信用评价管理办法.doc

中铁二十局集团有限公司南宁枢纽标工程指挥部信用评价管理办法第一章 总则第一条 为进一步建立健全本项目内部诚信机制，提高现场管理水平，激励项目加强管理，增强整体素质和综合竞争力，保证南宁铁路枢纽工程施工质量、进度、安全生产受控有序，实现南宁枢纽标工程指挥部在企业信用评价排名目标：南宁铁路局在建项目信用评价中排名第四，南宁铁路枢纽建设指挥部信用评价中排名第一，评价得分应在平均分以上的目标。根据铁道部铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法、南宁铁路枢纽建设指挥部有关规定、集团公司铁路施工项目企业信用评价考核奖罚办法、路外工程施工企业信用管理及奖罚暂行办法等有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于南宁枢纽标工程指挥部所属各部室、各分部。各分部应制定出相应实施细则。第三条 内部信用评价应遵循的原则1、公开、公平、公正的原则；2、“日常检查”和“服务指导”相结合的原则；3、动态管理的原则；4、有查必果、及时反馈、严肃整改的原则。第四条 各架子队应建立信用评价自查考核制度，发现问题及时整改，确保在南宁铁路局建管处、建指有关部门等平时日常检查排名进入前列和不发生不良行为记录。第五条 指挥部应切实加强本项目的现场管理工作，指导和督促各架子队做好南宁铁路局建管处、建指有关部门组织的每一次检查。加强与建指的沟通联系，为项目信用评价创造条件良好外部环境。第六条 奖罚主体及原则1、南宁铁路局建管处、建指对本项目的评价,直接与分部经理部挂钩奖罚。2、本办法仅与所参建的工程项目在南宁铁路局建管处、建指的信用评价排名结果挂钩，不与集团公司在铁道部铁路施工企业信用评价排序结果挂钩。第二章 评价方式、组织机构第七条 指挥部建立信用评价考核机制，成立信用评价考核领导小组，负责对项目信用评价结果的考核奖罚，考核每季度一次。第八条 指挥部成立信用评价领导小组，组长由指挥长梁月胜担任，副组长为副指挥长杨万仁、副书记李世伟、总工程师李小全、安全总监王柳新、财务总监，成员为工程管理部、物资设备部、安质环保部、财务部、计划部、中心试验室、综合办公室等部门负责人。组 长：邓建涛 副组长：杨万仁 李世伟 李小全 王柳新 成 员：赵小朋 张静敏 朱 伟 刘战刚 王 建 宋荣华 闫新辉考核领导小组负责各分部信用评价工作的具体实施。下设办公室，办公室设在安质环保部，主要负责信用评价工作的领导和组织协调工作。电话：0771- 0771-第三章 工作职责第九条 组长：指导和保证评价工作深入开展，听取信用评价结果汇报，对存在问题采取相应措施。第十条 副组长：根据本项目评价工作内容及时间，提前组织成员进行检查，施工过程中不定期对分部情况进行指导、检查和措施落实工作。第十一条 成员各部室职责1、在信用评价领导小组组长（副组长）的直接领导下，做好部室管辖范围内各项具体业务工作。2、根据业务分工，按照南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准（附件1）及时检查分部落实情况，并督促整改完善。3、信用评价领导小组要按照南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准，实事求是对所属各分部进行考核、打分。4、结合检查情况，对被检查的架子队及时提出整改、奖惩的初步建议。第四章 评价内容、工作程序第十二条 检查架子队对上级的文件、规定、决定和批件的贯彻落实情况；上级单位、公司重要会议精神及领导指示、批示落实和执行情况。第十三条 架子队对项目标准化管理一系列办法的执行和落实情况和管理体系文件在项目上运作情况。第十四条 根据南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准相关内容进行信用评价工作。第十五条 其他需要检查的工作。第十六条 指挥部对架子队的信用评价工作按南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准（附件1）所确定的考核指标，在考核的基础上，确定信用评价得分。工作程序和方法如下： 1、现场检查。组成若干信用评价工作小组，在小组长的带领下分赴各相关架子队进行检查评分。通过听取汇报、查阅资料、组织座谈会、核实所反映情况及抽样检查等方式，了解掌握被检查分部的信用评价考核指标执行情况。工作小组实行分工负责制，小组内各成员分别负责检查本部门分管的或代为检查小组长安排的其它部门的信用评价考核指标执行落实情况，并对检查结果负责。工作小组组长对本小组的检查结果负总责。2、拟定信用评价等级。现场检查工作结束后，工作小组各成员以部门为单位，由本部门负责人组织，结合日常记录评分情况，集中对被检查架子队检查考核指标中，由本部门分管的检查考核指标执行落实情况进行审核，并确定检查得分。代为检查其它部门考核指标执行落实情况的人员要及时向该部门报告检查情况，由该部门按上述要求确定检查得分。在此基础上，由工作小组统一汇总计算出被检查分部的信用评价最终得分，并拟定被检查架子队的信用评价等级。各部门信用评价基础分为100分，部门对单位的信用评价检查得分乘以部门占分权重即为该部门对该单位的信用评价得分，各部门对同一单位信用评价得分之和，即为该单位信用评价最终得分。3、征询意见。工作小组将拟定的信用等级结果反馈给各相关分部，征询所在分部意见。被检查架子队对信用评价结果有异议的，可于3日内向工作小组提出书面意见，并提供相关证明材料。由工作小组会同有关部门对所提意见进行审核，确定是否采纳。3日内未提出的，视为同意信用评价结果。4、评价结果认定。召开指挥部信用评价领导小组会议，听取信用评价工作小组对各分部信用评价审核情况及拟定等级的汇报，经过充分讨论，对各架子队信用评价结果进行最终认定。5、评价结果发布。在指挥部范围内公布信用评价结果，并通报奖罚情况。第五章 信用评价排名和奖罚第十七条 信用评价实行分级评定，分部项目评价满分值100分，得分85分（不含）以下为不达标信用差，85分以上为信用好。第十八条 有下列情况之一的，所在分部信用评价等级直接评定为信用差：1、发生三级以上重大质量事故或较大安全事故的；2、组织机构不健全、分部经理、主管领导不重视；3、检查制度不落实、自查或指挥部检查资料弄虚作假；4、工期严重滞后、现场管理混乱，被业主、监理等检查单位来函通报。第十九条 每季度未，指挥部将根据架子队信用评价综合排名情况对架子队队长进行奖罚。对排名第一名的分部奖励10万元，对排名最后一名的处罚10万元。对分部奖罚的20%由被奖罚分部主管领导平均分担（架子队主管领导指队长、书记、总工，队长和书记一人兼任时按一人计）。检查评定信用等级为信用差的分部，限期整改，整改完毕后由指挥部信用评价领导小组验收。第六章 附则第二十条 本办法由指挥部安质部负责解释。第二十一条 本办法自下发之日起施行。附件：1、南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准2、南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核工作报告 二一年七月一日附件1：南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核评分标准序号考评部门及占分权重考核指标及评分标准1综合办公室（10%）1、印章没有按规定要求管理发生重大失误或严重违规每次扣10分，造成较大经济损失每次扣40分。2、公文格式不符合规定的，每项扣5分。3、档案为按时收集、整理归档，每缺一项扣20分。4、每发生一次群体上访（5人及以上）扣20分。5、年鉴、报表、总结等材料未按期上报，每次扣2分。6、发生群体上访等突发事件未及时准确上报，每缓报一次扣2分，谎报和瞒报每次扣5分。7、未按时完成其他交办事项，每缓办一次扣2分，误办一次扣2分。8、未按要求制定职业病防治年度计划、目标、指标，扣5分。9、不按规定落实职业病防治工作经费扣5分。10、有职业卫生管路制度和操作规程，缺一项扣2分。11、未按食品卫生管理要求，发生食物中毒，每次扣10分。12、按时上报劳资统计、员工统计、员工培训、社保有关报表、数据。每迟一次扣2分。2计划部（12%）1、责任成本管理机构设置及人员配置按规定执行。未按规定执行的扣3分。2、实施细则、制度等文件体系建立并健全。未建立扣3分，不健全扣1分。3、项目责任预算按要求编制。每一个项目未编制扣1分，编制不符合要求扣0.5分。4、按规定进行成本核算。发生一期未按规定核算扣1分。5、按规定进行成本分析。发生一期未按规定分析扣1分。6、按规定进行考核兑现。发生一项未按规定考核兑现扣1分。7、验工计价（含变更工程）手续不完备，每个施工队每期计价扣1分。8、分包工程结束后，未及时对分包队办理竣工决算的，每个分包队扣1分；决算手续签字不全的每个分包队扣0.5分。9、所有项目均签订项目成本管理目标责任书。每少一个项目扣5分。10、及时上报责任成本管理报告（报表和分析报告）、铁路工程投资梳理和概算清理报告及费用支出预算和执行情况报告。每一项迟报一次扣2分，内容不完整的一次扣1分。11、5000元以上经济活动未签订合同的每次扣10分。12、分部月底前未对施工队办理计价的，每个队每期扣2分。13、材料机械设备成本控制。发现一项超预算扣1分。14、每半年进行一次合格分包方评价，及时更新合格分包方名册。未及时评价和更新扣5分。15、按时完成其它交办的事项。每缓办一次扣2分，每误办一次扣2分。3工程管理部（10%）1、建立健全工程调度各项制度。未建立制度各扣5分。2、按时、按要求上报各种报表。每违规一次扣2分。3、每月至少召开一次工程例会。每少一次扣1分。4、分部未编制并上报月计划扣1分，分部未及时上报月统计报表1分，报表数据部准确扣1分。5、业主投诉及时处理，措施完善，并于事后向业主进行满意度调查，并做好相关纪录。每违反一项扣2分。6、对洪涝、冰雪、地质灾害等突发事件能及时准确上报。每缓报一次扣2分，谎报或瞒报一次扣10分。7、未完成指挥部年度产值计划扣2分。8、有专职计划统计人员并保持相对稳定。无专职人员扣5分。9、施工调查内容不齐全，每缺一项扣1分。未编制施工调查报告，扣2分。10、收到图纸后15-20天内，各分部施工技术部、计划、物资、调度四部门及施工队无图纸审核记录，每少一个部门扣1分。11、技术重难点项目、新技术项目、关键工序、特殊过程无分部工程作业指导书，每缺一项扣1分。12、无总工、专业工程师、施工队专业工程师主持的单位工程的技术交底或内容不完善，缺一项扣1分。13、给工程队复制图纸是未删除设计工程量，每出现一处扣2分。14、设计工程量未与现场核对，每单位工程扣2分。15、工程量计算表资料不完整及签字不齐全，每项扣2分。16、分部经理部未成立方案优化小组或职责不分明，扣2分；施工过程中未对方案优化或程序不合理，每项扣2分。17、变更后的图纸发放、标注不到位，每出现一处扣1分。18、未建立有效技术标注目录、有效图纸目录及作废图纸目录，每缺一项扣2分。19、单位工程工程日志内容填写不规范、不完整，每出现一项扣1分。20、测量仪器设备按规定时间进行检定和自检，每少一台扣3分。21、有测量工作计划，资料记录齐全。无计划扣5分，少一次记录扣2分。22、建立了测量仪器设备台账，不符合要求扣5分。23、没有制定项目测量方案的扣2分；没有进行复测或复测记录的扣4分，复测资料不全的扣2分；没有和相邻标段进行贯通测量或记录的扣2分。4中心试验室（8%）1、试验管理机构设置及人员配置按规定执行。未按规定执行的扣3分。2、实施细则、制度等文件体系建立并健全。未建立扣3分，不健全扣1分。3、没有母体试验室授权书的扣3分。4、没有项目所需材料试验技术参数的扣4分，每少1个参数扣0.2分。5、测量人员持证上岗，每少一人扣2分。6、试验仪器没有维修、保养、运转记录的每台扣0.2分。7、没有和设计及对下交接桩记录的扣4分，记录不全的扣2分。8、试验检测资料真实、准确、齐全，不符合要求的每份扣0.2分。9、建立相应的检验检测台账，每少一项扣2分。10、发生的测量试验事故应及时上报，每缓报一次扣3分，谎报或瞒报扣10分。5物资设备部（6%）1、建立健全物资设备保障各项制度。未建立制度各扣5分。2、按时、按要求上报各种报表。每违规一次扣2分。3、严格执行设备采购呈报审批程序。每违规一次扣2分。4、物资设备招标降标率应达到2%以上，计划工期按合同工期85%安排。每违规一次扣2分。5、主要物资的节约目标：钢材2.5%、木材2.5%（以钢代木不计节约）、水泥5%、油料4.5%，炸药达到定额标准。每违反一条一次扣2分。6、大型施工设备完好率达到90%以上，利用率达到70%以上；设备操作人员持证率100%。完好率达不到的每台扣2分，利用率达不到的每台扣1分；操作人员不合要求的每人扣2分。下场设备不按规定进行维修的每台扣1分。7、爆炸物品的管理，每一项不符合要求扣5分。8、按时完成其它交办的事项。每缓办一次扣2分，每误办一次扣2分。6安全质量部（15%）1、安全质量管理机构健全，按规定配备专职人员。未按规定执行每少1人扣10分。2、安全、质量岗位责任、教育、检查、危险、爆破物品等制度建立健全，落实到位。未达到要求每少1项扣3分。3、依法督促检查所属工程项目落实安全生产资金投入计划，并有效实施。项目无资金投入计划或计划不落实，每个项目扣5分。4、未按标准管理要求对劳务用工进行岗前安全培训，每项扣10分。5、按计划实施安全质量教育培训，并建立台账。计划未落实扣5分。6、依法检查所属各分部工程项目爆破物品管理情况，并建立台账。未达到要求扣5分。7、严格生产安全、质量事故处理，并建立事故档案。未达要求扣5分。8、无生产安全、工程质量事故。每发生一起一般事故扣20分。9、按规定进行危险源识别、评价，对重大危险源进行控制策划、建档，并制定应急预案及演练，每缺一项扣5分。10、未制定重要环境因素控制措施、管理方案、应急预案并进行评审、更新、每缺一项扣1分。11、未建立培训考核台账，无施工人员岗前安全知识培训记录，无考试卷和成绩表，现场抽问回答不正确的，每项扣2分。12、按规定真实上报安全、质量报表。迟报、漏报或不真实，每次扣5分。13、按要求参加上级统一组织的会议或培训班。组织不得力或不参加，每少1人次扣0.5分。14、安全质量事故能及时准确上报。每缓报一次扣5分，瞒报一次扣15分。15、及时上情下达，政令畅通。延误上情下达，每次扣5分。16、未制定风险工点专项施工方案，方案未落实，每处扣2分。17、无劳务工使用管理；未编制劳务人员名册（台账）；未与劳务人员签订用工合同，每项扣1分。18、安全文件、电报、通报学习传达不及时；学习传达无记录；安全文件、电报、通报保管不齐全；每次扣1分。19、无防洪、防汛预案；防洪、防汛工作检查无记录；发现问题不整改的，每项扣1分。20、要害部门消防器材配备不齐全；消防器材性能不好；每处扣1分。21、施工用电不规范为采用三相五线制；未使用铁盒开关箱；电线布置存在安全隐患；开关箱不防雨，无锁、闸刀、漏电保护器或已损坏；未按一机一闸一漏的要求。每处扣2分。22、施工现场不张挂工程揭示牌、安全警示标志或揭示牌、安全警示标志不规范的，每处扣2分。作业人员不按规定着装（防护服、安全帽）。每项、处扣1分。23、按时完成其它交办的事项。每缓办一次扣2分，每误办一次扣2分。7财务部（10%）1、分部财务管理制度建设规范，未制定实施细则的扣2分。2、严格落实货币资金内部管理制度，钱帐分管，银行支票印鉴分管，违反一项扣1分。3、按会计核算要求规范处理业务，每出现一笔差错扣1分。4、财务报销按程序，审批手续完善，未按规定一笔扣1分。5、落实财务集中管理，全面上网记账，每少一个账套扣2分。6、按经费包干办法进行开支，未按规定开支或超标准开支扣2分，虚报冒领一次扣2分；超付计价款每笔扣3分。7、建立固定资产台账，未建立的扣2分。按规定进行固定资产核算，未进行的扣2分。按规定计提折旧，未按规定计提或随意变更折旧计提方法每次扣2分。8、出现帐表不符、勾稽关系不正确、缺项漏项等，每一项扣1分。9、财务快报与清欠报表按规定时间上报，未按时上报的一次扣1分；季度报表按规定时间上报，未按时上报的一次扣2分；年度报表按规定时间上报，未按时上报的一次扣3分。10、建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关岗位的责任权限，没有的扣2分。11、不得向员工或者外部单位和个人进行借款、集资。每出现一次扣5分，且每10万元扣5分。12、不得私设小金库或私设账外账。每出现一次扣3分。13、不得公款私存。每出现一次扣10分。14、不得大额库存现金（3万元以上）或白条抵库。每出现一次扣3分。15、不得违反财经纪律或超越审批程序和审批权限开支。每出现一次扣2分。16、未经批准向指挥部内外单位提供赞助、借款等，每次扣5分。17、按时完成其它交办的事项。每缓办一次扣2分，每误办一次扣2分。89附件2：南宁枢纽标工程指挥部信用评价考核工作报告受检单位受检日期检查工作小组组长（签字）检查工作小组成员（签字）基本情况：成绩和问题：已采取措施和下一步改进建议：指挥部领导批示