2022年证券投资基金销售基础考试大纲.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 证券投资基金销售基础考试大纲（2022 年）第一章 证券市场基础学问把握有价证券的定义、分类、特点；掌 握证券市场的特点、基本功能；熟识证券市 场的结构；把握证券市场参加者；明白证券 市场的产生与进展,熟识我国证券市场的发 展和对外开放；把握股票的定义、性质、特点、我国的 股票类型；熟识股票的一般分类、一般股票 股东的权益和义务；把握股票的价值与价格 的概念；熟识影响股票价格的主要因素；把握与 股票相关的部分概念的含义；把握债券的定义和特点；熟识债券的票 面要素和一般分类；把握我国债券的分类；熟识债券与股票 的区分；熟识金融衍生工具的概念和特点；熟识 金融衍生工具的分类；把握我国主要金融衍 生工具的类型；明白金融衍生工具的功能；把握证券发行市场的定义和构成；把握 我国证券发行制度和发行方式、我国证券发1 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 行价格的确定；熟识证券交易方式；把握证券交易所的 定义、特点、职能；熟识证券交易所的组织 形式和运作系统；把握证券交易的原就和规 就；把握我国中小企业板市场和创业板市场 的主要交易规章；熟识我国的场外市场；熟 悉股票价格指数的定义；明白国际市场主要 的股票价格指数；熟识我国主要的股票价格 指数；把握证券市场监管的意义和原就、目标 和手段；熟识我国的证券市场监管机构；把握证券投资收益的来源和形式；把握 证券投资风险的定义和类型；把握证券投资 收益与风险的关系；其次章 证券投资基金概述 把握证券投资基金的概念与特点；熟识 证券投资基金与常见金融工具和理财产品的 区分,熟识基金的参加主体；明白基金治理人的市场准入,熟识基金 治理人的职责,明白基金治理公司的主要业 务,把握基金治理公司治理结构的基本要 求；明白托管人的市场准入,熟识基金托管 人的职责,明白基金托管人的主要业务；熟识基金的法律形式与运作方式；2 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 熟识各种类型基金的概念与特点；明白基金的起源与早期进展,明白国外 基金业的进展及其特点,熟识我国证券投资 基金业的进展及其特点；明白证券投资基金 业在金融体系中的位置与作用；第三章 证券投资基金的运作 熟识封闭式基金和开放式基金的募集程 序；熟识封闭式基金的发售和合同生效的条 件；熟识封闭式基金上市交易条件、交易账 户的开立、交易规章；熟识封闭式基金的交 易费用；熟识开放式基金的发售、基金合同生效 的条件；把握开放式基金的认购步骤和收费 模式,把握基金认购份额的运算方法；把握开放式基金申购、赎回的概念；掌 握申购、赎回的原就及申购份额、赎回金额 的运算；把握申购、赎回份额的登记与款项 支付；把握开放式基金的收费模式；把握开 放式基金份额的转换、非交易过户、转托管 与冻结业务；把握巨额赎回的认定与处理方 式；明白 ETF 、LOF 份额的募集认购方式,熟识 ETF 、LOF 份额的交易规章、申购和赎 回的原就；3 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 熟识 QDII 基金申购与赎回的规定；熟识基金份额登记的基本概念；明白基 金认 /申购、赎回的登记结算流程；熟识基金的投资运作治理目标、实现过 程及投资运作的风险掌握；熟识基金资产估值的概念及基本原就；熟识与基金有关的费用种类以及各种费 用的计提标准及计提方式；明白基金会计核算的特点；熟识基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润安排的有关 规定；明白基金治理人、托管人的税收规定；把握机构法人、个人投资者投资基金的税收 规定；明白基金信息披露的分类和基本原就,熟识基金信息披露的一般规定；熟识基金市场参加主体的信息披露义务 和披露规章；熟识基金合同、招募说明书的主要披露 事项及其运用；熟识基金季度报告、半年度报告、年度 报告的主要内容及其应用；明白基金信息披露的重大性概念及其标 准,明白需要进行暂时信息披露的重大事4 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 件,明白基金澄清公告的披露；熟识货币市场基金收益公告披露的内容 及其应用；第四章 证券投资基金的销 售 把握基金营销的含义、特点及主要内 容；熟识基金的销售渠道；熟识建立客户关系的主要环节和基本方 法；明白基金销售的促销手段；熟识基金持 续营销、基金转换以及基金定期定额的概 念；熟识基金销售客户服务的意义、内容和 服务方式；熟识客户投诉的处理方式；熟识基金销售业务的风险种类；把握基 金销售的风险防范措施；第五章 证券投资基金的分析与评判 把握基金分析与评判的目的和意义,熟 悉基金分析与评判的原就；把握对基金公司和基金经理进行分析评 级的考察范畴,明白考察要点；明白基金简洁份额净值增长率、复权份 额净值增长率的含义和运算原理,明白基金 其他收益的运算原理；把握基金风险的类型,明白对基金收益 进行风险调整的意义,熟识常用的风险调整5 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 后收益衡量指标；明白指股票型基金、混合型基金、债券 型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭 式基金、 QDII 基金常用的分析指标,把握基 本分析要点；明白基金评级的原理及方法,熟识基金 评级的运用及局限性；证券投资基金销售的适用性 第六章 把握基金销售适用性的概念和内涵；掌 握基金销售适用性的意义；明白证券投资 基金销售适用性指导看法的内容；把握投资人利益优先原就、全面性原 就、客观性原就、准时性原就的涵义；熟识基金投资者风险承担才能评判的方 式和方法；把握基金销售适用性的实际应 用；明白投资者训练活动的内容和形式；了 解基金治理公司和代销机构的在投资者训练 上的职责；熟识基金销售人员在投资者训练 方面的职责；明白投资者训练的意义；第七章 基金销售的规范 熟识我国基金销售的法规体系、监管框 架；熟识基金销售监管的意义、原就、目标 和行政监管的主要手段；明白基金销售的自 律性组织及其工作方式；6 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 熟识基金销售机构市场准入条件,熟识 有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌 握基金销售机构内部掌握的概念、目标及原 就,熟识基金销售机构内部掌握体系建设的 基本要求；把握基金销售业务信息治理平台 建设和保护的原就及基本要求,熟识基金销 售业务信息治理平台的主要功能；把握基金销售主要业务的操作规范；熟 悉基金宣扬推介材料和活动的规范；把握基 金销售费用的规范；熟识基金销售适用性的 内容；把握基金销售人员从业要求及行为规范,熟 悉基金销售人员执业守就的有关规定；7 / 7 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 7 页