供应商选择和退出控制程序.doc

目 录供应商导入与退出控制程序文件编号Doc.No.：文件类型 Doc. Type ：质量作业文件页数 Page ：版本 Version ：1.0文件名称供应商导入与退出控制程序编制者Alan.zhang审核人签字确认 业务管理总监 集团总经理历次修正记录序号变更日期原因变更摘要版本提出者批准12011-11-22新文件新文件发布1.0Alan1重点说明32目的33适用范围34编制依据35执行原则351 部门权责36. 术语、定义、图释361 专业术语362 图释37. 执行流程471 供应商选择流程图472 供应商退出流程图78关联文件及记录清单99结束91 重点说明审批人不在时，应该有授权人代签；没有指定授权人时，应电话联系审批人，取得审批人同意后由联系人代签；没有指定授权人，电话也联系不到审批人时，应找该审批人的上级领导审批（上级领导不在时，找再上一级领导，直至最高领导）。2 目的明确物料供应商的考核、退出程序，规范供应商管理，确保供应商供货符合公司要求。3 适用范围适用于所有物料供应商的管理。4 编制依据依据公司现有机制，对供应商考核与退出管理的规范。5 执行原则以结果为导向，以实时性和效率为基准，严格按流程贯彻执行，并在实施过程中，不断总结流程中存在的优缺点，以渐进、稳妥地方式逐步完善流程。51 部门权责采购部：对供应商交期、价格及配合度的考核。供应商质量管理部权责：对供应商质量水平、配合度的考核。研发相关部门：对供应商技术能力评估与送样承认配合的评估。供应商评估小组：组长：供应商质量管理部代表 组员：研发相关部门代表 采购部代表。负责新供应商的调查、考核与评估。6 术语、定义、图释61 专业术语 无62 图释执行框，用于描述活动判断框，用于描述判断分支文档框，用于描述文档以及生成文档的活动终结符框，用于表示流程或过程的结束动态连接线/流程流向线，用于表示流程执行的顺序或方向注释框，用于添加注释和描述7 执行流程71 供应商导入文字说明001：供应链中心寻求资源；002：供应商筛选；003：对供应商基本情况的调查填写组织机构代码营业执照税务登记证品牌资质证明供应商基本情况调查表；004：组织供应商质量管理部、研发部、采购部、以及相关部门对供应商进行评审填写供应商现场考察报告；005：采购部最终对各部门的评审状况分数进行综合汇总，评选结果分为A/B/C级并将结果提报到上海集团总部；006：集团总部对供应商审核报告做出最终处理结果并将处理结果知会各部门 ；007：采购部将处理结果知会供应商和供应商质量管理部；008：供应商审核处于B级状态的有问题但是问题不是很大需要供应商改善，由相关部门在规定时间内进行复审；009：供应商水平已经达到我司要求的水平复审合格，采购部下订单给供应商进行小批量试产010：试产由研发部门评估物料试用结果，各部门进行对物料试用结果进行评审并将结果汇总给采购部；011：采购部根据各部门评审的结果将合格的试产结果做合格供应商来往，并建立合格供应商档案012：供应商与我司已经建立合作者之间的关系之后，后续由供应商质量管理部与供应商签订物料供应商质量保证协议并定期进行考核并输出供应商月度考核表、供应商季度考核表、供应商年度考核表、供应商考核表； 7.2 供应商退出流程 001：供应商质量管理部收集相关数据提交相关月度来料评审批次状况产线物料异常状况客诉履历表月度供应商考核季度供应商考核年度供应商考核； 002：质量中心、上海业务管理部、负责审批，集团总部做出最终批示 003：供应商管理部跟踪并关闭处理结果，并将结果反馈供应链中心 ； 003：供应链中心根据供应商质量管理部处理的结果，停止向不合格的供应商继续下单，并启用备用供应商；一 供应商考核的组织：供应商的考核分为月度、季度和年度考核相结合的方式。1 供应商月度考核的组织由供应商质量管理部和采购部、研发组成，供应商质量管理部主导。1.1 供应商质量管理部负责供应商供应物料质量表现及质量配合方面的考核。1.2 采购部负责供应商订单交货及时性、完成率、价格以及配合等方面的考核。1.3 研发部负责供应商技术能力评估与送样承认配合及试产物料配合方面的评估。2 供应商年度考核的组织由供应商质量管理部、采购部和研发相关部门组成，供应商质量管理部主导。二供应商的考核：1 供应商的月度考核：1.1 考核周期：当月1日至31日为一个考核周期。1.2 质量部的考核：1.2.1 供应商来料批次合格率（来料合格批次/来料总批次*100%）统计。1.2.2 生产制程物料异常批次数统计。1.2.3 质量方面配合度。1.3 采购部的考核：1.3.1 订单准时交货率（准时交货订单数/订单总数*100%）统计。1.3.2 价格的竞争力与是否持续降价。1.3.3 交期、补/退货、降价等方面的配合。1.3.4 交期、价格、异常问题处理方面的配合度。1.4 研发部考核1.4.1 供应商技术支持1.4.2 样品送样验证1.4.3 研发小批试产采购支持1.4.4 送样承认、试料采购、技术去持方面的配合度1.5 部门考核的权重分布为质量部50%、采购部40%、研发10%，各部门分项目的考核权重由供应商月度考核绩效表界定。1.6 价格的考核由采购价格管理流程界定。1.7 质量部、采购部、研发考核项目的评分方法以供应商月度绩效考评表为依据。1.8 特别的罚分：1.8.1 因物料因素导致终端客户出现一定比例的不良，每次扣除质量考核项目分数的50%。1.8.2 因物料因素导致终端客户出现批量性不良，每次扣除质量考核项目分数的100%。1.9 考核结果于每月5日前提供给SQE工程师（研发部考核意见由研发采购汇总后于每月5日前提供给供应商质量管理部）。由其汇总报供应商质量管理部和采购部经理会签，物流事业部总经理审批。1.10 SQE工程师将考核结果以供应商月度考核评定通知书的形式发于各供应商。1.11 SQE工程师列出供应商年度审核计划，并由其组织采购部及研发相关部门人员依计划进行对供应商的年度审核。1.12 审核的内容及评分方法依据供应商评估表。1.13 审核完成，相关部门进行评分。由质量部IQC工程师汇总审核评分数据报部门经理、物流事业部总经理审批后，公告相关部门及供应商。三考核结果的奖惩、供应商稽核/辅导及供应商评级：1 考核结果的奖惩：1.1 SQE工程师在每个考核周期依据供应商供货及质量配合状况对供应商进行排名评比，每个考核周期排出优秀供应商的前5名和较差供应商的后5名（优秀供应商及较差供应商排名时，该供应商月度供货不少于5批次）。1.2 连续三个考核周期均排优秀供应商前5名且无不良供货记录的，由质量部发出表扬信进行鼓励。1.3 年度排名最优秀的5名供应商，由公司发出奖状、奖杯进行表扬。1.4 每个考核周期排名最后的5名供应商，由质量部发出批评信进行批评、召开改善会议进行检讨并重点稽核、通知采购部减少订单量、调整付款周期等方式进行处罚。2 供应商的稽核与辅导： 2.1 供应商的稽核由供应商质量管理部主导完成，需要时采购部进行协助。2.2 供应商的稽核有例行性稽核与发生质量问题时的异常稽核两部分组成。2.3 供应商质量管理部SQE工程师每个季度列出例行性供应商辅导计划，经部门经理批准后按期执行辅导动作。2.4 每月评分排名在最后5名的供应商,SQE工程师执行辅导/稽核动作。2.5 生产制程中出现因物料问题导致的重大异常时，SQE工程师和相关研发工程师针对异常部分对供应商进行异常辅导/稽核动作。2.6 终端客户因物料问题产生抱怨时，SQE工程师和相关研发工程师针对异常部分进行异常辅导/稽核动作。3 供应商的评级：3.1 供应商的评级依据质量部与采购部对供应商的月度考核结果进行评定。3.2 供应商评定等级按考核评分分为A、B、C三级：A级优秀供应商（90分以上），B级合格供应商（70-90分），C级不合格供应商（70分以下）。3.3 如果单个供应商供货有多种不同类别的物料，可以按不同的物料分类评比。3.4 如果供应商在考核周期内无业务往来，则考核得分等于上个考核周期得分；如果连续2个考核周期无业务往来，则列入备用（休眠）供应商名单中。3.5 供应商在采购部、供应商质量管理部、研发部门考核的合格是他们各考核项满分的60%以上，若其中一项未达标，则需直接考虑给予不合格级（C级）。3.6 *供应商的评级应作为优胜劣汰的重要依据。3.7 特殊供应商需特殊对待。四供应商的退出：1 供应商退出的条件：1.1 月度考核连续2个考核周期被评为不合格供应商（C级）时。1.2 年度考核不合格，在指定整改期过后复核未达到要求时。1.3 在例行性稽核中存在重大质量保证缺失，指定整改期过后复核不符合要求时。1.4 生产制程异常、客户抱怨时进行异常稽核时发现重大质量保证缺失，在指定整改期过后复核不符合要求时。1.5 极不配合供应商质量管理部、采购部和研发相关部门工作，经积极协调仍未改善时。1.6 供货物料质量不符合设计要求，在短期内无法改善时。1.7 在一个考核周期内发生3次或以上供货质量事故时（不包括标识异常、生产抛料等问题）。1.8 供应商清楚所供物料存在质量隐患仍进行供货，对事故的处理态度恶劣者。1.9 弄虚作假，供货为假冒伪劣者。1.10 违反商业道德，行贿以得到不正当利益者。1.11 拒不执行签订的物料供应商质量保证协议者。2 供应商退出的方式：2.1 当供应商符合退出条件时，由供应商质量管理部、采购部或研发相关部门责任人提交供应商退出审批表，由供应商质量管理部、采购部和研发相关部门经理会签完成，报物流事业部总经理审批。2.2 供应商退出审批表由物流事业部总经理批准后，采购部通知该供应商停止后期合作。采购员停止下订单，已下订单但未交货的同样需要取消。2.3 供应商符合退出条件，但因特殊原因还需供货的，需要物流事业部总经理做特别批准。此特批仍需规定一个时间段。2.4 供应商退出后在1年时间内不得再次供货。1年期限过后整改合格，需按新物料新供应商导入流程重新评估。2.5 供应商的退出方式依实际情况分为2种：供应商整个退出供货资格及供应商退出部分物料供货资格。71 供应商选择流程图7.2 供应商退出流程图8 关联文件及记录清单文件名称责任部门抄送归档负责部门合格供应商名单采购部抄送研发采购部IQC来料检验汇总表供应商质量管理部供应商质量管理部外协加工厂制程物料异常汇总表供应商质量管理部供应商质量管理部供应商月度考核汇总表供应商质量管理部/采购部/研发部抄送研发供应商质量管理部供应商月度绩效考评表供应商质量管理部抄送研发供应商质量管理部供应商评估表供应商质量管理部抄送研发供应商质量管理部供应商考核表供应商质量管理部抄送研发供应商质量管理部供应商辅导计划供应商质量管理部抄送研发质量部供应商辅导报告供应商质量管理部抄送研发质量部供应商退出审批表供应商质量管理部/研发/采购部抄送研发质量部/研发/采购部物料供应商质量质量保证协议采购部抄送研发采购部9 结束第 12 页