产业组织的理论演变.ppt

产业组织的理论演变产业组织的理论演变本章的重点和难点本章的重点和难点o产业组织的定义产业组织的定义o马歇尔冲突马歇尔冲突o哈佛学派哈佛学派o芝加哥学派芝加哥学派o可竞争市场理论可竞争市场理论2一一 产业组织的定义产业组织的定义o产业组织产业组织n组织，三种含义：组织，三种含义：o按照一定的目的、任务和形式予以编制按照一定的目的、任务和形式予以编制n某项工程建设或某项活动的组织某项工程建设或某项活动的组织o指形成的形式，如党派、团体、企业、学校等指形成的形式，如党派、团体、企业、学校等o组成部分之间的关系组成部分之间的关系n如市场专业化和分工组织如市场专业化和分工组织o马歇尔，马歇尔，1890年年经济学原理经济学原理：n组织是一种新的生产要素，强化知识作用的要素组织是一种新的生产要素，强化知识作用的要素3一一 产业组织的定义产业组织的定义o产业组织产业组织n产业组织的含义：产业组织的含义：o同一产业内企业间同一产业内企业间的组织或者市场关系的组织或者市场关系o企业之间的市场关系主要包括：企业之间的市场关系主要包括：n交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系o产业组织考察产业组织考察同一产业同一产业内的企业，即处于同一商品市场的内的企业，即处于同一商品市场的企业之间的关系企业之间的关系4一一 产业组织的定义产业组织的定义o产业组织产业组织n产业组织的含义：产业组织的含义：o以以“市场和企业市场和企业”为研究对象，从市场结构的角度研究企为研究对象，从市场结构的角度研究企业的行为，或从企业的角度研究市场结构业的行为，或从企业的角度研究市场结构o以竞争和垄断，以及规模经济的关系和矛盾为基本线索，以竞争和垄断，以及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的市场关系进行描述和说明对企业之间的市场关系进行描述和说明n微观经济学的纵深发展微观经济学的纵深发展5二二 产业组织理论渊源产业组织理论渊源o竞争机制与市场秩序竞争机制与市场秩序n亚当斯密亚当斯密“看不见的手看不见的手”，1776年，年，国民财富的性质和原国民财富的性质和原因的研究因的研究o政府的作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争政府的作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行秩序以保证竞争机制的正常运行n完全竞争市场完全竞争市场o四个条件四个条件o市场供求形成均衡价格，引导社会资源实现有效配置市场供求形成均衡价格，引导社会资源实现有效配置n帕雷托最优帕雷托最优o不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好变好6二二 产业组织理论渊源产业组织理论渊源o“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争n背景：背景：19世纪末世纪末20世纪初，企业规模越来越大，兼并和联合世纪初，企业规模越来越大，兼并和联合不断发生，垄断和寡头垄断成为市场结构的主要形式不断发生，垄断和寡头垄断成为市场结构的主要形式n“马歇尔冲突马歇尔冲突”o大规模生产为企业带来规模经济大规模生产为企业带来规模经济o企业规模的扩大又导致市场结构中垄断因素的增加企业规模的扩大又导致市场结构中垄断因素的增加o马歇尔的解释：马歇尔的解释：n任何企业的发展都有任何企业的发展都有“生产生产-发展发展-衰退衰退”的过程，因此的过程，因此垄断不会无限蔓延，因此规模经济和竞争可以获得某种垄断不会无限蔓延，因此规模经济和竞争可以获得某种平衡平衡7二二 产业组织理论渊源产业组织理论渊源o“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争n斯拉法，斯拉法，1926年，年，竞争条件下的收益规律竞争条件下的收益规律n收益递增规律与完全竞争的前提相矛盾收益递增规律与完全竞争的前提相矛盾o现代大多数企业是在收益递增的情况下进行的现代大多数企业是在收益递增的情况下进行的n领先者更加领先，失去优势者进一步丧失优势领先者更加领先，失去优势者进一步丧失优势n计算机操作系统计算机操作系统o产品价格等于产品边际成本已经不能表述现代大型企业的均产品价格等于产品边际成本已经不能表述现代大型企业的均衡条件衡条件o自由竞争是普遍现象的说法已经不符合事实，经济理论的研自由竞争是普遍现象的说法已经不符合事实，经济理论的研究应放弃完全竞争理论假设，代之以一种垄断分析的方法究应放弃完全竞争理论假设，代之以一种垄断分析的方法n初步建立不完全竞争的经济学体系初步建立不完全竞争的经济学体系8二二 产业组织理论渊源产业组织理论渊源o“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争n1933年，剑桥大学教授罗宾逊夫人年，剑桥大学教授罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞争经济学；哈佛大学教授张伯伦哈佛大学教授张伯伦垄断竞争理论垄断竞争理论n否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念o在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之间，存在着广阔的形态之间，存在着广阔的“中间地带中间地带”n提出了生产同类产品的集团问题提出了生产同类产品的集团问题o由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团品企业间的价格、产量协调的生产者集团n对垄断竞争的市场结构进行了分类对垄断竞争的市场结构进行了分类o张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系9二二 产业组织理论渊源产业组织理论渊源o“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争n因此，马歇尔、张伯伦和罗宾逊夫人被称为产业经济学理论的因此，马歇尔、张伯伦和罗宾逊夫人被称为产业经济学理论的鼻祖鼻祖10三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o理论体系的建立理论体系的建立n1940年，克拉克，针对完全竞争概念的非现实性提出年，克拉克，针对完全竞争概念的非现实性提出“有效有效竞争概念竞争概念”n完全竞争概念，判断是非的标准完全竞争概念，判断是非的标准o只要有某一条件不具备，其他条件则也不具备只要有某一条件不具备，其他条件则也不具备n乔治乔治施蒂格勒，某个行业的人员具有快速流动性，但施蒂格勒，某个行业的人员具有快速流动性，但对周围信息一无所知对周围信息一无所知11三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o理论体系的建立理论体系的建立n克拉克：有效竞争概念克拉克：有效竞争概念o既有利于竞争，又有利于发挥规模经济作用的竞争格局既有利于竞争，又有利于发挥规模经济作用的竞争格局o公共政策就是协调二者之间关系的方法公共政策就是协调二者之间关系的方法o有效竞争的评估标准和实现条件？有效竞争的评估标准和实现条件？12三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o理论体系的建立理论体系的建立n美国经济学家美国经济学家E 梅森梅森“有效竞争有效竞争”综合相关定义和条件的论综合相关定义和条件的论述，提出有效竞争的标准述，提出有效竞争的标准o市场结构基准市场结构基准n一是寻求维护有效竞争的市场结构，以及形成这种市场一是寻求维护有效竞争的市场结构，以及形成这种市场结构的条件结构的条件o市场绩效基准市场绩效基准n从竞争可望得到的效果出发，寻求竞争的有效性从竞争可望得到的效果出发，寻求竞争的有效性o这就是有效竞争标准的二分法这就是有效竞争标准的二分法13三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o理论体系的建立理论体系的建立n“有效竞争有效竞争”标准的三分法：标准的三分法：o市场结构市场结构n集中度不要太高；市场进入容易；没有极端的产品差别集中度不要太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化化o市场行为市场行为n对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策压制政策o市场绩效市场绩效n存在不断改进产品和生产过程的压力；成本大幅下降时，存在不断改进产品和生产过程的压力；成本大幅下降时，价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高的现象；不存在长期的过在总费用中的比重不存在过高的现象；不存在长期的过剩生产能力剩生产能力14三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o理论体系的建立理论体系的建立n“有效竞争有效竞争”标准的三分法的标准的三分法的评价评价：o不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策出发不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策出发点点o从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况的标准从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况的标准15三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架nSCP范式的形成范式的形成o1938年，梅森（年，梅森（Mason），梅森联谊会），梅森联谊会o1959年，梅森的学生贝恩（年，梅森的学生贝恩（Bain），），产业组织理论产业组织理论n完整提出了结构完整提出了结构-行为行为-绩效分析范式绩效分析范式n市场结构决定企业市场行为市场结构决定企业市场行为n市场行为又是市场绩效的决定因素市场行为又是市场绩效的决定因素16三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架nSCP的研究思路的研究思路o回忆：完全竞争市场中，短期产业价格和边际成本的关系；回忆：完全竞争市场中，短期产业价格和边际成本的关系；长期产业价格和边际成本的关系长期产业价格和边际成本的关系o现实：在某些部门中，长期存在高于平均成本的价格，同现实：在某些部门中，长期存在高于平均成本的价格，同时潜在进入者也不愿意进入该行业，非均衡问题产生了时潜在进入者也不愿意进入该行业，非均衡问题产生了o什么原因？什么原因？17三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架nSCP的研究思路的研究思路o非均衡的原因：非均衡的原因：市场结构市场结构o市场结构市场结构n对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征组织的特征18三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架nSCP的研究思路的研究思路o非均衡的原因：非均衡的原因：市场结构市场结构o决定市场结构的因素有：决定市场结构的因素有：n买卖双方的市场集中度买卖双方的市场集中度卖方集中度有利于非竞争；买方集中度不利于非竞争卖方集中度有利于非竞争；买方集中度不利于非竞争n产品差别化产品差别化价格竞争转向非价格竞争价格竞争转向非价格竞争产品差别形成的成本对新厂商更高产品差别形成的成本对新厂商更高n进入壁垒的高低进入壁垒的高低特定产业中阻止新企业进入的不利因素或障碍特定产业中阻止新企业进入的不利因素或障碍以最高价格，高于该产业的平均成本的百分比大小来测以最高价格，高于该产业的平均成本的百分比大小来测定定19三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架nSCP的研究思路的研究思路o市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为关系的基础上，所采取的各种决策行为o市场绩效：指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运市场绩效：指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果行的最终经济效果n产业资源的配置效率、利润率水平、规模经济、过剩的产业资源的配置效率、利润率水平、规模经济、过剩的生产能力等生产能力等n当市场绩效低下时，则需要对市场结构当市场绩效低下时，则需要对市场结构进行政策介入进行政策介入20三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架n“集中度集中度-利润率利润率”假说假说o市场集中度：在某个具体产业或市场中，买者或卖者具有市场集中度：在某个具体产业或市场中，买者或卖者具有所拥有的相对规模结构的指标所拥有的相对规模结构的指标n最大的最大的8家企业的市场集中度家企业的市场集中度CR8=70%o集中度集中度-进入条件进入条件-利润利润n集中度高集中度高-进入困难进入困难-利润率高利润率高n思考：应采取哪些政策手段解决上述问题？思考：应采取哪些政策手段解决上述问题？21三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架n“集中度集中度-利润率利润率”假说假说o推论：如果具有市场支配力的企业增加，整体经济就会受推论：如果具有市场支配力的企业增加，整体经济就会受到垄断弊病的侵害到垄断弊病的侵害o因此主张以下反垄断产业政策：因此主张以下反垄断产业政策：n企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的政策企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的政策22三三 产业组织理论的形成产业组织理论的形成o哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架n偏重实证研究，凸出市场结构偏重实证研究，凸出市场结构n“集中度集中度-利润率利润率”假说假说o42个产业分成个产业分成2组，组，CR870%的的21个产业和个产业和CR870%的的21个产业个产业o发现，前者的利润率是发现，前者的利润率是11.8%，后者是，后者是7.5%n结构主义反垄断政策的问题：结构主义反垄断政策的问题：o削弱美国产业竞争力削弱美国产业竞争力o巨额诉讼费用和大量时间的消耗巨额诉讼费用和大量时间的消耗23四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o芝加哥学派芝加哥学派n1968施蒂格勒：施蒂格勒：产业组织产业组织，标志芝加哥学派在理论上成，标志芝加哥学派在理论上成熟熟n芝加哥学派的主要贡献就建立在对哈佛学派的批判上芝加哥学派的主要贡献就建立在对哈佛学派的批判上n代表人物斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾和波纳斯等代表人物斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾和波纳斯等24四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o芝加哥学派芝加哥学派n不需要政府规制不需要政府规制o即使市场中存在一些垄断势力和不完全竞争，造成高度集即使市场中存在一些垄断势力和不完全竞争，造成高度集中和高利润，但是随着新企业的进入，高利润会消失中和高利润，但是随着新企业的进入，高利润会消失o如果企业出现高利润，只可能是两种原因：如果企业出现高利润，只可能是两种原因：n高效率和创新的结果，而不是垄断高效率和创新的结果，而不是垄断n即使市场是垄断的或高度寡占，只要市场绩效良好，则即使市场是垄断的或高度寡占，只要市场绩效良好，则无需政府干预无需政府干预o注：彻底的自由主义经济的思想注：彻底的自由主义经济的思想25四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o芝加哥学派芝加哥学派n修改了进入壁垒理论修改了进入壁垒理论o斯蒂格勒将进入壁垒定义为：斯蒂格勒将进入壁垒定义为：n一种生产成本（在某些或某个产出水平上），这种成本一种生产成本（在某些或某个产出水平上），这种成本是打算进入某一产业的新厂商必须承担的，而已在该产是打算进入某一产业的新厂商必须承担的，而已在该产业内的厂商无需负担的业内的厂商无需负担的o传统的进入壁垒变成了实现经济效率的手段传统的进入壁垒变成了实现经济效率的手段n如产品差异化如产品差异化o真正的壁垒多半是政府干预造成的真正的壁垒多半是政府干预造成的26四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o芝加哥学派芝加哥学派n德姆塞茨对德姆塞茨对“集中度利润率集中度利润率”假说的批评假说的批评o即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入管制，这种不均衡就是暂时的政府的进入管制，这种不均衡就是暂时的o高度集中产生的高利润会因为大量新进入的企业或卡特尔高度集中产生的高利润会因为大量新进入的企业或卡特尔的破裂而难以为继的破裂而难以为继27四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o芝加哥学派芝加哥学派n政策建议：政策建议：o国家应该减少对市场的干预国家应该减少对市场的干预28四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o可竞争市场理论可竞争市场理论n1982年鲍莫尔、帕恩查和韦利格年鲍莫尔、帕恩查和韦利格可竞争市场与产业结构理可竞争市场与产业结构理论论29四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o可竞争市场理论可竞争市场理论n只要保持市场进入的完全自由，即不存在特别的进出市场的成只要保持市场进入的完全自由，即不存在特别的进出市场的成本，潜在的竞争压力就会使得任何市场结构下的企业采取竞争本，潜在的竞争压力就会使得任何市场结构下的企业采取竞争行为行为30四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o可竞争市场理论可竞争市场理论n完全可竞争市场完全可竞争市场o当市场内的企业从该市场退出时，完全不会产生不可回收当市场内的企业从该市场退出时，完全不会产生不可回收的沉没成本，从而企业的的沉没成本，从而企业的进入和退出是完全自由进入和退出是完全自由的市场的市场o市场是否完全可竞争，仅仅取决于是否有沉没成本，与产市场是否完全可竞争，仅仅取决于是否有沉没成本，与产业内企业的数量无关业内企业的数量无关31四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o可竞争市场理论可竞争市场理论n沉没成本沉没成本o企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能回企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能回收的部分收的部分o例如，退出时机器设备是否可以出让；电影票例如，退出时机器设备是否可以出让；电影票32四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o“打了就跑策略打了就跑策略”hit-and-run entryn沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度，从而影响沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度，从而影响企业的进入决策企业的进入决策n沉没成本越大，现存企业的压力就越小；反之亦然沉没成本越大，现存企业的压力就越小；反之亦然33四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o可维持价格可维持价格n由于由于“打了就跑策略打了就跑策略”，即使是独家垄断的企业，也只能制定，即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为超额利润为0的价格的价格n以防止潜在的竞争者进入市场进行竞争以防止潜在的竞争者进入市场进行竞争34四四 产业组织理论的发展产业组织理论的发展o博弈论在产业组织理论中的应用博弈论在产业组织理论中的应用n着重过程分析着重过程分析n主张经济现象运用人类行为科学的方法，通过语言进行阐述主张经济现象运用人类行为科学的方法，通过语言进行阐述35五五 总结总结o产业组织的定义产业组织的定义o马歇尔冲突马歇尔冲突o哈佛学派哈佛学派o芝加哥学派芝加哥学派o可竞争市场理论可竞争市场理论36