四章节新贸易理论.ppt

四章节新贸易理论 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望本章主要内容本章主要内容第一第一节产业内内贸易理易理论（代表人物（代表人物:克克鲁格曼格曼）（新（新HOHO模型；新模型；新张伯伯伦模型模型偏好相似模型；相互偏好相似模型；相互倾销模型）模型）第二第二节产品生命周期理品生命周期理论（代表人物：雷蒙德（代表人物：雷蒙德*弗弗农）第三第三节运运输和和环保成本引起的国保成本引起的国际贸易（代表人物易（代表人物:萨 缪尔森、克森、克鲁格曼格曼）第四第四节产品内分工（代表人物：品内分工（代表人物：Helleiner、卢峰峰）理理论背景背景研究角度研究角度产业内内贸易和易和发达国家达国家之之间的的贸易迅速增易迅速增长放松新古典放松新古典贸易理易理论完完全全竞争、争、规模模报酬不酬不变的假的假设新新贸易理易理论新新贸易理易理论n新古典新古典贸易理易理论的主要假的主要假设n两国相同部门的生产函数相同两国相同部门的生产函数相同n两国消费者偏好相同两国消费者偏好相同林德特偏好相似林德特偏好相似n规模收益不变规模收益不变新贸易理论新贸易理论n所有商品市场、要素市场都是完全竞争的所有商品市场、要素市场都是完全竞争的新贸易理论新贸易理论n两国的生产要素供给是既定不变的两国的生产要素供给是既定不变的nA A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国为劳动丰富的国家国为劳动丰富的国家产业内贸易产业内贸易n生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动nX X、Y Y的生产技术不同，假设的生产技术不同，假设X X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y Y为劳动密集型为劳动密集型产品产品产品内分工产品内分工n不存在运输成本或其他贸易障碍不存在运输成本或其他贸易障碍运输成本引发的国际贸易运输成本引发的国际贸易新新贸易理易理论新古典新古典贸易理易理论：由于各个国家的不同,导致了部分国家出口农业产品,而另外一些国家则出口工业产品。(以以产业为研究研究对象象)新新贸易理易理论的突破：的突破：解释了同类产品贸易的出现，如瑞典既大量出口，同时又大量进口汽车。（研究（研究细化化到异到异质企企业的的贸易投易投资）新新贸易理易理论的假的假设：不完全不完全竞争、争、规模收益模收益第一第一节 产业内内贸易理易理论20世纪60年代以来，随着科学技术不断发展，以“比较优势”为主导理论的传统国际贸易理论已经无法适当解释国际贸易实践的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，并出现既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，产业内贸易理论应运而生。克鲁格曼（克鲁格曼（Krugman,PKrugman,P）分析方向：分析方向：发达国家达国家间贸易、易、产业内内贸易易一、一、产业内内贸易易产生的原因生的原因1.要素禀赋相似克鲁格曼发表了产业内分工与贸易收益认为国家之间要素禀赋越相似，产业内贸易比重就越高 2.规模经济专注于大规模生产某种产品可使单位成本降低，而为了满足消费者消费多样化，产业内贸易成为必然3.历史性偶然因素例如瑞典生产手表起步早，形成外部规模经济使成本降低。现在泰国有更廉价劳动力却不能代替瑞典的位置二、二、产业内内贸易利益的来源、分配及政策效易利益的来源、分配及政策效应1.1.来源和分配：来源和分配：规模经济；产品品种增加带来更多偏好选择；在不完全竞争下通过竞争配置资源2.2.政策效政策效应：刺激贸易保护政策实施。一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易保护措施帮助本国重点产业资本积累，降低国内消费品价格，在一定程度上改变国际分工。三：三：产业内内贸易的易的测度度n产业内内贸易指数的易指数的计算公式算公式 IIT=1|X-M|/(X+M)IIT 1-(Xi/X-Mi/M)/(Xi/X+Mi/M)n其中Xi/X和Mi/M分别代表i类产品的出口价值、进口价值占该国出口和进口总值的比重 IITIIT指数的指数的值介于介于0 0和和1 1之之间。如果某如果某产业只有只有进口或只有出口，其口或只有出口，其产业内内贸易指易指数数为零零；否；否则，大于零，大于零四：四：产业内内贸易主要模型易主要模型法维尔模型法维尔模型法维尔模型法维尔模型（新（新（新（新H-OH-O模型）模型）模型）模型）主要模型主要模型新张伯伦模型新张伯伦模型新张伯伦模型新张伯伦模型相互倾销模型相互倾销模型相互倾销模型相互倾销模型 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型(一一)法法维尔模型（新模型（新H-O模型）模型）模型假设n1产业供应不同质的垂直差异性产品；n2产业市场完全竞争；n3劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间资本是不同质的，不能在产业间流动，产业内资本是同质的，可以在产业内流动；n4产品质量是连续变量，质量高低取决于资本用量大小；n5不存在规模经济，没有技术差异n6自由贸易并且没有运输成本；P()P2()P1()W1 W2 O 0 0 (W1-W2)/(R2 R1)国家生国家生产垂直差垂直差别产品的比品的比较优势（二）（二）张伯伯伦模型模型模型假设n1需求替代弹性不变；n2单要素具有规模经济的生产函数；n4每3每个国家只有劳动力要素；n个企业面临向下倾斜的需求函数，但超额利润意味吸引新企业进入导致超额利润消失；n5企业可以自由进出产业；传统贸易理易理论无法解无法解释发生在要素禀生在要素禀赋相似的相似的发达国达国家之家之间产业内部内部贸易，克易，克鲁格曼利用格曼利用张伯伯伦模型，从模型，从规模模经济和和产品差异化出品差异化出发来解来解释产业内内贸易易(二二)新新张伯伯伦模型模型11消消费者效用函数相同者效用函数相同 2.2.每每类产品生品生产具有同具有同样的生的生产函数函数(二二)新新张伯伯伦模型模型3 3厂商最大化决策厂商最大化决策 4 4产业在自由在自由进出假出假设条件下，厂商条件下，厂商长期均衡期均衡利利润为零，从而确定每种商品零，从而确定每种商品产量。量。n若另一个如同若另一个如同镜像般具有同像般具有同样的偏好与技的偏好与技术、不、不存在禀存在禀赋差异的国家与之差异的国家与之贸易，各个企易，各个企业会会选择生生产与其他厂商有差异的与其他厂商有差异的产品，最品，最终均衡均衡结果只果只能是一个企能是一个企业生生产一种一种产品品 张伯伯伦模型基本模型基本观点点 结果：每个企果：每个企业生生产商品数量在商品数量在贸易前后没有易前后没有变化化，消消费者收入不者收入不变，价格指数不，价格指数不变，因而消，因而消费总量不量不变。但是水平相似的商品数量增多，但是水平相似的商品数量增多，给了消了消费者多者多样化化选择，社会福利增加社会福利增加(三三)林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型偏好相似理论(preferencesimilaritytheory)，又称为重叠需求理论（overlappingdemandtheory），他是对俄林理论的补充，主要有两个观点：需求基础论；需求相似论林德（林德（B BLinderLinder）分析方向：分析方向：从需求的角度探从需求的角度探讨了了产业内内贸易易发生的原因生的原因林德假林德假说n林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原因，他认为H-O定理只能解释初级产品的国际贸易，却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国家之间迅猛发展的产业内贸易，从而提出了林德假说，同其他产业内贸易理论相比，林德假说不再从供给角度出发，而是从需求角度解释一国贸易的构成。林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型当两国的人均收当两国的人均收入水平越接近入水平越接近时，重叠需求的范重叠需求的范围就越大，就越大，贸易关易关系也就可能越密系也就可能越密切切 林德需求偏好相似模型林德需求偏好相似模型(四四)相互相互倾销模型模型 价格歧价格歧视不完全竞争下同一种产品，垄断厂商为追求利润最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平出口出口倾销在保持国内垄断高价的前提下，以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为倾销策略策略获得成功的：得成功的：1.1.条件不完全条件不完全竞争条件下国内市争条件下国内市场与国与国外市外市场的隔的隔绝，防止低价回，防止低价回购；倾销出口企出口企业是价格的制定者是价格的制定者2.2.垄断出口企断出口企业面面临的国外需求的国外需求弹性大于国内的需求性大于国内的需求弹性，即性，即国外需求曲国外需求曲线比国内需求曲比国内需求曲线更加平更加平缓。垄断者在需求断者在需求弹性越低的国家定价越高性越低的国家定价越高 国内国内国外国外PQQdQMCPdDd MRMCDFMRfPFAOQe垄断厂商出口断厂商出口倾销的的经济学基学基础相互相互倾销的国的国际贸易的可能性易的可能性国内国内国外国外ab本国本国垄断企断企业就可以就可以获得得额外的外的总利利润净增加区域增加区域b b所所代表的面代表的面积，而外国，而外国垄断企断企业的的总利利润损失是面失是面积a an两个厂商都有向国外出口两个厂商都有向国外出口产品的品的动机。如果本国机。如果本国垄断企断企业能能够以低于国内价格以低于国内价格PdPd，但高于，但高于边际成成本的本的PePe价格出口价格出口销售售Qe-QfQe-Qf数量的商品，国外市数量的商品，国外市场的价格就会全面下跌到的价格就会全面下跌到PePe水平。水平。n产生相同商品的双向国生相同商品的双向国际运运输和国和国际贸易，两个易，两个垄断厂商相互承担了降低断厂商相互承担了降低销售价格的售价格的负面影响，面影响，消消费者能者能够买到低价多到低价多样产品，社会福利增加品，社会福利增加 相互相互倾销模型模型结论产业内内贸易理易理论各模型比各模型比较偏离偏离H-OH-O理理论假假设最小，只是修改了最小，只是修改了产品同品同质性假性假设，引入，引入了垂直性差异了垂直性差异产品，利用要素禀品，利用要素禀赋差异差异说明国明国际贸易易现象象法法维尔模型：模型：从从规模模经济和和产品差异化出品差异化出发来解来解释产业内内贸易易新新张伯伯伦模型：模型：需求偏好相似模型：需求偏好相似模型：相互相互倾销模型：模型：从需求角度提出两国收入水平越相近需求从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似，构越相似，贸易易可能性就越大可能性就越大从不完全从不完全竞争的角度解争的角度解释了某些国了某些国际贸易易现象象第二第二节 产品生命周期理品生命周期理论技术差距论技术差距论产品生命周期模型产品生命周期模型技术差距理论产生于1961年，该理论将技术看作一种生产要素，由于每个国家技术发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。而工业化国家之间的工业品贸易，大多是以技术差距的存在为基础进行的。主要主要观点：点：技技术能能够被模仿，但技被模仿，但技术追赶追赶时滞滞可以可以产生生贸易（主要易（主要发生在生在发达国达国际之之间）一、技一、技术差距差距论 M.V.M.V.波斯纳波斯纳（Michael V.PosnerMichael V.Posner）技技术差距差距论产品生命周期指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程。在不同的技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段，即介绍期(或引入期)、成长期、成熟期和衰退期。主要主要观点：点：技技术差距可以差距可以发生在生在发达国家和不达国家和不发达国家之达国家之间二、二、产品生命周期品生命周期论 雷蒙德雷蒙德弗农弗农 (Raymond Vernon)(Raymond Vernon)产品生命周期理品生命周期理论T2XMT0T1T4T3世世界界其其他他发展中国家展中国家欧洲、日本欧洲、日本第三第三节 运运输和和环保成本引起的国保成本引起的国际贸易易运输成本和国际贸易运输成本和国际贸易环保标准与国际贸易环保标准与国际贸易n冰山从极地冰川漂往目的地时会在一般运输成本被看做“冰山”，类似于海洋气流与风的作用下逐渐融化。n这是萨缪尔森于1952年提出并被克鲁格曼引入研究，即一单位运往外地的产品中只有一部分能够达到目的地，其余部分都消耗在途中，消耗掉的就是运输成本。一、运一、运输成本和国成本和国际贸易易 保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森（Paul A.SamuelsonPaul A.Samuelson）主要主要观点：点：地理位置差异地理位置差异带来的成本增加促来的成本增加促发国国际贸易易运运输成本与成本与产业选址址国家一从A2进口钢材运到B1生产钢板；国家二从A1进口钢材运到B2生产钢板。运运输成本的存在使得国成本的存在使得国际贸易易产生生边边界界A1B2B1A2国家一国家一国家二国家二n帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素。n环境资源相对丰富的国家将出口环境密集型产品或污染品，环境资源相对缺乏的国家将出口非环境密集型产品或清洁产品。n当环境管制对产业竞争力的影响比较大时，其引起的税收和环境成本的变化可能会导致环境敏感产业的迁移以及国际投资者对新企业选址的考虑。二、二、环保保标准和国准和国际贸易易第四第四节 产品内分工品内分工当代国际分工展现出一个引人瞩目特征，就是很多产品生产过程包含的不同工序和区段，被拆散分布到不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系。产品内分工（intra-productspecialization）指特定产品一体化的生产过程被分为若干个独立的生产工序，并且这些工序被安排在不同地点和国家完成。在贸易上表现为中间产品贸易。卢 峰峰产品内分工：一个品内分工：一个分析框架分析框架一、一、产品内分工的相关概念品内分工的相关概念产品内分工和零散化比品内分工和零散化比较生产安排生产安排产品内分工产品内分工产品内分工产品内分工零散化零散化零散化零散化企业企业表现形势表现形势表现形势表现形势国家国家分工形势分工形势立足点立足点n由于不同工序、零部件的生产存在着技术差异与要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基础的比较优势就成为决定贸易模式与贸易方向的首要因素n发达国家拥有资本、技术、高技术人力资本，进行产品的研发、营销等工序具有比较优势。n发展中国家拥有劳动资源禀赋的优势，劳动力成本较低，对产品进行低技术含量的加工、组装具有比较优势。二、二、产品内分工的理品内分工的理论依据依据基于比基于比较优势的垂直关系利益分配流程的垂直关系利益分配流程图国际网络营销国际网络营销国际网络营销国际网络营销研究开发，掌握研究开发，掌握研究开发，掌握研究开发，掌握核心部件核心部件核心部件核心部件垄断，利润多，垄断，利润多，垄断，利润多，垄断，利润多，抬高中间产品价抬高中间产品价抬高中间产品价抬高中间产品价格给下游企业格给下游企业格给下游企业格给下游企业加工组装生产加工组装生产加工组装生产加工组装生产发展中国家参与发展中国家参与竞争激烈，附加值低竞争激烈，附加值低竞争激烈，附加值低竞争激烈，附加值低占据垄断地位，压占据垄断地位，压占据垄断地位，压占据垄断地位，压低来自发展中国家低来自发展中国家低来自发展中国家低来自发展中国家中间产品的价格中间产品的价格中间产品的价格中间产品的价格跨国公司跨国公司跨国公司跨国公司n当前的国际分工已经转变为产品的价值增值过程在全球的分配和转移n附加值成为当代贸易利益的表现形式，即为一国出口产品中包含的本国要素的报酬v=pc三、三、产品内分工附加品内分工附加值分配分配其中，其中，v v为附加附加值，p p为最最终产品的价格，品的价格，c c为投入的要投入的要素成本素成本 产品内分工附加品内分工附加值的分配的分配附加值微笑曲线上游的核心技术和下游的售后服务环节附加值高，中游的组装和加工环节利润空间小n利：产品内分工有利于生产要素得以自由流动、优化配置，形成产品价值链整体分工的优化。n发展中国家还可利用“技术溢出”效应、通过模仿，加快研发进程，加快形成自己的知识产权n弊：跨国公司处于主动地位，占据了对价值形成最具有影响和支配的环节从而具有“控制权”。n（发展中国家往往通过加工贸易参与产品内分工，在国际分工体系中处于低附加值、低影响力的地位。若没有新的改革和突破很可能在现有的比较优势环节面临被“锁定”的危险。）四、小四、小结