2022年2020年3月《证券交易》考试真题-证券交易时间2020.doc

2020年3月证券交易考试真题:证券交易时间2020 年月证券交易考试真题 上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作 一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。以下各小题的个选项中，只有一项最符合要求) 对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 非流动性账面 流动性签发实物证券 流动性账面 非流动性签发实物证券 证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。 融资融券业务 自营业务 经纪业务 债券回购业务 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。证券交易所 资金存管银行 结算公司 商业银行 根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。 对手方最优价格申报 最优档即时成交剩余撤销申报 全额成交或撤销申报 即时成交剩余撤销申报 某股票的交易特别处理，属于股票，收盘价为元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易股的总数及其占公司总股本的比例。 下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。 公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 年月日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值单只股票(基金)涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。 深证股指数 深证股指数 深证综指 中小企业板指数 新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。 承销购买方式 招标购买方式 代理购买方式 同价位购买方式 下列关于净额清算的说法错误的是（）。 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率 采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。 下列关于的申购和赎回的说法错误的是（）。 的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 投资者申购、赎回深圳证券交易所须使用深圳证券交易所股账户或基金账户 投资者买卖上海证券交易所需具有上海证券交易所股账户或基金账户 投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。 中央国债登记结算有限责任公司 中国证券登记结算有限责任公司 证券交易所 全国银行间同业拆借中心 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。 网络划款凭证 传真划款凭证 书面划款凭证 电话划款凭证 投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。 客户信用证券账户 客户信用交易担保证券账户 信用交易证券交收账户 信用交易资金交收账户 （）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 证券开户 证券过户 证券结算 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 限制相关证券账户交易 上报中国证监会查处 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 书面警示 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。 意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。 除权(息)价 前开盘价 前收盘价 开盘价 新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。 （）不属于按证券种类划分的证券登记。 股份登记 基金登记 变更登记 债券登记 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。 资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称 集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称 证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 证券公司名称集合资产管理计划名称资产托管机构名称 在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。 投资者委托订单规定的 做市商报价 市场价格 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。 证券经纪商与客户之间是（）关系。 依附 委托代理 结算 从属 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。 预先确定发行价格，通进询价确定发行量 预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量 预先确定价格区间，通过询价确定发行价 预先确定发行价格，通过询价确定发行量 沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。 年月日年月日 年月日年月日 年月日年月日 年月日年月日 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 市价交易 限价交易 全价交易 净价交易 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。 股 元 份 股 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 中国登记结算有限责任公司 证券交易所 证券公司营业部 商业银行 只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。 中国证监会 中国银监会 中国保监会 中国证券业协会 目前，我国股账户不可用于买卖（）。 人民币普通股票 人民币特种股票 债券 证券投资基金 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。 原证券账户卡的复制和新开立证券账户 原证券账户卡的复制和新开立非交易账户 新开立证券账户和证券的交易过户 新开立证券账户和证券的非交易过户 自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。 证券交易所 证券公司 客户账户和密码 委托人 经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（）个专用证券账户。 下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。 在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管 在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管 转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部 转托管可以撤单 对于记名证券而言，完成了（），证券交易才告结束。 清算 交收 证券成交 登记过户 对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。 闭市后 开市前 开市前日 闭市后日 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。 下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。 席位不得退回，不得转让 会员席位只能由会员单位自己使用 基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的股席位 经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续 证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。 清算编号 证券账户 资金账户 交易单元 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 符合证券交易所规定条件的机构投资者 个人投资者 上市公司 符合中国证监会规定条件的机构投资者 关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（）。 股份转让公司应当而且只能委托家证券公司办理股份转让 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后个工作内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。 过户费 佣金 结算费 印花税 结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。 一般存款账户 证券账户 资金交收账户 资金账户 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。 网上累计投标询价发行 网上定价市值配售 新股网上定价发行 新股网上竞价发行 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。 买方 卖方 受托方 代理人 下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。 日，投资者申购 日，摇号抽签 日，申购资金解冻 日，公布中签结果 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 约定送股比例 无偿送股比例 有偿送股比例 有偿配股比例 深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为个工作日。 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。 通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。 配股申购 新股申购 基金认购 现金红利派发 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会 公众发行的股份的转让提供代办服务。 股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。时间先后 价格高低 数量多少 价格和时间 操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（），造成证券价格异常波动。 市场秩序 供求关系 交易行为 交易价格 多项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) 从基金的类型来看，基金一般可以分为（）。 成长型投资基金 收入型基金 开放式基金 封闭式基金 下列有关证券登记的说法正确的有（）。 证券登记实行证券登记申请人申报制 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 下列关于债券交易报价说法错误的有（）。 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市 目前，国债交易采用全价交易 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为元人民币 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。 撤销当日有交易行为的 撤销当日有申报 新股申购未到期 因回购或其他事项未了结的 深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。 对手方最优价格申报 最优档即时成交剩余撤销申报 最优档即时成交剩余转限价申报 全额成交或撤销申报 股份登记包括（） 首次公开发行登记 增发新股登记 送股登记 配股登记 关于大宗交易，下列说法正确的有（）。 上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日：、： 深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日：、： 大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定 在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（）。 股单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万美元 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于万份，或者交易金额不低于万元 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于万手，或者交易金额不低于万元 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于手，或者交易金额不低于万元 证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有（）。 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 上市公司因年连续亏损而实行退市的风险警示 公司主要银行账号被冻结 关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。 前台人员负责业务运行操作及管理 后台人员负责市场营销 前后台人员不得兼职 营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作 证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。 前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理 证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（）。 要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则 引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产 帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（）。 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 经济前景的预测分析和展望研究 有关股票市场变动态势的商情报告 有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐 证券公司防范管理风险的主要措施有（）。 严格操作规程 加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养 提高员工素质 严格内部管理 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 一段时期内进行大量且连续的交易 证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。股份编码和名称 上一转让日转让价格和数量 当日转让价格和数量 次日转让价格和数量 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。 年度报告和临时报告 资产负债表 利润表 主要项目的附表 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。 客户开户和交易流程、出入金流程 交易结算结果查询方式 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 证券交易必须遵循（）原则。 公开 公平 公正 平等 以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（）。 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 目前，银行间市场的交易品种主要是债券 银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 交易手续比较简单 下列属于设立证券公司应具备的条件是（）。 有合格的经营场所和业务设施 有符合证券法规定的注册资本 有完善的风险管理与内部控制制度 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 某证券公司的注册资本为人民币亿元，可以从事下列（）业务。 证券资产管理 证券自营 证券投资咨询 证券承销与保荐 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。 口头报价 书面报价 电话报价 电脑报价 公布标准券折算率的积极意义在于（）。 切实维护了债券回购参与者的利益 充分发挥了市场的综合功能 有利于控制债券回购交易的风险 促进债券市场的完善和发展 关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。 债券质押式回购为“每百元资金到期年收益” 债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格” 权证为“每份权证价格” 债券为“每元面值债券的价格” 下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有（）。 双方声明及承诺 协议标的 资金账户 网上委托、变更和撤销 证券经纪业务的特点有（）。 业务对象的选择性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。挂牌公司属性不同 转让方式不同 信息披露标准不同 结算方式不同 关于权证交易，下列说法正确的有（）。 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价 权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满 权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的担保 在信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 前一交易目的现金差额 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（）。 发行价格的确定方式不同 认购成功者的确认方式不同 承销方式不同 认购方式不同 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。 自营业务账户、席位情况 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 自营风险监控报告 其他需要报告的事项 下列选项中属于内幕信息的是（）。 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 公司分配股利或增资计划 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 专项资产管理业务的特点是（）。 综合性 特定性 通过专门账户经营运作 具体投资方向应在资产管理合同中约定 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 建立集合资产管理计划投资主办人制度 建立授权管理与问责制 严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（）书面文件。 中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 交易所要求提交的其他文件 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守（）原则。 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 必须经中国证监会批准 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（）。 上海证券交易所 深圳证券交易所 全国银行间同业拆借中心 银行间债券市场 证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（）。 金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 金融机构用自有债券从事证券回购交易 债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 三、判断题(本大题共小题，每小题分，共分。判断正确的填，错误的填) 上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证股、股指数，新上证综指，上证指数，上证指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（） 证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（） 证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（）根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（） 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（） 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（） 上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（） 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当回转交易。（） 自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（） 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存年。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（） 证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（） 投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（） 客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（） 客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立个信用资金账户。（） 证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（） 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（） 上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（） 对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（） 全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。（） 证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（） 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（） 上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算 上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。（） 可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（） 场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。（） 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过万元或者占净资产值的以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（） 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。（） 交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（） 证券营业部负责人应当至少每年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于个工作日。（） 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（） 证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。（） 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。 在个月的封闭期内，基金不受理赎回。（） 根据我国证券法的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。（） 在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。（） 证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（） 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。（） 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（） 证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。（） 全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。 证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。（） 证券交易所会员应当设会员代表名，由会员高级管理人员担任。（） 特别会员可以申请终止会籍。（） 证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（） 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（） 投资者有两种方式参与证券交易所的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（） 同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。（） 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（） 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。（） 标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。（） 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（） 在现阶段，我国股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（） 投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（） 证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（）投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。（） 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（） 对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（）担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（） 债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。（） 上海证券交易所与深圳证券交易所分别于年、年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（） 上海市证券从业资格考试历年真题： 上海市银行招聘考试群： 2feb73040d22590102020740be1e650e53eacfe2此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。