9ISO90012015采购控制程序09.doc

XX有限公司XX有限公司程序文件文件编号： 版 本： E/0页 码：共4页 第1页标 题：采购控制程序1目的 对采购过程及供方/分包方进行控制，确保所采购的产品/服务符合规定要求。2适用范围 适用于对生产所需的原材料采购、外包加工及分包方提供服务的控制；对供方及分包方进行选择、评价和控制。3职责31采购部a负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制合格供应商名单，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案； b负责制定采购计划，执行采购作业； c负责化学品危险品的采购控制，具体执行化学危险品控制程序32 品管部 负责对采购物资的进货验证。33 管理者代表批准供方调查评价表。34 总经理批准采购合同。4程序41采购部采购物资分类 采购部负责制定采购物资分类明细表，根据其对随后的产品实现及最终产品的影响，决定对供方及采购产品控制的类型和程度。 采购物资分为三类： a重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资； b一般物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资； c辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。42对供方的评价421 采购部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写供方调查评价表。对同类的重要物资和一般物资，XX有限公司程序文件文件编号： 版 本： E/0页 码：共4页 第2页标 题：采购控制程序应同时选择几家合格的供方。采购部负责建立并保存合格供方的质量记录。根据采购物资分类明细表规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。 422 对有多年业务往来的重要物资的供方，也应提供充分的质量证明文件，适当时包括以下内容，以证实其质量保证能力： a供方产品质量状况或来自有关方面的信息(如供方其他用户对其产品质量的反馈)b供方质量管理体系对按要求如期提供稳定质量产品的保证能力；供方顾客满意程度。 c产品交付后由供方提供相关的服务和技术支持能力(如零配件供应、服务等)/其他方面（如履约能力有关的财务状况、价格和交付情况等）。423 对第一次供应重要物资的供方，除提供422所述的书面证明材料外，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货。 a新供方根据提供的技术要求提供少量样品。 b品管部对样品进行验证，出具相应的验证报告，并填写供方调查评价表中相应栏目，反馈给采购部。 c样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次。 d样品验证合格后，采购部通知供方小批量供货；经品管部进货验证合格后，交生产部试用，并由品管部出具相应试用后的验证报告，填写供方调查评价表中相关栏目，反馈给采购部。 e小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证、小批量试用均合格的供方经管理者代表批准后，可列入合格供应商名单。424 对于一般物资供方，除应提供必要的质量证明文件及样品外，各相关部门提供评价意见，管理者代表批准，可列入合格供应商名单。425 对于批量供应辅助物资的供方，也应提供质量证明文件，品管部在进货时对其进行验证，并保存验证记录，可不列入合格供应商名单管理，对零星采购的辅助物资，进货验证合格即可。 426 供方产品如出现严重质量问题，采购部应向供方发出不良物料联系单（见不合格品控制程序），如两次发出处理单而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。 427 采购部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写供方年度业绩评定表，评价时按百分制，质量评分占70分，交货期评分占10分，价格占10分、售后服务占10分。评定总分低于80(或质量评分低于65)，应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报管理者代表批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行426条款。连续第二次评分仍不格，应取消其供货资格。通过质量/环境体系认证及环境表现好可加5分。428 对外包加工的供方控制，由生产技术部执行上述条款规定。XX有限公司程序文件文件编号： 版 本： E/0页 码：共4页 第3页标 题：采购控制程序429 对服务供方的控制 为公司提供服务的供方，如运输公司，应由业务部经评价合格后方可向公司提供服务，并签订服务协议，明确产品防护要求，并每年评价其服务业绩。 43 采购 431 采购计划 采购部根据生产技术部的月生产计划及库存情况编制月采购计划，经总经理批准后实施采购。对于临时采购的物资，相关部门填写订购单，报总经理批准，交采购部实施。432 采购的实施 a采购部根据批准的月采购计划、订购单，按照采购物资技术标准在合格供应商名单中选择供方并进行采购； b第一次向合格供方采购重要和一般物资时，应签订采购合同，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等。 c采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方。 d采购前采购员应核实提供给供方技术要求是否有效，将订购单交采购部经理确认后实施采购。 44 采购信息 441 采购信息应表述拟采购的产品： a对产品型号、规格及质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）； b对产品的验收要求； c其他要求，如价格、数量、交付等； 442 对重要的采购产品供方及分包方，适当时还应包括： a产品的批准要求：采购产品的验收依据、准则或标准； b程序的批准要求：涉及采购双方应遵守的程序或协议； c过程的批准要求：采购的产品的实现过程确认的有关要求； d设备的批准要求：用于制造所采购产品的特定设备能力的要求，如维护保养规定等； e供方人员的资格要求：如对生产、检测人员的要求； f供方与采购产品有关的质量管理体系要求：如要求供方通过质量管理体系认证或通过第二方审核。 443 在将上述要求向供方进行沟通或说明前，应由采购部门负责人对其要求是否适当进行审批，以确保有关的采购要求是适宜的(即适合组织的产品需要)和充分的(即所提出的采购要求是全面的)。XX有限公司程序文件文件编号： 版 本： E/0页 码：共4页 第4页标 题：采购控制程序444 本公司表述采购信息的文件包括：月采购计划、采购物资分类明细表、采购单、采购合同及附件、外包加工合同等，由采购部保管。采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其要求是否适当进行审批。45 采购产品的验证 品管部应确定并实施检验或其它必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。451 对采购的产品可以有如下几种验证方式： a由品管部进行进货验证； b由顾客在本公司现场实施验证； c由本公司在供方现场实施验证； d由顾客在供方现场实施验证。 对后两种情况，采购部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。452 验证活动可包括：检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。根据采购物资分类明细表，在相应的检验规程中规定不同的验证方式。453 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收可能。5相关文件51 改进控制程序52 监视和测量控程序53 采购物资分类明细表54 化学危险品控制程序6记录61供方调查评价表/供应商年度业绩评定表62合格供应商名单63不良物料联系单64月采购计划65采购单66采购合同 发放部门 品管部、采购部、生产技术部程序文件采购控制程序编号：版次：E修改次数修改条款拟制/日期批准/日期实施日期02019-3-1123第 9 页