2021年基金法律法规考试内容.pdf

基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容如下表所示：对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）1.金融、资产管理与投资基金1、金融市场与资金管理行业1.1.a 理解金融与居民理财的关系1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素1.1.c 理解金融资产的概念1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e 了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b 理解证券投资基金的基本特点2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 1 页，共 20 页营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.证券投资基和运作方式2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b 理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a 了解证券投资基金的起源2.4.b 了解证券投资基金的发展历程2.4.c 了解全球基金业发展的趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a 理解基金对中小投资者的作用2.6.b 理解基金对金融结构和经济的作用2.6.c 理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a 了解基金分类的意义和困难3.1.b 掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,QDII,分级基3.6-9a 了解市场上各类特殊类别基金的特点精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 2 页，共 20 页文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 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掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a 了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别5.1.b 理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a 理解基金从业人员职业道德的含义5.2.b 掌握基金职业道德规范的内容精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 3 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 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的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a 理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b 理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b 理解货币市场基金信息披露的特殊规定精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 5 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 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了解基金客户服务的内容2.客户服务流程23.2.a 了解客户服务流程3.投资者教育工作23.3.a 了解投资者教育工作的概念和意义精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 7 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 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