2021年最新上市公司股权激励管理办法.pdf

最新上市公司股权激励管理办法以下是小编整理的有关最新上市公司股权激励管理办法全文内容，提供给大家参考，欢迎大家前来阅读。第一章总 则第一条为进一步促进上市公司建立健全激励与约束机制，依据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、中华人民共和国证券法(以下简称证券法)及其他法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。上市公司以限制性股票、股票期权实行股权激励的，适用本办法;以法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励的，参照本办法有关规定执行。第三条上市公司实行股权激励，应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定，有利于上市公司的持续发展，不得损害上市公司利益。上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。第四条上市公司实行股权激励，应当严格按照本办法和其他相关规定的要求履行信息披露义务。第五条为上市公司股权激励计划出具意见的证券中介机构和人员，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条任何人不得利用股权激励进行内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第二章一般规定精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 1 页，共 20 页第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;(二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;(三)上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;(四)法律法规规定不得实行股权激励的;(五)中国证监会认定的其他情形。第八条激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，但不应当包括独立董事和监事。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。下列人员也不得成为激励对象：(一)最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;(二)最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(三)最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;(四)具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 2 页，共 20 页文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 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ZG4D7Q5N10N10(七)激励对象获授权益、行使权益的条件;(八)上市公司授出权益、激励对象行使权益的程序;(九)调整权益数量、标的股票数量、授予价格或者行权价格的方法和程序;(十)股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值合理性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响;(十一)股权激励计划的变更、终止;(十二)上市公司发生控制权变更、合并、分立以及激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时股权激励计划的执行;(十三)上市公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制;(十四)上市公司与激励对象的其他权利义务。第十条上市公司应当设立激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当就每次激励对象获授权益分别设立条件;分期行权的，应当就每次激励对象行使权益分别设立条件。激励对象为董事、高级管理人员的，上市公司应当设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件。第十一条绩效考核指标应当包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标。相关指标应当客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，有利于促进公司竞争力的提升。上市公司可以公司历史业绩或同行业可比公司相关指标作为公司业绩指标对照依据，公司选取的业绩指标可精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 4 页，共 20 页文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 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年。第十四条上市公司可以同时实行多期股权激励计划。同时实行多期股权激励计划的，各期激励计划设立的公司业绩指标应当保持可比性，后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划的，上市公司应当充分说明其原因与合理性。上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不得超过公司股本总额的1%。本条第二款所称股本总额是指股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额。第十五条上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%。上市公司应当在股权激励计划经股东大会审议通过后12 个月内明确预留权益的授予对象;超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 5 页，共 20 页文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 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ZG4D7Q5N10N10第十六条相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的期间有限制的，上市公司不得在相关限制期间内向激励对象授出限制性股票，激励对象也不得行使权益。第十七条上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间，可以实行股权激励计划。第十八条上市公司发生本办法第七条规定的情形之一的，应当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。在股权激励计划实施过程中，出现本办法第八条规定的不得成为激励对象情形的，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使。第十九条激励对象在获授限制性股票或者对获授的股票期权行使权益前后买卖股票的行为，应当遵守证券法公司法等相关规定。上市公司应当在本办法第二十条规定的协议中，就前述义务向激励对象作出特别提示。第二十条上市公司应当与激励对象签订协议，确认股权激励计划的内容，并依照本办法约定双方的其他权利义务。上市公司应当承诺，股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。所有激励对象应当承诺，上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。第二十一条激励对象参与股权激励计划的资金来源应当合法合规，不得违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定。上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 6 页，共 20 页文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 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个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激励计划草案公布前20 个交易日、60 个交易日或者120 个交易日的公司股票交易均价之一的50%。上市公司采用其他方法确定限制性股票授予价格的，应当在股权激励计划中对定价依据及定价方式作出说明。第二十四条限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12 个月。第二十五条在限制性股票有效期内，上市公司应当规定分期解除限售，每期时限不得少于12 个月，各期解除限售的比例不得超过激励对象获授限制性股票总额的50%。当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售，应当按照本办法第二十六条规定处理。精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 7 页，共 20 页文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 ZG4D7Q5N10N10文档编码:CQ2H1W2F3J6 HP5K8R5Y7L1 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