2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题.pdf

2016 年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意1、以下指标中被称为心理线的是_ APSY BBIAS CRSI DKDJ 2、1918年夏天成立的 _，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行_次。A1 B2 C5 D10 4、证券指数的编制遵循 _的原则。A公平竞争B公开、公平、公正C公开透明D客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。A5 B10 C15 D20 6、B 股交易的结算费最高不超过_港元。A400 B450 C500 D600 7、基金销售服务费费率大约为_。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率_时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。A上升B下降C不变D上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险，以下表达正确的选项是_。A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险10、我国证券法规定，证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。A中国证监会B中国银监会C财政部D中国人民银行12、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。A中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行D中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是_。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(电子式)D战争国债14、报酬请求权是 _的职权。A董事B独立董事C监事D总经理15、关于证券公司融资融券证点的业务规则表达错误的选项是_。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1 交易日C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式归还向证券公司文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 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1994 年 12 月C1994年 10 月和 1993年 12 月D1993年 12 月和 1994年 10 月3、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券4、根据我国证券法等相关法律法规的规定，以下关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的选项是。A 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖5、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的选项是_。A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 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_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构10、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A全体董事B全体高级管理人员C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理11、股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型12、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合以下条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 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23、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于2 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件24、证券公司的 _必须经证券监督管理机构批准。A变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本25、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A董事会B监事会C股东会D总经理文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 HI2K4L4X2T6 ZA2G9E4T7Q7文档编码:CN6E7Y4Y5Q4 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