2022年风险和机遇的应对措施控制程序.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - CX/BFTYRD-32-2022 风险和机遇的应对措施掌握程序1 目的 通过对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现治理体系预期结果的各种内外部环境因素的 识别与评判,有效应对风险和机遇；2 范畴 适用于热电厂治理体系范畴内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施；3 职责 3.1 厂长负责热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现治理体系预期结果的各种内外部环境因素 的识别与评判的确认,应对风险和机遇策划的审批；3.2 各相关部门负责本部门内外部环境因素信息的猎取和应对风险和机遇策划相关职责的实施；3.3 生产技术部负责热电厂内外部环境因素识别与评判,策划应对风险和机遇方案,并监督实施；4 定义 4.1 环境因素： 对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现治理体系预期结果的正面和负面要素或 条件；4.2 机遇：可能导致采纳新的实践,开创新市场,赢得新顾客,建立合作伙伴关系,利用新技术以及 能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性；5 工作流程 5.1 内外部环境因素信息的猎取应考虑：5.1.1 可能对企业的目标指标造成影响的变更和趋势；5.1.2 与相关方的关系,以及相关方的理念、价值观；5.1.3 企业治理、战略优秀,内部政策和承诺；5.1.4 资源的猎取和优先供应、技术变更；5.1.5 与治理体系有关的相关方要求；5.2 风险与机遇识别时机：治理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和 期望变化；5.3 风险与机遇的类型：5.3.1 质量风险与机遇：直接产品质量与机遇、间接产品质量风险与机遇；1直接质量风险：产品质量问题,导致退货、报废、修理等风险；2间接质量风险：产品使用过程,损坏了顾客的其它财产权或人身权,应负民事赔偿责任；5.3.2 环境风险与机遇：主要有自然风、人文、政治、经济以及其他；1产品销售淡季与旺季,影响顾客的选购,也间接影响企业产品生产；2人文环境：主要表达在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同；3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动,以及各地方的相关政策的变动会间接的影响 到企业资金融入以及企业运营的必要条件；4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等；5.3.3 经营风险与机遇：主要有原材料、职工、设备、供销链、技术、治理、产品、法律、专利及产 权；1原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、选购过程的欺诈行为,选购 人员的疏忽,导致原材料数量以及质量上的不达标等；2职工风险： 选购人员、 服务人员, 技术人员和其他生产治理人员,以及各岗位主要人员的离职等风险；1 由于他们的疏忽导致的风险,名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3设施：生产设备显现意外的故障,甚至损坏等；4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约,以及供应或销售渠道不畅通等风险；5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷；5.3.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；1市场容量：对市场容量的调查所采纳的方法不合适,没有精确的弄清市场对象对产品的用量,使得产品的产量大于实际需求,而增加热电厂的投资风险；2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估,引发期 望值风险；3价格风险：产品的价格风险杀产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响；4促销风险：促销风险包括促销的成本的掌握、成效猜测失误以及对品质的疑心等；5.3.5 财务风险与机遇：有融资 /筹资、资金归仍、资金使用、资金回收、效益安排；1融资 /筹资过程中的风险：比方风险筹资的费用很高,而且；确定性；政策限制较多,加大了筹资的不2资金归仍过程中的风险：主要受到利率的影响,有极大不稳固性,增加归仍风险；3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险；4资金回收过程中的风险：应收款无法准时到位,增加了坏账的显现率；5收益安排过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益安排不当而产生的风险；5.4 风险和机遇的应对 5.4.1 风险和机遇的识别：各部门应针对所负责的过程,依据内外部因素与相关方期望或需求,结合 已有的优势和劣势,识别出过程相关的风险和机遇；5.4.2 风险和机遇评估具体评判见附表然后拟定应对措施；：各部门依据识别出的风险和机遇,进行评估确定其级别,a风险评判：依据“ 问题影响的严峻程度、问题显现的可能性、问题显现后解决的难易程度” 三个方面综合评判；b机遇的评判：依据“ 错过机遇的严峻程度、抓住机遇的收益大小、应对机遇的难易程度” 三个方面综合评判；评判风险严度重的准就：描述财产缺失停工 / 停产企业形象严峻严 重 程法律法规、 产品人身损害度及其他要求万元不行复原重大国际、 国内程度非 常 严国 际 / 国 家 标死亡、截肢、骨折、财产损5 重准、客户标准听力丢失、慢性病等失 10 需较长时间调影响4 严峻省内标准、 行业受伤需要停工疗养,且10财产缺失省内、行业影响标准停工时间 3 个月5 整 后 才 可 恢复较严峻地区标准受伤需要停工疗养,且5 财 产 损 失间歇复原地区性行业3 一般企业标准停工时间 3 个月0.5 可短时间复原企 业 及 周 边 范2 稍微受伤,包扎即可财 产 损 失 稍微不违反无伤亡0.5 没有停工围影响1 无缺失不影响严峻度判定过中,当多个因素的判定其严峻程度不一样时,应遵循从严原就进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严峻度级别更高时,依据严峻级别高的因素作为风险严峻度进行判定, 依据上表内容确定风险的严峻度后,将严峻等级数字填入风险和机遇评估分析表中；风险的发生频率的评判准就：发生频度定义等级极少发生发生概率 0.001% 1 很少发生0.001%发生概率 0.1% 2 有时发生0.1%发生概率 1% 3 有时发生1%发生概率 10% 4 2 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 常常发生发生概率 10% 5 发生频度定判程过中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一样时,应遵循从严原就 进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作 为风险发生度进行判定；依据上表内容确定风险的严峻度后,将严峻等级数字填入风险和遇机评 估分析表中；风险系数的运算如下公式：风险系数 =风险严峻度等级× 风险频度等级 风险系数的大小打算是否对风险应实行的措施,如下表要求：发生频率特别少发很少发生有时发生有时发生常常发生严峻度生特别严峻5 10 15 20 25 严峻4 8 12 16 20 较严峻3 6 9 12 15 一般2 4 6 8 10 稍微1 2 3 4 5 使用风险系数作为参考值,下表为风险系数的范畴及当风险系数到达肯定值时应对风险实行的 措施：15-25 风险系数风险等级风险等级及应实行的措施风险措施高风险应立刻实行措施逃避或降低风险5-15 一般风险需实行措施降低风险1-5 低风险风险较低,当实行措施排除风险引起的成本比风险本身引起的缺失较大时,接受风险 风险的应对方式应依据实际情形进行挑选,当潜在的风险可有效的实行逃避措施进行逃避风险 时,应制定风险逃避方案,确认风险逃避措施并予以执行,直至部分排除或完全排除风险；当尚无可行方案进行逃避风险时, 应实行有效的风险降低施措,降低潜在风险所带来的影响；下表为识别风险系数后,对风险等级的判定应急应实行的风险应对措施对比表：发生频率特别少发生很少发生有时发生有时发生常常发生严峻度特别严峻一般风险一般风险高风险高风险高风险严峻低风险一般风险一般风险高风险高风险较严峻低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险稍微低风险低风险低风险低风险一般风险在进行风险分析和应对风险过程中,应保持风险的措施方案和实施结果的进跟录记,记录的保 持依据记录掌握程序文件执行,风险分析和风险应对措施的具体内容应记录在风险和机遇 评估分析表中,便于后续的查阅和跟进；5.4.3 针对不同级别的风险与机遇,应对原就：a高风险：应设立目标、策划运行掌握措施、考虑策划应急预案；b中风险：考虑设立目标、策划运行掌握措施；c低风险：临时维护现状,考虑策划新的运行掌握措施；5.4.4 风险和机遇应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量治理体系过程中,并能保证质量治理体系能够产生预期结果、防止或者削减不良影响、实现连续改进；a 处理风险的选项包括：风险逃避、冒险以寻求时机、排除风险源、转变可能性或者后果、风险共 担、或基于合理的决策承担风险；b 机遇可以导向：采纳新方法,开发新产品,打开新市场,获得新顾客,格局伙伴关系,使用新 工艺、其它合适的或可行的可能性,以处理组织及其顾客的需求；5.4.5 以上识别评判结果以拟定的应对措施,由各部门登记在风险与机遇评供分析表上提交企划3 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 部汇总整理,报治理者代表审批；当内外部环境要素和相关方期望或需求发生变化时,应准时修订风险与机遇评供分析表；5.5 应对措施有效性评判：每次治理评审前,各部门负责人评估应对措施的实施有效性,并提交治理评审；6 相关文件：文件掌握程序 治理评审掌握程序 7 记录 风险与机遇评估分析表 8 附： 组织内外部环境要素识别表一风险和机遇评估分析表二组织内外部环境要素识别表年度： 2022 年类别： 质量 环境注：本表格更新时机为任一因素发生变化时；环境类别内容信息来源SWOT分析内部 / 外项目具表达状描述S 优势 、W劣势 部O机遇 、T 风险 1 政治环境 2 法律环境 3 经济环境外部环境4 社会文化 环境5 技术环境 6 自然环境 7 竞争力 1 企业文化 2 公司价值 观 3 学问积存 4 绩效 内部环境 5 财务因素 6 资源因素 7 人力因素 8 运营因素 评判：4 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 5 页精选学习资料 - - - - - - - - - 风险和机遇评估分析表类别： 质量 环境 过程风险分析风险治理责任部实施评判措施风险和机序遇来源风险和机 遇内容严峻 程度发生风险号内部 /外措施门或人时间有效性频率系数等级部1 2 评判：5 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 5 页