CPU公司企业知识产权管理【范文】.docx

泓域/CPU公司企业知识产权管理CPU公司企业知识产权管理目录一、 项目简介2二、 知识产权管理的进路7三、 知识产权的观念革新11四、 知识产权资产标引与分级16五、 知识产权资产确认27六、 公司基本情况40七、 发展规划41八、 法人治理结构50九、 SWOT分析63十、 组织机构及人力资源73劳动定员一览表73一、 项目简介（一）项目单位项目单位：xx（集团）有限公司（二）项目建设地点本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约69.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积46000.00（折合约69.00亩），预计场区规划总建筑面积74984.28。其中：主体工程51468.48，仓储工程9505.44，行政办公及生活服务设施9419.93，公共工程4590.43。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xx（集团）有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出的理由1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。2、公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。CPU生产过程即在极高纯度的单晶硅片上，根据设计图纸即生产过程中表现形态为掩膜，进行雕刻，形成极其精细、复杂的电路。具体过程主要包括硅提纯、切割晶圆、影印、刻蚀、重复、分层、封装、多次测试等。1）硅提纯：生产CPU现阶段主要的材料是Si，这是一种非金属元素，从化学角度来看其位于元素周期表中金属元素与非金属元素的交界处，具备半导体性质，适合于制造各种微小的晶体管，是目前最适宜于制造现代大规模集成电路的材料之一。在硅提纯的过程中，原材料硅先被熔化并放入石英熔炉中，以便硅晶体围绕晶种生长。2）切割晶圆：硅锭制作出来后被切割成片状，称为晶圆。用机器从单晶硅棒上切割下一片事先确定规格的硅晶片，并将其划分为多个细小的区域，每个区域都将成为一个CPU的内核（Die）。一般而言，晶圆切得越薄，相同量的硅材料能够制造的CPU成品越多。3）影印：在经过热处理得到的硅氧化物层上面敷涂一种光阻物质，紫外线通过印制着CPU复杂电路结构图样的模板照射硅基片，被紫外线照射的地方光阻物质溶解。为了避免不需要曝光的区域也受到光的干扰，必须制作遮罩将这些区域进行遮蔽。4）蚀刻：这是CPU生产过程中的重要操作，也是CPU工业中的重头技术。蚀刻使用的是波长很短的紫外光并配合很大的镜头，短波长的光将透过这些石英遮罩的孔照在光敏抗蚀膜上使之曝光。接下来停止光照并移除遮罩，使用特定的化学溶液清洗掉被曝光的光敏抗蚀膜，以及在下面紧贴着抗蚀膜的一层硅。之后曝光的硅将被原子轰击，使得曝光的硅基片局部掺杂，从而改变这些区域的导电状态，以制造出N井或P井，结合制作的基片CPU的门电路完成。5）重复、分层：为加工新的一层电路，再次生长硅氧化物，沉积一层多晶硅，涂敷光阻物质，重复影印、刻蚀过程，得到含多晶硅和硅氧化物的沟槽结构。重复多遍，形成3D结构，每几层中间都要填上金属作为导体，层数决定于设计时CPU的布局，以及通过的电流大小。6）封装：将一块块的晶圆封入一个陶瓷或塑料的封壳中，以便装在电路板上。封装结构各有不同，好的封装往往能带来芯片电气性能和稳定性的提升，并能间接地为主频的提升提供可靠基础。7）测试：这是CPU出厂前必要的过程，将测试晶圆的电气性能，检查是否出现了差错。之后晶圆上每个CPU核心都将被分开检测。由于SRAM结构复杂、密度高，所以缓存是CPU中容易出问题的部分，对缓存的测试也是CPU测试的重要部分。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资29150.64万元，其中：建设投资22719.31万元，占项目总投资的77.94%；建设期利息623.88万元，占项目总投资的2.14%；流动资金5807.45万元，占项目总投资的19.92%。2、建设投资构成本期项目建设投资22719.31万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用19862.33万元，工程建设其他费用2289.47万元，预备费567.51万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入50500.00万元，综合总成本费用42028.19万元，纳税总额4133.67万元，净利润6187.42万元，财务内部收益率14.78%，财务净现值1877.71万元，全部投资回收期6.72年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积46000.00约69.00亩1.1总建筑面积74984.28容积率1.631.2基底面积25760.00建筑系数56.00%1.3投资强度万元/亩322.182总投资万元29150.642.1建设投资万元22719.312.1.1工程费用万元19862.332.1.2工程建设其他费用万元2289.472.1.3预备费万元567.512.2建设期利息万元623.882.3流动资金万元5807.453资金筹措万元29150.643.1自筹资金万元16418.313.2银行贷款万元12732.334营业收入万元50500.00正常运营年份5总成本费用万元42028.19""6利润总额万元8249.89""7净利润万元6187.42""8所得税万元2062.47""9增值税万元1849.28""10税金及附加万元221.92""11纳税总额万元4133.67""12工业增加值万元14316.89""13盈亏平衡点万元21163.27产值14回收期年6.72含建设期24个月15财务内部收益率14.78%所得税后16财务净现值万元1877.71所得税后二、 知识产权管理的进路知识产权管理的知识体系没有固化的结构，但适宜的结构可以包容更加丰富的知识内容，提供更加独特的研究进路。近年来，“知识产权管理”类的著作颇有些“汗牛充栋”的感觉，但在知识产权管理结构体系上的创新与突破，仍然需要不断努力。结合已有的研究成果，兹简要总结或介绍一些知识产权管理研究的体系结构，以对后续研究者有所助益。（一）以价值阶层为中心1994年10月，托马斯A.斯图尔特在财富杂志发表了一篇有关知识资产的文章，讨论其对于企业的价值。随后一个被称为知识资产管理群的组织成立，ICMG的主要目的就是希望能发展出一套有效管理企业知识资产的系统。结果他们整理出一套能有效管理企业知识资产发展的应用模式，并称之为“价值阶层”理论，其主要内容是将企业知识资产管理系统分为防御期、降低成本期、创造利润期、内部整合期、愿景规划期等五个阶段：价值阶层就像一个金字塔，每一层都代表着一个不同的预期值，这个预期值是企业希望他们的知识资产（主要是知识产权）对企业目标所做出的贡献。关于价值阶层的五个层次及其定位、任务和行动，被系统地记录在董事会里的爱迪生一书中，对于企业知识产权管理的战略思维与发展思路它将提供一个全新的视角或理念。如果将ICMG的价值阶层浓缩一下，则可以勾勒出知识产权保护、知识产权经营、知识产权战略三个发展模式，保护主要从知识产权风险预防的角度，经营主要从知识产权价值创造的角度，战略主要从知识产权长远规划的角度，来阐述知识产权管理的内容。（二）以权利类型为中心众所周知，经过几百年的演进，知识产权的类型日益丰富，但专利权、商标权、著作权和商业秘密权仍然是其中最为核心的权利。由于不同类型的知识产权，各具特色，各有个性，目前大多数知识产权管理类著作，就是按权利类型分别展开其中的管理内容。不过，此种进路之思维易受困于知识产权法学思维之窠臼，不易与企业经营与管理实践相契合。（三）以流程管理为中心流程管理的叙事结构是许多知识产权管理类著作常用的研究进路，并且往往以专利权、商标权等权利为核心，依次展开其流程管理的内容。一般而言，知识产权的流程管理，大体上历经研发设计阶段、权利申请与确权阶段、实施与利用阶段，审计与维护阶段，直至权利保护阶段，当然具体的阶段划分各有变化，各有千秋，但核心的主线脱离不了知识资产的权利化、权利经营利用以及防范侵权与维权等内容（四）以业务嵌入为中心所谓业务嵌入是企业研发、生产、采购、市场、销售、售后、技术支持、投资合作等业务环节与知识产权（部门）的资源整合，以及相互间的流程管理及风险控制。比如，市场部门命名的品牌名称在投入使用前应当经过商标合规性的风险评估。业务嵌入的主要目标是优化知识产权的工作流程，控制企业各个业务环节的法律风险，实现企业业务环节知识产权策略与风险的过程化管理。至少在当前，知识产权在企业内部大多居于支持性的地位。企业业务链的主要环节，常常包括研发、生产、采购、供应、营销、销售、技术支持、投资合作等诸多环节，知识产权应当与企业业务链进行有效的整合，真正发挥控制业务风险、保护竞争优势的支持作用。前述的业务嵌入总体上还是知识产权与业务链的相对宏观的整合，针对一些特定产业或领域，可以从产业链上的环节或细节入手，进行更为具体的“嵌入”，层层剥开各种可能的知识产权管理问题。比如，对于音乐版权的管理，可以将其解剖为各种细节，比如歌曲署名、翻唱、影视插曲、网络音乐、手机铃声、演艺经纪及反盗版等然后分别探讨其中可能发生的版权实务问题。（五）以行政支持为中心知识产权管理不能脱离企业的行政体系而独立运转，因此，仍有必要从行政支持的角度，观察企业知识产权管理的运行。所谓行政支持，是企业管理层、人事、行政、法务、财务、信息安全等行政支持部门对知识产权（部门）的资源整合及支持。比如，人力资源部在员工离职面谈时应当加入保密义务提示的内容。知识产权一旦提升到战略高度，就需要企业人、财、物等全要素的系统化管理。行政支持的主要目标是要理顺知识产权的职责体系，协调企业内部各部门之间的分工配合。企业内部与知识产权管理工作相关的支持部门，可能包括决策部门、行政部门（办公室）、人事部门、法务部门、研发部门、财务部门、IT部门、信息或档案管理部门等。应当根据企业的组织架构体系进行知识产权的行政支持体系分析，并确认相应的岗位职责。同时，应当建立或完善知识产权的组织保障、制度保障、预算保障、专业技能培训、人才支持、知识产权信息管理系统等支持体系。必要时，可以将知识产权管理纳入绩效考核体系，将技术提案、专利申请量、专利授权量、实施效益等纳入各相关部门的绩效考核体系，推进企业的知识产权管理工作。当然，还有其他可资借鉴的研究进路，比如周延鹏先生从智慧财产的智慧资本化、产业结构化及资讯网络化等角度，开启了智慧资源规划的金钥匙，这里不再作介绍。三、 知识产权的观念革新农业经济时代一去不返，工业经济时代渐行渐远，知识经济时代方兴未艾。在知识经济时代，企业财产价值的重心逐渐由有形的物质资产，转向无形的知识产权，知识产权日益显示出不可替代的重要性和蓬勃发展的生命力，开始登上举足轻重的位置，而且被提升到国家战略的高度，与科教兴国战略并驾齐驱，为科技创新活动保驾护航。经过30多年的积累，我国专利申请总量与商标注册总量均已走在世界前列，跻身于专利大国与商标大国之林，正朝着专利强国和品牌强国的方向努力。在这个努力奋进的过程中，如果单纯追求数量增长，一味关心权利保护，将难以达成专利强国和品牌强国的梦想，难以适应建立创新型国家的战略需要。我国企业需要跨越知识产权的发展模式，培育知识产权的战略思维，从知识产权保护的传统观念转向知识产权经营的现代理念，从知识产权的侵权防御阶段提升到知识产权的战略规划层次，尤其要以知识产权经营利用为重心，把知识产权从法律资产的桎梏中解放出来释放出商业资产的活力，进而发展到策略资产的境界，使之成为企业发展壮大的护身符和核动力，成为企业创造利润的发动机和加速器。（一）从权利保护到经营管理多年来，受制于发达国家的贸易报复和外交压力，以及跨国公司的侵权指控和诉讼威胁，无论是作为宣传喉舌的媒体，还是作为创新主体的企业，对待知识产权多半陷入“保护”的狭隘观念。然而，从保护的角度观察知识产权，是非常消极、被动的观念和举措，忽视了知识产权的经济意义，更弱化了知识产权的经营管理。大力倡导知识产权保护的观念无助于培育知识产权的运用能力，必须将传统的知识产权“保护”观念改造为知识产权“经营”观念，将知识产权与技术研发方向、企业经营活动、产业结构升级等相结合，开启知识产权创造价值的新局面。IBM一向被视为经营知识产权的成功典范。在1993年，IBM的专利授权收入只有2亿美金，经过新任CEO全力调整公司策略后，专利授权收入大幅增长，如今每年从专利和其他知识产权获得的收入超过10亿美元，是首批将知识产权视为独立收入来源的公司之一。目前，通过专利授权、商标许可等知识产权经营模式而直接获得收益，已经成为企业在知识经济时代的新的营利方向。事实上，许多成功的企业，尤其是跨国公司，早已意识到，知识产权并不只是一种单纯的法律权利，而更是一种可以广泛运用的竞争工具和商业策略，可以成为增强企业技术能力、竞争能力和获利能力的法律筹码。因此，围绕知识产权的体制建设、信息处理、经营策略、风险管理和战略规划，已是成熟企业经营管理的重要内容。（二）从防御侵权到战略规划大多数企业开展知识产权管理的首要考虑，就是建立自己的侵权防御体系，即避免自己的技术或品牌流失，并防止侵犯他人的知识产权。我国企业专利申请数量虽然节节攀高，但多数企业还处于累积专利数量，规避侵权风险的防御阶段。不过，当企业度过防御阶段的被动之后，需要对内部的知识产权，从财务和技术层面逐项审查稽核，借此了解、评估现有知识产权是否切合产品市场需求，有价值的知识产权是否妥善运用，策略性的专利技术是否已经占有等现在以及未来收关企业竞争力优劣的核心议题，进而做出知识产权存留或淘汰的决定。美国Dow化学公司就成功地将知识产权管理与企业商业运作结合起来，根据不同专利对于公司价值创造的贡献差异，采取了区别对待的经营策略与管理措施。在1994年，Dow公司立即从有效地知识产权管理中获得了金钱的回报，不仅节省了4800万美元的维护费用，还带动许可使用费从2500万美元开始以60%的速度增长。从知识产权的发展模式来看，我国企业的眼光不能拘束于侵权防御的低层次发展阶段，而应该逐渐过渡到更高一级的知识产权发展阶段，以提升知识产权质量、获得知识产权利润、规划知识产权战略为目标，让知识产权开启企业的财源渠道，协助企业的战略发展，从而避免盲目追求数量提升，却忽视质量控制，忘记目标所向的情况发生。只有如此，企业才能认识到自主创新获取知识产权的经济价值，才能领会到自主创新获得知识产权的战略意义，从而激发自主创新的潜力与活力，增强知识产权的意识和认识。（三）从法律资产到策略资产知识产权原初的意义乃是通过法律保护权利人支配知识资产，进而排斥他人利用的权利。所以，知识产权本质上是一种法律资产，是法律框架中的财产权利，一方面可防止他人侵夺自己的知识资产，方面可防止自己侵犯他人的知识产权。但法律防御层面的知识资产是消极的、静止的，它本身并不是目的。只有当知识产权能够为企业创造利润的时候，知识产权才是有用的资源。当此之时，知识产权从法律资产的桎梏中，释放出商业资产的活力，不再固守防御企业侵权风险的使命，转而培植企业获取利润的根基。商业资产的定位固然提升了知识产权的地位，但更具战略意义的行动是将知识产权继续升格为策略资产，通过结合知识产权的布局规划与企业发展的战略安排，发挥知识产权的核武器威慑作用和核潜艇战略价值。当此之时，知识产权往往被当作讨价还价的谈判筹码、反击对手的秘密武器、广告宣传的快捷途径、融通资金的有效通道、垄断市场的法律盾牌，甚至是驱逐竞争对手的商业工具。一些大公司正是将知识产权作为策略资产，让自己成为业界的巨臂。它们不仅只靠专利、版权、商标等知识产权的发展来获得眼前利益，巩固既有市场；而且更能利用知识产权优势来领导明日的技术发展，创造未来的市场空间。比如微软公司的Windows操作系统在软件市场具有无与伦比的影响力，透过知识产权的保驾护航Windows不断升级换代，推陈出新，不但引领了产品发展方向，掌控了用户使用需求，而且逐渐甩开竞争对手，垄断了今天的市场，培育了明天的用户。四、 知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有神益。2、专利资产标引的实施时间企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。（1）根据企业专利规模确定标引实施时间专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50100件这个区间时，比较适宜启动专利资产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一专利进行相应的标引。3、专利资产标引的维度根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面介绍几种常见的专利资产标引维度，每个标引维度有其对应的标签或标引项。（1）基于法律状态的标引维度在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。（2）基于产品线的标引维度所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。（3）基于产品部件的标引维度给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、油门线等零部件的对应专利进行分类标引。（4）基于技术效果的标引维度作为一种技术方案，每一项专利（外观设计专利除外）都应当有其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关的专利资产，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标引。例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉络分别打上机械活水、电子活水等标签。（5）基于使用状况的标引维度通过标引专利资产是否处于使用、许可、转让或质押等状态，可以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利资产的实施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利资产进行分类管理和采取相应举措。（6）基于专利价值的标引维度专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有的专利资产，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决策。透过专利稽核可以区分出专利资产价值的等级大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。（7）基于竞争关系的标引维度专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。0在打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被标引专利相应的文件夹下留存。（8）基于其他考虑的标引维度在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度也会发生变化。比如，对于通讯、多媒体等高度依赖于标准的行业，可以将专利与对应的标准关联进行专利资产标引。专利资产的前述标引维度，可以通过不同的标签或标引项加以标记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便弊端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利资产的标引工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引的功能，甚至还可以根据用户的需求进行定制化开发。4、专利资产标引的应用价值专利资产标引对于企业的专利管理及运营都具有重要的现实意义。比如，根据专利的价值高低、使用状况等指标，可以及时清理那些不常使用、价值低甚至无价值的专利资产，帮助企业将有限的资金预算和管理资源聚焦于有价值、高质量的专利资产。（1）便于节约专利查询成本如果一家企业拥有的专利数以百计，数以千计，甚至数以万计时，那么当你想要快速准确地找到一件专利时无异于大海捞针，这不仅是一个时间成本的问题，更可能会使你在遇到紧急情况时丧失一些诸如打击竞争对手侵权的最好时机。不同的专利资产标引方式就好像不同的坐标轴，通过多个坐标轴的定位，可以从数千件专利中迅速找到所需的专利资产。事实上，专利资产标引的首要意义就在于能够方便迅捷地找出符合需要的专利。（2）便于分类管理专利资产对每件专利技术的价值或重要程度进行标引，可以便利企业分级分类管理，并根据不同的标引分配不同的资源投入。例如，对于重要程度最高的专利资产，应进行精雕细琢的专利布局、专利组合等精细化管理，匹配最具专业能力的专利服务机构。而对于重要程度较低的专利资产则可相对粗放管理。再如，对于自己不使用但对他人有价值的“青铜专利”，可以考虑转让或者许可；对于不会使用且没有商业价值的专利资产，可以考虑放弃维持。（3）便于构建专利组合考虑到专利组合能增加创新成果保护的规模和多样性，企业通常会寻求获得大量相关专利，以提升专利投资的价值。根据实际需要，结合专利资产各个维度的标引信息，通过标引项的检索和组合，即可将相关专利列表从企业专利数据库中导出，构建出基于某技术领域、某产品、某部件、某功能、某标准的专利组合，实现专利组合的动态构建和管理。一件专利可以对应多个标签，具有共同标签的专利可以构成一个专利组合。专利组合的构建使各专利相互之间形成支撑和协同关系，既可以增加产品的专利竞争力，也可以有效支持专利包的商业运营。（4）便于提高专利评估效率基于预算限制和管理成本，企业对其专利资产会不断进行评估，以决定是否继续维持有效性，是否调整其价值分级等。通过前期的专利资产标引，可以有效支持和提升后期专利资产盘点或稽核的效率，从而不断优化专利资产的质量，节省专利维护的成本，释放专利资产的价值。比如，将价值分级中标引为最低等级的专利，作为优先考虑是否放弃或淘汰的资产。（5）便于专利交易利用企业的专利资产较多都处于搁置不用的状态，如果不是因应策略上的需要，则非但不能带来商业利益，反而还会背负沉重的负担。还有一些专利系固于企业自身的力量，无法有效推进产业化。所以，需要以转让、许可等交易利用的方式，把专利优势转化为商业价值。通过专利资产标引的识别指示功能，可以方便查找有价值且未使用的专利，方便围绕特定技术或特定产品构建专利组合，从而快速识别、精准运营专利组合，帮助企业富有成效地开展专利交易利用工作，提高专利的利用效率。（6）便于识别杀手级专利专利资产的标引过程也是杀手级专利的发现之旅。所谓杀手级专利，是指自己拥有的可以涵盖竞争对手核心产品的专利或专利组合，此时竞争对手若有侵权之嫌疑。通过关注竞争对手推出的产品，并在自有的专利武器库中进行专利比对，同步标引可能被侵权的专利资产，同步挖掘杀手级专利，既可以在激烈的商业竞争中给对手强力一击，达到专利攻击之效果；也可以在受到竞争对手诉讼攻击时，能够迅速找出杀手级专利起诉反制，发挥专利防御之目的。（二）品牌资产的商标分级1、企业品牌模式企业的品牌模式有很多类型，业内通常将品牌模式分为单一品牌模式、混合品牌模式、独立品牌模式和不相关品牌模式等四种类型。不过，即使是单一品牌模式之下，也并不表明企业的产品只有一个品牌名称。采用单一品牌模式的企业，为了区分不同层次、定位或者特质的产品，往往会采用“主副品牌”的策略，即以一个已经成功的品牌作为主品牌，涵盖企业各个系列的产品，同时又给不同产品取一个生动活泼、富有魅力的名字作为副品牌，以突出产品的个性形象。这样就既可节约传播费用，又可以尽量避免危机的连锁反应。比如，“格力”空调品牌旗下有“全能王”“睡梦宝”“月亮女神”“冷静王”等系列空调，既分享了主品牌“格力”的品牌资产，又丰富与突显了具体产品的个性，可以说是一举两得，相得益彰。从商标法的角度，主品牌被称为主商标或母商标，副品牌则是副商标或子商标。对于主品牌，多数企业都会有意识的采取商标注册保护。但对于副品牌，有的企业可能只是把它当作一个广告宣传语或者口号，似乎忘记了它也可能是一个商标，甚至有的企业经常把自己的副品牌当作产品类别的通用名称来使用，长此以往，就会产生巨大的法律风险。2、品牌结构的商标分级无论采用单一品牌模式还是混合品牌模式，目前多数企业的品牌/商标数量都相当可观，品牌/商标层级都比较复杂，通常可以把企业的品牌/商标至少分为三级（甚至四级）。通过对企业品牌的商标分级，可以针对不同层级的商标，选择不同的商标策略。商标分级是实施商标战略的基础，并将贯穿于商标注册、使用、保护的各个方商标分级的目的在于给予不同级别的商标以不同的资源支持。比如，在商标监测方面，对于一级商标，可以实行全类监测。如果发现在任何商品类别上有影响主品牌正常使用，会影响品牌声誉的商标可以积极提出异议；对于二级商标，可以只就核心的商品类别实行商标监测；对于三级商标可视其重要程度来参照二级商标的核心类别。五、 知识产权资产确认（一）专利资产确认管理1、技术交底技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交，可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的技术来源。技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包括八个部分：技术的名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出有质量的技术，也需要通过技术交底书这个载体记载和传递给专利工程师或专利代理人。从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技术交底书开始。2、专利筛选2016年12月国务院印发的“十三五”国家知识产权保护和运用规划，要求“促进高价值专利的实施”。何为高价值专利？高价值专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技术的支持。从高质量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价值专利则更关注专利的商业质量。因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率，成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措施。（1）专利筛选的内涵对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并非每件发明创造都需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专利筛选制度。专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从，而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，都建立有筛选专利的发明评估制度。（2）专利筛选的目标专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时，也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的财力。从理想的角度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加