监理资料管理办法.doc

监理资料管理办法1 总则为统一规范监理资料管理工作，提高监理服务工作质量，依据建设工程监理规范（GB50319-2000），结合施工阶段监理工作的具体情况，特制定本办法。2 监理资料用表格目录见附录。3 监理资料的管理要求3.1 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。3.2 监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。3.3 监理资料应在监理工作结束后及时整理归档。3.4 监理资料应字迹清楚、签字齐全，原始记录不应有涂改，要求用碳素笔或蓝黑钢笔书写。4 监理资料表格填写要求4.1 工程开工/复工报审表（A1）4.1.1 承包单位在作好开工准备后，填写此表，若项目涉及多个单位工程，且开工时间不同，可分次填报，一式三份。4.1.2 在总监下达停工指令后，承包单位按要求进行整改并自检合格，达到复工条件后填写此表，一式三份，报项目监理机构，总监理工程师或委派监理工程师对整改情况进行检查，具￥备复工条件时，应签署同意复工。不具备复工条件时，应签署不同意复工，并要求承包单位继续整改，承包单位整改后重复以上程序。4.1.3 表中证明文件，指证明已具备开工条件或复工条件的相关资料。4.2 施工组织设计（方案）报审表（A2）承包单位向项目监理机构报送施工组织设计或重点部位、关键工序的施工方案时，填写此表，一式二份。专业监理工程师审查，填写审查意见后，送总监审核。若审查意见是需修改后再报或不同意，应写明具体原因或意见。4.3 分包单位资格报审表（A3）此表由总包单位填写，一式二份，并附分包单位资质材料和业绩材料，报专业监理工程师审查，签署意见后，送总监审核。若审查意见不同意，应详细说明原因或意见。4.4 报验申请表（A4）此表为通用表格，用于在施工过程中承包单位需向项目监理机构报审的各项工作，包括：4.4.1 隐蔽工程报验承包单位向监理机构申请隐蔽工程验收时，填写此表，一式二份。承包单位应报送隐蔽工程自检结果，专业监理工程师进行复核，根据复核结果签署验收意见。不合格工程，要求承包单位继续整改，承包单位整改后重复以上程序。4.4.2 检验批、分项、分部、单位工程质量检验评定报审承包单位向监理机构申请检验批、分项、分部、单位工程验收时，填写此表，一式二份。承包单位应报送相应质量检验的评定标准要求的评定资料、自检记录，隐蔽工程验收记录，检验批、分项工程验收由专业监理工程师进行复核，分部、单位工程验收由总监组织复核。根据复核结果签署验收意见。4.5 工程款支付申请表（A5）承包单位要求支付工程款时，填写此表，一式四份。要求报送按合同约定填报的工程量清单及要求给付工程款的计算方法。承包单位统计的工程量必须是经专业监理工程师验收合格的工程量。4.6 监理工程师通知回复单（A6）承包单位在接到监理工程师通知单后，按通知内容进行整改，整改完毕并自检合格后，报监理工程师复查时填写此表。一式四份，监理工程师对整改情况进行复查，并签署复查意见。4.7 工程临时延期申请表（A7）承包单位因故要求延长工期时填写此表。承包单位应说明要求工程延期的依据及工期计算。一式四份。4.8 费用索赔申请表（A8）承包单位提出费用索赔时，填写此表。承包单位应报送说明索赔的详细理由，索赔金额的计算，如需要还应附证明材料。一式四份。4.9 工程材料/构配件/设备报审表（A9）进场原材料、构配件，设备报请监理工程师检查验收时，填写此表，一式二份。附所报材料、构配件、设备数量清单及质量证明文件和自检结果。监理工程师依据设计文件和规范要求，对上述材料、构配件、设备进行检验，根据检验情况签署意见。4.10 工程竣工报验单（A10）承包单位按合同完成全部工程内容，自检合格后，报请监理机构进行初步验收，填写此表。一式三份。附件指符合竣工验收要求的质量资料。4.11 特殊工种人员资质报审表（A11）承包单位在开工前，应向监理机构报审特殊工种（包括焊工、仪表检验工、电工、防腐工、检测人员等）人员资质，并提供人员资质证书。专业工程师审核证书原件留复印件，并签署审核意见。此表一式二份。4.12 施工进度计划申报表（A12）承包单位向项目监理机构报送施工总进度计划和年、季、月度施工进度计划时，填写此表，一式二份。监理工程师审查后由总监理工程师审批，若审查不同意，另附页说明原因。4.13 进场施工机具报审表（A13）施工机具设备运到现场后，要报监理工程师检验，填写此表，一式二份，要求附检测机具检定证书，塔吊要附劳动局安检证。4.14 施工测量放线报验单（A14）承包单位向项目监理机构申请施工测量成果复验时，填写此表，一式二份，并附有承包单位的施工放样成果。4.15 监理工程师通知单（B1）监理工程师在现场巡视检查或进场材料设备验收中发现质量问题，或向承包单位下达指令提出要求时，采用此表。此表一式四份。4.16 工程暂停令（B2）监理工程师发现施工中存在重大质量安全隐患，可能造成或已经造成质量安全事故时，征得建设单位同意后，通过总监理工程师及时下达暂停指令，要求承包单位停工整改，紧急情况下可以先下达停工指令再报告建设单位。此表一式四份。4.17 工程款支付证书（B3）项目监理机构收到承包单位工程款支付申请，由专业工程师对承包商报送的工程量清单，进行现场核实，根据核实情况，依据合同规定确定本期支付工程款数额，对扣款原因及方法应给予说明，可以另附页。4.18 工程临时延期审批表（B4）当承包单位提出的工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应给予受理。如果影响工期事件具有持续性，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表，并经审查后，由总监签署工程临时延期审批表，并通报建设单位。“说明”填写总监理工程师同意或不同意延期的理由。此表一式三份。4.19 工程最终延期审批表（B5）当承包单位提交最终的工程延期申请表后，项目监理机构应审查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。说明填写总监理工程师同意或不同意延期的理由。此表一式三份。4.20 费用索赔审批表（B6）总监理工程师在施工合同规定期限内签署费用索赔表，依据合同及有关文件的要求，核实费用索赔的事由及费用计算方法，作出费用索赔决定。4.21 监理工程竣工移交证书（B7）此表表明监理工作已按监理合同完成，进入保修阶段。此表由监理单位填写，一式三份，签字盖章后交建设单位一份，监理单位存档两份。4.22 旁站监理记录表在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行监督检查，监理人员应把检查的项目名称、工程量、质量情况及旁站时间等，详细记录在此表中。4.23 监理平行检查记录表在进行检验批、分项工程验收时，监理机构在承包单位自检的基础上，按照一定的比例进行检查时，专业监理工程师应填写此表。4.24 监理工作联系单（C1）此表为通用表格，在施工过程中，与监理有关各方进行工作联系时填写此表。4.25 工程变更单（C2）建设单位或承包单位提出工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，由总监理工程师签发工程变更单。附件应包括工程变更的详细内容，变更的依据，对工程造价及工期的影响程度。5 竣工资料的分类存档5.1 公司存档资料，主要包括：5.1.1 监理项目管理5.1.1.1 监理大纲5.1.1.2 监理合同5.1.1.3 监理规划5.1.1.4 监理实施细则5.1.1.5 监理工程竣工移交证书5.1.1.6 监理工作总结5.1.2 监理指令5.1.2.1 监理工程师通知单、监理工程师通知回复单5.1.2.2 工程暂停令、工程开工/复工报审表5.1.2.3 工程款支付申请表、工程款支付证书5.1.3 监理内业5.1.3.1 监理月报5.1.3.2 监理例会纪要5.1.3.3 监理日志5.1.3.4其他5.1.4 审核签认文件5.1.4.1 工程开工/复工报审表5.1.4.2 施工组织设计（方案）报审表5.1.4.3 分包单位资格报审表5.1.4.4 特殊工种人员资质报审表5.1.4.5 施工进度计划申报表5.1.4.6 进场施工机具报审表5.1.4.7 工程临时延期申请表 工程临时延期审批表5.1.4.8 工程最终延期审批表5.1.4.9 费用索赔申请表、费用索赔审批表5.1.4.10 工程变更单5.1.4.11 其他5.1.5 工程检验记录5.1.5.1 施工测量放线报验单5.1.5.2 工程材料/构配件/设备报审表5.1.5.3 报验申请表5.1.5.4 旁站监理记录表、监理平行检查记录表5.2 上交建设单位资料，主要包括三大类5.2.1 监理项目管理5.2.1.1 监理大纲5.2.1.2 监理合同5.2.1.3 监理规划5.2.1.4监理总结5.2.2 监理指令5.2.2.1 监理工程师通知单、监理工程师通知回复单5.2.2.2 工程暂停令、工程开工/复工报审表5.2.2.3 工程临时延期申请表、工程临时延期审批表5.2.2.4 工程最终延期审批表5.2.2.5 费用索赔申请表、费用索赔审批表5.2.2.6 工程竣工报验单5.2.3 监理内业5.2.3.1 监理月报5.2.3.2 监理例会纪要6 监理竣工资料的管理6.1 项目竣工后，由总监理工程师组织专业监理工程师整理竣工资料，一个月内组卷完。6.2 竣工资料装订依据国家档案法、国标GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范标准及大庆局档案馆管理标准要求执行，应填写卷内目录和备考表，逐页编号、空白页不编号，所编页号采用打号机打印，用阿拉伯数字从1起自然流水开始依次编写，单面书写的文字材料在右下角编写页号；双面书写的文字材料正面在右下角，反面在左下角编写页号。6.3 竣工资料整理组卷完成后，由总监审核后盖章，然后送工程管理部审核，审核合格后公司存档档案移交综合办公室，建设单位存档档案交建设单位档案部门。6.4 归档的案卷应填写档案移交目录一式两份，交接时双方签字，各执一份备查。7 质量保证体系运行中的形成的质量记录质量保证体系运行中形成的质量记录单独组卷，按程序文件内容顺序排列，同一程序按文件中表格顺序排列，前面加总目录，交由工程管理部存档。8 附则8.1 本办法由公司工程管理部负责解释。8.2 本办法自发布之日起施行。