2016年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题.pdf

2016 年上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.假设上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。A12 日B10 日C15 日D16 日2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70%3.贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价4.预期理论暗含的假定之一是_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与 GDP 的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的6.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户7.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起个月后，可再次提出证券发行申请。A5B6C7D108.证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括_。A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格9.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由_确定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商10.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的选项是_。A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 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ZX2X4S1O6D7C最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例11.使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。A到期收益率B加权收益率C持有期收益率D当期收益率12.我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 _以上。A5%B10%C15%D20%13.以下属于原生金融工具的是_。A期货B远期C股票D期权14.关于证券经纪业务的监管，以下说法错误的选项是_。A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B证券公司自愿加入证券业协会C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息15.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 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ZX2X4S1O6D721.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品22.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该。A完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度C加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D更加注重健全金融体系，推行金融改革23.证券业协会和证券交易所属于_。A自律性组织B政府机构C证券监管机构D政府在证券业的分支机构24.基金与银行储蓄存款的差异主要表现在。A性质不同B收益不同C风险特性不同D信息披露程度不同25.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 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点，该组合的”值为 1.50。一份 S&P500 股指期货合约的价值为：300500 美元=150000 美元。因而应卖出的指数期货合约数目为张。A10B14C21D28文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 ZX2X4S1O6D7文档编码:CI3I3N3J9B6 HX3N6J10C7H8 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