重要的分支。TCCC-JP-032 起源：起源：80年代发生的印度博帕尔年代发生的印度博帕尔 市农药厂、前苏联切尔诺市农药厂、前苏联切尔诺 贝利核电站贝利核电站 国际三条线发展：国际三条线发展： 事故发生前事故发生前 美国核管会美国核管会1975 事故发生期间事故发生期间 国际原子能国际原子能1988 事故后后果评价事故后后果评价 国际原子能、欧盟国际原子能、欧盟 19881994TCCC-JP-033 3：内容：内容制定毒物的环境管理条例和标准制定毒物的环境管理条例和标准提高环境影响评价质量提高环境影响评价质量拟定特定区域、城市或工业的综合环境管理规划拟定特定区域、城市或工业的综合环境管理规划加强对风险源的控制、包括了解风险源的存在分布与现时状态、加强对风险源的控制、包括了解风险源的存在分布与现时状态、管理计划、潜在的风险预报、人员的培训与配备管理计划、潜在的风险预报、人员的培训与配备风险的应急管理及其恢复技术风险的应急管理及其恢复技术TCCC-JP-034n4：任务：任务n以最小的代价减小风险以最小的代价减小风险n提高安全性提高安全性n5：考虑因素：考虑因素n消费者的期望消费者的期望n宣传教育以便消费者做出选择宣传教育以便消费者做出选择n企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者的费用企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者的费用n控制和减轻人体与生态暴露的能力控制和减轻人体与生态暴露的能力n对商贸的影响对商贸的影响n采用危害较小替代物品的可能性采用危害较小替代物品的可能性n加强管理的能力加强管理的能力n对未来法规政策的影响对未来法规政策的影响TCCC-JP-035 第二节：第二节：ISO14000ISO14000系列标准系列标准n14000标准是国际标准化组织颁布的标准是国际标准化组织颁布的nISO是世界上最大的非政府国际标准化机构是世界上最大的非政府国际标准化机构n国际标准化组织国际标准化组织 是是1947年年2月成立，简称月成立，简称ISOnISO下设若干技术委员会，简称下设若干技术委员会，简称TCnTC207委员会是委员会是1993年年6月成立的，负责制定环月成立的，负责制定环境管理标准境管理标准.n1996年年9月月TC207颁布了颁布了ISO14001/14004n1996年年10月颁布了月颁布了ISO14010/11/12nTC207分近、中、远期共要制定分近、中、远期共要制定100个标准个标准TCCC-JP-036 ISO14000ISO14000系列标准组成系列标准组成14001-14009 14001-14009 环境管理体系环境管理体系14010-14019 14010-14019 环境审核环境审核14020-14029 14020-14029 环境标志环境标志14030-14039 14030-14039 环境表现评价环境表现评价14040-14049 14040-14049 生命周期评价生命周期评价14050-14059 14050-14059 术语和定义术语和定义Guide64 Guide64 产品标准中的环境指标产品标准中的环境指标14061 14061 森林管理森林管理FMFM14062-14100 14062-14100 备用备用TCCC-JP-037 3 3：等同转化的国际标准：等同转化的国际标准1 1、GB/T24001-1996 EMSGB/T24001-1996 EMS规范及使用指南规范及使用指南2 2、GB/T24004-1996 EMSGB/T24004-1996 EMS原则、通用指南原则、通用指南3 3、GB/T24010 1996 GB/T24010 1996 环境审核指南环境审核指南通用原则通用原则4 4、GB/T24011-1996 GB/T24011-1996 审核程序审核程序- -环境管理体系审核环境管理体系审核5 5、GB/T240121996 GB/T240121996 环境审核员资格要求环境审核员资格要求6 6、GB/T240202000 GB/T240202000 环境标志和声明环境标志和声明- -通用原则通用原则7 7、GB/T24021-2001 GB/T24021-2001 环境标志和声明环境标志和声明- -自我环境声明自我环境声明8 8、GB/T24024-2001 GB/T24024-2001 环境标志和声明环境标志和声明-I-I型型9 9、GB/T240312001 GB/T240312001 环境表现评价环境表现评价1010、GB/T240401999 GB/T240401999 生命周期评价生命周期评价1111、GB/T240412000 GB/T240412000 生命周期分析生命周期分析- -目标和范围的目标和范围的 界定及清单分析界定及清单分析1212、GB/T240502000 GB/T240502000 术语术语TCCC-JP-038第三节：第三节：ISO14000ISO14000部分标准简介部分标准简介1 1：1400114001标准标准1996.09.011996.09.012 2：1400414004标准标准1996.09.011996.09.013 3：1401014010标准标准1996.10.011996.10.014 4：1401114011标准标准1996.10.011996.10.015 5：1401214012标准标准1996.10.011996.10.01 TCCC-JP-039n第四节：第四节：ISO14001ISO14001标准实施的作用和意义标准实施的作用和意义n有助于提高组织的环境意识和管理水平有助于提高组织的环境意识和管理水平n有助于推行清洁生产，实现污染预防有助于推行清洁生产，实现污染预防n有助于企业节能降耗，降低成本有助于企业节能降耗，降低成本n减少污染物排放，降低环境事故风险减少污染物排放，降低环境事故风险n保证符合法律、法规要求，避免环境刑事责保证符合法律、法规要求，避免环境刑事责任任n满足顾客要求，提高市场分额满足顾客要求，提高市场分额n取得绿色通行证，走向国际贸易市场取得绿色通行证，走向国际贸易市场TCCC-JP-040 TCCC-JP-041TCCC-JP-042n1400114001标准的组成标准的组成 引言引言1 1：范围：范围2 2：引用标准：引用标准3 3：定义：定义4 4：环境管理体系要求：环境管理体系要求 附录附录A A：规范使用指南：规范使用指南 附录附录B:ISO14001-ISO9001B:ISO14001-ISO9001标准的联系标准的联系 附录附录C C：文献目录：文献目录TCCC-JP-043n引言引言 如同其他国际标准一样，这些标如同其他国际标准一样，这些标准不是用来设置非关税贸易壁垒，准不是用来设置非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责也不增加或改变一个组织的法律责任。任。TCCC-JP-046n引言引言 本标准除了要求在方针中对遵本标准除了要求在方针中对遵循有关法律，法规和进行持续改循有关法律，法规和进行持续改进作出承诺外，未提出对境表现进作出承诺外，未提出对境表现（行为）的绝对要求，因而两个（行为）的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境表从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织，可能都是遵现（行为）的组织，可能都是遵守本标准要求的。守本标准要求的。TCCC-JP-049n引言引言 本标准不拟涉及职业安全卫生管本标准不拟涉及职业安全卫生管理方面的因素，因而不包含与之理方面的因素，因而不包含与之有关的要求，但它并不刻意限制有关的要求，但它并不刻意限制一个组织将这方面要素纳入整个一个组织将这方面要素纳入整个管理体系，尽管它的认证，注册管理体系，尽管它的认证，注册过程仅适用于环境管理体系方面过程仅适用于环境管理体系方面的内容。的内容。TCCC-JP-050n引言引言 本标准与本标准与GB/T19000GB/T19000系列质量体系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与组织可选取一个与GB/T19000GB/T19000系系列相符的现行管理体系，作为其列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。环境管理体系的基础。CCC-JP-051n环境环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 n环境因素环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境因素。n 环境影响环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。境造成的任何有害或有益的变化。TCCC-JP-054n环境方针环境方针 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。n环境目标环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。如可行应予以量化。n环境指标环境指标 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予量化。部，如可行应予量化。TCCC-JP-055n环境管理体系环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。职责、惯例、程序、过程和资源。n环境表现环境表现（行为）（行为） 组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。n环境管理体系审核环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。结果呈报管理者。TCCC-JP-056n组织组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。行单位视为一个组织。n相关方相关方 关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。（行为）影响的个人或团体。TCCC-JP-057n污染预防污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本高效益和降低成本。n持续改进持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。TCCC-JP-058环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进 TCCC-JP-059检查与纠正措施检查与纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合、纠正与预防不符合、纠正与预防 措施措施 记录记录 环境管理体系审核环境管理体系审核n4.14.1总要求总要求 组织应组织应建立建立并并保持保持环境环境管理管理体系体系。本章描述了对环境管理。本章描述了对环境管理体系的要求。体系的要求。TCCC-JP-060n4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：应制定本组织的环境方针并确保它： a) a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；环境影响； b) b)包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的的承诺承诺； c) c)包括对遵守有关包括对遵守有关环境法律、法规环境法律、法规和组织应遵守和组织应遵守的其它要求的的其它要求的承诺承诺； d) d)提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架； e) e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；体员工； f) f)可为公众所获取。可为公众所获取。 TCCC-JP-061TCCC-JP-061n4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应组织应建立建立并并保持保持一个或多个一个或多个程程序序，用来，用来确定确定其活动、产品或服务其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中响的环境因素，从中判定判定那些对环那些对环境具有重大影响，或可能具有重大境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应影响的因素。组织应确保确保在建立环在建立环境目标时，对与这些重大影响有关境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。的因素加以考虑。 组织应及时组织应及时更新更新这方面的信息。这方面的信息。TCCC-JP-062环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 三种时态：三种时态：现在时，过去时，将来时现在时，过去时，将来时 三种状态：三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态正常状态，异常状态，紧急状态 六种类型：六种类型：1 1）向大气的排放；）向大气的排放； 2 2）向水体的排放；）向水体的排放； 3 3）废物管理；）废物管理； 4 4）土地污染；）土地污染； 5 5）原材料与自然资源的使用；）原材料与自然资源的使用； 6 6）其它当地环境问题和社区性）其它当地环境问题和社区性 问题问题TCCC-JP-063n4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组织应组织应建立建立并并保持保持程序程序，用，用来来确定确定适用于其活动、产品或适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立其他应遵守的要求，并建立获获取取这些法律和要求的渠道。这些法律和要求的渠道。 TCCC-JP-064n4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和组织应针对其内部每一有关职能和层次，层次，建立建立并并保持保持环境目标和指标。环环境目标和指标。环境目标和指标应境目标和指标应形成文件形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律法律与其他要求，它自身的与其他要求，它自身的重要环重要环境因素境因素、可选技术方案、财务、运行和、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及经营要求，以及各相关方各相关方的观点。的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。括对污染预防的承诺。TCCC-JP-065n4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案 组织应组织应制定制定并并保持保持一个或多个旨在实一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境现环境目标和指标的环境管理方案管理方案，其，其中应包括：中应包括： a) a) 规定组织的每一有关职能和层次规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的实现环境目标和指标的职责职责， b) b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。项目相适应。 TCCC-JP-066n4.4.14.4.1组织结构和职责组织结构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，职责和权限作出明确规定，形成文件形成文件，并予以传达。，并予以传达。 管理者管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要应为环境管理体系的实施与控制提供必要的的资源资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。财力资源。 组织的组织的最高管理者应指定专门的管理者代表最高管理者应指定专门的管理者代表，无，无论他论他( (们们) )是否还负有其他方面的责任，应明确规定是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用，职责和权限，以便：其作用，职责和权限，以便： a) a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求。环境管理体系要求。 b) b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。TCCC-JP-067n4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力 组织应确定培训的组织应确定培训的需求需求。应要求其工作可能对环境产生。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应应建立建立并并保持保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：人员都意识到： a) a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；要性； b) b) 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；以及个人工作的改进所带来的环境效益； c) c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而育、培训和（或）工作经验，从而胜任胜任他所担负的工作他所担负的工作。TCCC-JP-068n4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用于，用于有关其环境因素和环境管理体系的：有关其环境因素和环境管理体系的： a) a) 组织组织内内各层次和职能间的内部信各层次和职能间的内部信息交流；息交流； b) b) 与与外外部相关方联络的接收、文件部相关方联络的接收、文件形成和答复。形成和答复。 组织应考虑对涉及组织应考虑对涉及重要环境因素重要环境因素的的外部联络的处理，并记录其决定。外部联络的处理，并记录其决定。TCCC-JP-069n4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式组织应以书面或电子形式建立建立并并保持保持下列下列信息信息: : a) a) 对管理体系核心要素及其相对管理体系核心要素及其相互作用的描述；互作用的描述； b) b) 查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。TCCC-JP-070n4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，以控制本标准所要求的所，以控制本标准所要求的所有文件，从而有文件，从而确保确保： a) a) 文件便于查找；文件便于查找； b) b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；确认其适宜性； c) c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本；都能得到有关文件的现行版本； d) d) 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；其他措施防止误用； e) e) 对出于法律和对出于法律和( (或或) )保留信息的需要而留存的失效文件保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期所有文件均须字迹清楚，注明日期( (包括修订日期包括修订日期) )，标，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。TCCC-JP-071n4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的识的重要环境因素有关的运行与活动重要环境因素有关的运行与活动。应针对这。应针对这些活动些活动( (包括维护工作包括维护工作) )制定计划，确保它们在程制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：求： a) a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应和目标与指标的运行，应建立建立并并保持保持一套以一套以文件文件支持支持的的程序程序； b) b) 在程序中对运行标准予以规定；在程序中对运行标准予以规定； c) c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。将有关的程序与要求通报供方和承包方。TCCC-JP-072n4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，以，以确定确定潜在的潜在的事故事故或或紧急情况紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。 TCCC-JP-073n4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应组织应建立建立并并保持保持一套以一套以文件支持的程序文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的对可能具有重大环境影响的运行与活动的关关键特性键特性进行例行监测和测量。其中应包括对进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。 监测设备应予监测设备应予校准校准并妥善维护，并根据组并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期以定期评价评价对有关环境法律、法规的遵循情对有关环境法律、法规的遵循情况。况。 TCCC-JP-074n4.5.2 4.5.2 不符合不符合, ,纠正与预防措施纠正与预防措施 组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用来规定有，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织应遵照实施并予以记录。的任何更改，组织应遵照实施并予以记录。TCCC-JP-075n4.5.3 4.5.3 记录记录 组织应组织应建立建立并并保持保持一套一套程序程序，用来，用来标识标识、保存保存与与处置处置有关环境管理的记录。这些记录有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的相关活动、产品或服务的可追溯性可追溯性。对环境。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来时，用来证明证明符合本标准的要求。符合本标准的要求。TCCC-JP-076n4.5.4 4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系审核 组织应组织应制定制定并并保持保持用于定期开展环境管理体系审核的用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个一个或多个方案方案和一些和一些程序程序，进行审核的目的是：，进行审核的目的是： a) a) 判定环境管理体系：判定环境管理体系： 1) 1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 2) 是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。 b) b) 向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。核和报告结果的职责与要求。TCCC-JP-077TCCC-JP-077n4.6 4.6 管理评审管理评审 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程续适用性、充分性和有效性。管理