2021年内部审核报告.pdf

内部审核报告编号：JL/25-06 审核目的：验证我局（公司）职业健康安全管理体系运行情况是否满足复评认证审核的要求。审核范围：卷烟营销、烟叶经营、烟草专卖及服务所涉及到的活动场所。审核依据：1)GB/T28001-2001 标准；2)管理手册、程序文件、相关法律法规及安全作业文件等；3）相关方反馈等。审核日期：2011 年 10 月 25日 10 月 28 日审核方法：按单位、部门审核受审核部门：领导层、信息中心、专卖管理办公室、法规管理办公室、人力资源管理部、财务资金管理部、综合管理办公室、纪检监察办公室（含工会）、督察考评部、烟叶管理部、审计监督管理部、安全保卫部、物流中心、直属管理分局、朝阳县局、经济运行部、营销中心、建平烟草专卖局、北票烟草专卖局、建平烟叶总站、北票烟叶总站、凌源烟草专卖局、喀左烟草专卖局内审组长：盖锐锋内审员：赵振昌、王戎京、郭春芳审核过程综述：本次内审共审核了一个领导层，22 个单位/部门，开出的问题清单共6 项，不合格项报告 3 项，其中严重不合格 0 项，一般不合格 10 项。对本次内审工作的说明：（1）4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划：审核后发现个别单位/部门危险源的控制措施可操作性不强，也不易检查。（2）4.3.2 法规和其他要求：部分单位/部门未结合本部门实际来识别、收集并建立部门的法律法规清单。（3）4.3.3 目标：部分单位/部门建立的职业健康安全目标指标一览表“实施措施、方法”一栏与部门具体工作内容不符合，不便于实施。精品w o r d 可编辑资料-第 1 页，共 3 页-（4）4.4.2 培训、意识和能力：个别单位/部门提供的年度培训计划，没有突出职业健康安全方面的培训内容，个别部门未编制培训计划，有些单位/部门组织了员工培训，但不能提供培训记录。（5）4.4.5 文件和资料控制：部分单位/部门“有效文件一览表”收集不全。（6）4.4.6 运行控制：此条款我局（公司）共编制了13 个程序文件，一本安全作业指导书，但在审核时发现，各单位/部门都存在对文件学习理解掌握不够，对职业健康安全管理体系文件的要求理解不深刻。（7）4.4.6 运行控制：部分单位/部门运行控制的证据没填。（8）4.5.3 记录：部分单位/部门的记录收集不全，编号不正确。基于以上不符合事实，主要原因是，对GB/T28001-2001标准学习不够，未加深对市局（公司）编制的管理手册、程序文件和安全作业指导书的学习理解，导致运行控制过程中存在一定的问题。审核结论：（1）市局（公司）建立的职业健康安全管理体系文件基本符合GB/T28001-2001标准要求和本局（公司）的实际情况，能够指导体系有效运行，基本符合第三方现场认证审核条件。（2）市局（公司）领导层重视贯标工作，体系开始试运行后，员工的职业健康安全意识在逐步提高。（3）市局（公司）职业健康安全管理体系持续改进的机制已基本建立，逐步具备了持续改进的能力，能及时发现安全隐患并对其进行有效控制，做到逐步削减。（4）审核中未发现违反法律法规的重大事故、事件，能够做到遵纪守法。对不合格项纠正的说明：（1）要求受审核单位/部门在 11 月 4 日前，对不符合项报告进行原因分析，采取纠正预防措施，将闭合整改的证据材料附在不合格项报告后。（2）要求内审员对不符合项报告纠正预防措施情况进行跟踪验证，并完善验证一栏。（3）列出的 6 项问题，各单位/部门逐条进行整改，完成时间2011 年 11 月 4 日。此项工作首先由部门负责人检查整改情况，完成结果以报告形式于2011年 11 月 7 日前报安全保卫部。精品w o r d 可编辑资料-第 2 页，共 3 页-文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 HF10N1Y5W9K5 ZJ5G5H8U4F10文档编码:CG8G7Y7X8I9 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