福建2015年证券从业资格专业考试：证券投资基金概述试题~.doc

福建省 2015 年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 2、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括_。A基金的投资目标B比较基准C基金的风险水平D基金组合的稳定性3、对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A30；5%B60 ；5%C90 ；10%D365；10% 4、对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后_日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。A5B10C15D205、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资咨询公司D基金评级公司 6、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。A股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 7、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 8、目前，我国 ETF 最小申购、赎回单位一般为_ 万份。A10B50 或 100C500D1000 9、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 10、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的11、1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同 12、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。A2B3C4D5 13、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D100014、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 15、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成 16、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A直销渠道B平销渠道C代销渠道D网络渠道 17、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D66 18、目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行B中国人民银行C中国投资有限责任公司D中国国际金融有限公司 19、关于清算与交收，说法错误的是_。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 20、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具 21、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A风险自负的营利性B不以营利为目的C由证券交易所管D经财政部批准设立 22、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是_。A股票B可转换债券C剩余期限超过 397 天的债券D流通不受限的证券23、关于证券经纪业务叙述错误的是_。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 24、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金25、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于 2、对证券投资基金的认识不正确的是_。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险3、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是_。A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录 4、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权5、基金财产保管的基本要求有_。A保证基金资产的安全B保证基金资产的保值增值C依法处分基金财产D严守商业秘密 6、股票具有的特征包括_。A收益性B永久性C参与性D风险性与流动性 7、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡基金 8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门 9、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托 10、下列关于连续竞价的说法错误的是_。A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B在无撤单的情况下，委托当日有效C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价11、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。A3B4C2D5 12、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_的过户的行为。A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券 13、融资买入、融券卖出的申报数量应当为_或其整数倍。A1000 股(份)B100 股(份)C1000 手D100 手14、根据现行规定，回购所得资金可以用于_。A固定资产投资B股本投资C调剂资金临时余缺D期货市场投资 15、下列关于时间数列的说法中，正确的是_。A季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列C平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动D随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 16、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。A股东大会B董事会C监事会D决策委员会 17、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。A信誉高B发行期限长C流动性好D收益高 18、公司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是（）。A国家可以以一年期限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股B缴纳土地出让金，取得土地使用权C土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金 19、根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经_认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会 20、督察长应当经_独立董事同意。A1/3B1/2C2/3D全部 21、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有_。A萌芽阶段B停滞阶段C初步发展阶段D恢复阶段 22、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。A电力逐渐取代蒸汽动力B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料D通信卫星逐渐取代了海底电缆23、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券 24、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制25、下列各项中，属于系统性风险的是_。A今年的通货膨胀率可能高达 8%B所投资的上市公司可能破产C银行存款准备金率将提高 0.5 个百分点D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡