《审核练习与案例》PPT课件.ppt

审核练习与案例舒明安练习一练习一编制内审实施计划编制内审实施计划1 1、目的目的目的目的使学员掌握内审实施计划的编制要领使学员掌握内审实施计划的编制要领使学员掌握内审实施计划的编制要领使学员掌握内审实施计划的编制要领2 2、编制依据编制依据编制依据编制依据本公司的组织结构图本公司的组织结构图本公司的组织结构图本公司的组织结构图ISO9001ISO9001：20002000标准标准标准标准审核员审核员审核员审核员6 6名，分三组名，分三组名，分三组名，分三组审核时间审核时间审核时间审核时间2 2天天天天工作时间：上午工作时间：上午工作时间：上午工作时间：上午8 8：00-1200-12：0000，下午下午下午下午1313：30-1730-17：30303 3、编制要求：编制要求：编制要求：编制要求：审核计划应覆盖整个质量管理体系部门审核计划应覆盖整个质量管理体系部门审核计划应覆盖整个质量管理体系部门审核计划应覆盖整个质量管理体系部门练习二练习二编制核查表编制核查表1、目的、目的掌握按核查表编制的基本要领掌握按核查表编制的基本要领2、要求、要求编制针对标准、条款的核查表编制针对标准、条款的核查表练习三首次会议模拟练习三首次会议模拟1、目的、目的体体验验首首次次会会议议过过程程，了了解解首首次次会会议议内内容容，并并学学习主持首次会议习主持首次会议2、要求、要求每个组选出一个组长主持首次会议每个组选出一个组长主持首次会议每个学员要扮演一次审核组长角色每个学员要扮演一次审核组长角色每每个个学学员员编编写写首首次次会会议议日日程程安安排排及及需需宣宣布布的的事项和内容事项和内容（作业）（作业）每每个个学学员员编编写写末末次次会会议议日日程程安安排排及及需需宣宣布布的的事项和内容事项和内容（作业）（作业）练习四练习四编制不符合项报告编制不符合项报告1、目的、目的使使学学员员掌掌握握编编制制不不符符合合项项的的基基本本要要领领，学学会会不不符合现象描述符合现象描述2、编制依据、编制依据ISO9001：2000标准标准案例案例3、分析案例中有那些不符合标准的要求、分析案例中有那些不符合标准的要求4、每个学员编制一个不符合项报告、每个学员编制一个不符合项报告（宣读、上交）（宣读、上交）不符合项报告不符合项报告*情景情景1观察项报告观察项报告*请删去一个请删去一个公司公司/部门：部门：XYZ公司公司被检查区域：被检查区域：审核员：审核员：.所使用标准和条款所使用标准和条款:.分类：严重分类：严重*一般一般*观察现象观察现象*请删去两个请删去两个不符合项不符合项/观察现象描述：观察现象描述：(示例示例)ISO9001：2000标标准准7.2.1c)规规定定：组组织织应应确确定定“与与产产品品有关的法律法规要求有关的法律法规要求”。在在该该部部门门审审核核时时发发现现，该该部部门门不不能能提提供供关关于于产产品品XX方方面的面的XXX法律法规文件。法律法规文件。审核案例 审审核核设设计计更更改改时时，审审核核员员抽抽查查了了3 3个个不不同同专专业业组组20022002年年8-128-12月月的的更更改改单单，发发现现都都已已经经过过审审批批，发发放放控控制制良良好好。审审核核员员感感觉觉很很满满意意，道道谢谢后后离开。离开。问问：审审核核是是否否符符合合要要求求？为为什什么么？如果你去审核怎么办？如果你去审核怎么办？参考答案1 1、不符合、不符合2 2、设计和开发更改的控制未查、设计和开发更改的控制未查 3 3、审核思路、审核思路 是否评价了更改对其他组成部分的影响是否评价了更改对其他组成部分的影响 从更改单中抽取几分，询问更改目的及从更改单中抽取几分，询问更改目的及 是否实现是否实现 有否记录有否记录 更更改改的的评评审审等等控控制制是是否否在在更更改改正正式式实实施施前进行前进行 案例一案例一 审审核核员员在在车车间间审审核核时时发发现现，操操作作人人员员执执行行的的工工艺艺与与文文件件规规定定不不符符，审审核核员员问问操操作作人人员员：“为为什什么么没没有有按按照照编编号号为为ASD-234ASD-234的的作作业业文文件件的的规规定定操操作作？”操操作作人人员员回回答答：“我我们们主主任任一一个个小小时时前前要要求求我们一定要这样操作。我们一定要这样操作。”案例二案例二 在发运车间，审核员发现，设计部下发在发运车间，审核员发现，设计部下发的图纸的图纸GRP12第四版被钉在包装地点的墙上，第四版被钉在包装地点的墙上，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，在指导书上有一段手写的对包装部分的修改，签名为签名为“王兰王兰”，日期为，日期为2003年年4月月2日。当日。当审核员问及时，车间主任回答说审核员问及时，车间主任回答说“这是发运车这是发运车间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量间主管的签名，审核员早些时候曾留意到质量手册上说：手册上说：”文件所有更改的审批只能由原审文件所有更改的审批只能由原审批职能部门进行批职能部门进行“。案例三案例三 在培训部，审核员问培训部主管在培训部，审核员问培训部主管“是否已识是否已识别了检验人员的能力要求？别了检验人员的能力要求？”培训部主管很自豪培训部主管很自豪地回答地回答“检验员岗位上岗条件为受过大专以上的检验员岗位上岗条件为受过大专以上的教育，经过检验专业知识培训。教育，经过检验专业知识培训。”审核员接着从审核员接着从检验员名录中挑选一位检验员检验员名录中挑选一位检验员A，要求提供证明，要求提供证明符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向符合条件的材料，培训主管找了一会儿，急忙向审核员解释说：审核员解释说：“这位检验员只有初中毕业，但这位检验员只有初中毕业，但他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历他有十年工作经历，对老职工我们只好放松学历要求。要求。”案例四在采购部，审核员问在采购部，审核员问TMX101项目的供方项目的供方是如何选择的。采购员解释说原来常用是如何选择的。采购员解释说原来常用的供方不能满足交货日期的要求，所以的供方不能满足交货日期的要求，所以就用了一个从来没用过的供方，因为他就用了一个从来没用过的供方，因为他们报的价格很低，没有评定。们报的价格很低，没有评定。案例五 机修车间现场发现机修车间现场发现6个操作工中的个操作工中的3个在按个在按照程序文件照程序文件ABC123的的03版本进行工作，其他版本进行工作，其他3个人在按照个人在按照02版本进行工作。文件管理员说版本进行工作。文件管理员说03版上周已被审批发行。上周，当版上周已被审批发行。上周，当03版由主管版由主管分发到下面的时候，使用分发到下面的时候，使用02版的版的3个工人正上个工人正上夜班。夜班。案例六案例六在设计部，审核员要求查看新项目在设计部，审核员要求查看新项目ALPHAI的设计方案。设计经理说尽的设计方案。设计经理说尽管该项目管该项目4周之前就已着手进行，但他周之前就已着手进行，但他们还没有制定设计计划。审核员问设们还没有制定设计计划。审核员问设计行为的评审完成与否，该经理说职计行为的评审完成与否，该经理说职责还没有最后确定，接口也没有建立。责还没有最后确定，接口也没有建立。该经理说这种情况很正常，当他们有该经理说这种情况很正常，当他们有时间时，就会把这些补上。时间时，就会把这些补上。案例七作为持续改进过程的一部分，作为持续改进过程的一部分，WELL公公司建立了一系列的目标，并在司建立了一系列的目标，并在6个月之前以个月之前以文件的形式发给了每个职工。这些目标是：文件的形式发给了每个职工。这些目标是：减少减少10%的客户投诉的客户投诉培训行政职员的顾客维护技巧培训行政职员的顾客维护技巧缩短从接单到交货的周期缩短从接单到交货的周期发展和主要供方的合作关系以加强对发展和主要供方的合作关系以加强对客户服务（续）客户服务（续）案例七文件中还记录了文件中还记录了“每个员工都要负每个员工都要负责这些目标的实现责这些目标的实现”。审核员问是否还有其他的可用信息，审核员问是否还有其他的可用信息，回答是没有。回答是没有。当问这些目标是否实现时，管理者当问这些目标是否实现时，管理者代表回答是代表回答是“不知道不知道”。案例八在设计部，审核员正在抽查一套出口到在设计部，审核员正在抽查一套出口到南非的南非的XY-02A型家用电热器图纸，他问设计型家用电热器图纸，他问设计部经理部经理“客户对产品性能有什么技术要求？客户对产品性能有什么技术要求？”王经理回答说：王经理回答说：“合同要求按照合同要求按照LDS73-233标准进行设计标准进行设计”。审核员请王经理把这份标。审核员请王经理把这份标准取来，王经理为难地说：准取来，王经理为难地说：“我们没有搞到我们没有搞到这份标准，客户同意寄来却至今没有收到。这份标准，客户同意寄来却至今没有收到。交货期紧耽搁不得，好在我们已经有出口同交货期紧耽搁不得，好在我们已经有出口同类产品的经验，提高些要求就可以了，设计类产品的经验，提高些要求就可以了，设计并加工出样机后交客户确认，不会存在太大并加工出样机后交客户确认，不会存在太大问题。问题。案例九MM公司设计技术部是外来文件控制的主公司设计技术部是外来文件控制的主管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清管部门，审核员请资料管理员提供了外来文件清单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家单，看到其中列出了许多与组织产品有关的国家标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的标准、行业标准、法律法规以及一些客户提供的文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中文件目录，由于产品出口到欧盟、美国，清单中也有许多这些国家的产品标准，但却发现清单中也有许多这些国家的产品标准，但却发现清单中没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。没有登记与产品有关的各国和各地的环保要求。接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反接着审核员又查看了技术部登记的由各种渠道反馈回来的顾客信息，发现馈回来的顾客信息，发现ASDIII型发动机在投型发动机在投放市场放市场3个月的时间内，多次接到顾客投诉称，个月的时间内，多次接到顾客投诉称，由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。由于发动机废气超标而受到当地环保部门处罚。案例十审核员到审核员到AAA公司审核，该公司在质量手公司审核，该公司在质量手册中删减章节如下描述：删减标准条款，理由：册中删减章节如下描述：删减标准条款，理由：本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间审核本公司不接受顾客财产。审核员到生产车间审核时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型号为时看到现场有一批阀门产品，标签上注明型号为AST-A型，数量型，数量20只，检验合格。审核员问车间只，检验合格。审核员问车间主任：主任：“这些产品怎么还没有交到仓库？这些产品怎么还没有交到仓库？”车间车间主任回答说：主任回答说：“这些产品在去年这些产品在去年10月份顾客已经月份顾客已经付款，办理了交付手续。但顾客说现在不急用，付款，办理了交付手续。但顾客说现在不急用，在年后才用得着，让我们先放着。我们正好仓库在年后才用得着，让我们先放着。我们正好仓库没有空闲，就放在车间了。没有空闲，就放在车间了。”案例十一请说出以下描述违反了标准哪一条款1、没有程序控制作业指导书在组织内的分发。、没有程序控制作业指导书在组织内的分发。2、对供方没有评价。、对供方没有评价。3、生生产产用用的的原原料料没没有有单单独独的的标标识识，尽尽管管需需要要这这样。样。4、没有必要的程序控制产品的配料。、没有必要的程序控制产品的配料。5、一些设计的细节已变化多次，每个细节的变、一些设计的细节已变化多次，每个细节的变化都被单独处理，没有考虑整个设计。化都被单独处理，没有考虑整个设计。6、没有采取措施去纠正内审中发现的问题。、没有采取措施去纠正内审中发现的问题。7、公公司司规规定定采采用用发发放放顾顾客客意意见见调调查查表表的的方方法法对对顾顾客客满满意意情情况况进进行行监监视视，但但回回收收率率仅仅1%。8、没没有有过过程程去去确确定定组组织织内内各各工工作作岗岗位位的的技技能能、教育和资格。教育和资格。9、产产品品在在生生产产完完工工后后立立即即装装运运，没没有有检检验验记记录。录。10、问题在一发现时就进行了处理，可还是多问题在一发现时就进行了处理，可还是多次发生同样的问题。次发生同样的问题。谢谢大家！吕祁王卓君郑连胜