内审检查表（SP）.doc

支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S1人力资源管理人力资源部人员数量及构成；员工收入增长率；管理费用控制；薪酬差错率；人员流失率；招聘到岗率。人力资源管理程序6.16.2 输入：公司生产经营规划和发展战略；五年综合经营计划；岗位说明书；岗位配置状况识别；绩效考核情况；员工个人职业生涯规划；员工激励方案；社会保障政策；薪金调查。输出：年度人力资源需求计划；岗位差异分析；培训需求及其它开发计划；员工招聘及员工劳动合同建立、变更和解除；员工激励实施；社会保障金调整； 员工调配。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S2培训管理人力资源部培训计划完成率；培训需求的满足率；培训有效性；培训数据库维护及时率、数据完整性；员工培训管理程序6.2 输入：公司经营战略、企业文化；公司五年、年度经营计划；公司中长期人力资源规划；公司岗位技能标准及员工技能分析；员工培训需求；法律法规及相关方要求；培训效果反馈。输出：年度培训计划；员工培训数据库；网上学校课程；培训效果评估报告。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S3基础设施管理装备能源部项目计划达成率；已完成项目的合格率；基础设施完好率；基础设施利用率。基础设施管理办法6.16.3 输入：公司经营计划；新设备设施要求(项目计划)；法律法规要求；基础设施技术状态；基础设施维护数据。输出：招标要求/承包方管理；技改计划；基础设施更新计划；基础设施维护保养计划;；基础设施的报废/处置。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S4能源管理装备能源部能源计划制订的准确率；能源供应影响生产时间；节能降耗指标完成率。能源管理程序6.16.3 输入：法律法规要求；生产计划；能源需求信息；外部能源供应信息；能源使用统计和分析记录；节能降耗目标、指标及管理方案；行业水平信息。输出：动力能源供应计划；能源供给支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S5生产设备管理装备能源部设备更新计划、设备大（项）修计划、设备维护保养计划的完成率；设备故障停机率；设备能力指数（Cmk）或设备总效率（OEE）。设备管理程序6.16.37.5.1 输入：公司经营计划；生产计划；质量目标；设备技术状态；生产设备要求/项目计划；设备维护历史数据资料。输出：设备更新改造计划；设备预防性和预知性维护计划；生产设备的报废/处置。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S6工装管理装备能源部工装计划完成率工装台帐的准确率；工装完好率。工装管理程序外包控制程序6.16.37.5.1 输入：新产品开发计划；工装更新计划；生产准备计划；工装设计资料。输出：工装台帐；工装档案；合格的工装；易损工装更换计划。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S7监视和测量设备管理生产安全部监视和测量设备漏检率；一次检定合格率；监视和测量设备检定计划完成率。监视和测量设备控制程序计量管理手册测量系统分析控制程序7.6 输入：计量法规；国家或行业标准；监视和测量设备清单；产品和过程要求。输出：监视和测量设备检定/校准计划；监视和测量设备的维护计划、更新计划；测量系统分析（MSA）计划；实验室要求；监视和测量设备失效评价结果；监视和测量设备检定记录；监视和测量设备分类表。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S8文件、记录管理生产安全部文件的充分性、适用性、有效性；记录的完整性。文件控制程序记录控制程序4.2.34.2.4 输入：标准的要求；法律法规要求；员工能力水平；企业经营环境变化；企业管理变更；产品变更；管理体系的应用。输出：手册、程序、作业指导书的批准、分发和应用；外来文件评审和分发应用；技术文件分发应用；记录保存。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S9生产计划生产安全部生产计划完成率；产品交付期。生产计划控制程序PPAP控制程序PFMEA控制程序控制计划管理程序作业指导书管理程序7.2.27.5.1 输入：产品库存；原辅料库存；销售计划；订货合同（订单）；各部门生产信息。输出：物料供应计划；支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S10采购控制供销部采购成本下降率；采购产品合格率；供方综合评价指标（实物质量、体系质量、商务及战略评价指标）。采购控制程序供方评价控制程序PPAP控制程序外包控制程序7.4 输入：公司经营方针；新产品开发计划；工业物料（原辅材料、装备物资）采购计划；PPAP要求；采购件质量信息；质量管理体系要求；输出：符合技术、质量、价格及法规等其它要求的采购产品；合格供方目录；原辅料采购及物料清单；供方管理要求。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S11物流管理物配中心供货计划执行率；供货及时性和准确率；库存周转率；库存资金；废弃（旧）物处理达标率。物流管理程序7.5.17.5.5 输入：法律法规要求；物料需求计划；同步物流要求；生产计划；生产物料清单；顾客提供的物料清单；库存信息；供方信息；产品贮存及包装要求。输出：库存计划；产品搬运、包装、贮存和保护规范；库存管理系统。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S12质量信息沟通生产安全部信息处理及时率；信息的准确性。质量信息沟通程序5.5.36.5 输入：法律法规要求；内外部反馈信息；顾客的需求；过程反馈信息。输出：信息分析处理结果。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S13信息/网络管理办公室信息系统项目的用户最终评价；信息系统本身产生的效益比；信息系统的用户满意度；数据采集、传递及智能分析决策水平及效率；关键信息数据保密性；网络系统安全性。信息网络管理程序5.5.36.5 输入：法律法规要求；公司经营战略及信息战略规划；信息、数据采集及维护需求；软件、系统及维护需求；外部信息技术发展趋势及同行业先进经验；电子数据流分析。输出：信息系统项目书及立项报告；实施及验收报告；相关软硬件采购、维护、升级报告；相关报表开发；信息数据采集模式的生成；信息数据流的实现。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S14产品监视和测量质量技术中心检验及时率；漏检率；错判率。检验和试验控制程序8.2.47.3.9 输入：国家和行业标准；相关法律法规及相关方要求；控制计划；产品规范；检验试验规范；产品监视和测量指导书；接收准则。输出：检验试验记录；检验试验报告；不合格报告。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S15不合格、纠正和预防生产安全部纠正和预防措施有效性；纠正措施的及时性。不合格品控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序8.38.5.28.5.3 输入：内、外部不合格信息；解决问题的方法，如8D；同类产品改进信息。输出：不合格品评审记录；纠正和预防措施记录；相关程序更改要求。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S16质量成本管理财务部质量成本四大组成部分占总质量成本的比重；质量成本计划达成率。质量成本控制程序不合格品控制程序统计技术与数据分析控制程序8.4 输入：企业质量成本的历史数据；企业的方针、目标；国内外同行业或竞争对手的质量成本；产品的质量要求及技术文件；顾客的特殊要求。输出：质量成本分析报告；质量成本计划；质量改进计划。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S17环境管理生产安全部国家环境管理相关标准符合率；环境管理目标指标完成率；相关方抱怨率生产环境与安全管理过程程序6.16.4 输入：法律法规要求；相关方要求；公司经营计划；产品作业环境要求；公司财务状况；公司环境绩效。输出：环境因素台帐；适用环境法律法规清单；环境目标、指标、管理方案；环境绩效监测和测量报告。支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S18职业健康安全管理生产安全部国家职业健康安全相关标准符合率；职业健康安全管理目标指标完成率；无重大安全生产、交通安全事故；无重大火灾和爆炸事故。生产环境与安全管理过程程序6.16.4 输入：法律法规要求；相关方要求；公司财务状况；公司职业健康安全绩效。输出：危害辨识、风险评价、风险控制汇总表；适用安全法律法规清单；安全目标、指标、管理方案；安全绩效监测和测量报告支 持过 程（SP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是 否是否已对过程给以定义？ 是 否过程是否已文件化？ 是 否是否已对过程的接口给以明确？ 是 否过程是否被监控？ 是 否记录是否保持？ 是 否是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备） 是 否由谁做？（能力、培训） 是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是 否如何做？（方法、技术） 是 否3)责任部 门4)期望或要求的关键参数、测量4) 相关质量文件5)相关的ISO/ TS 16949: 2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估123S19顾客满意度测量生产安全部顾客满意度调查的客观性、充分性；抽样合理性；调查问卷合理性；改进的有效性。顾客满意程度测量程序8.2.1 输入：顾客信息；竞争对手信息；产品信息；交付产品的绩效指标