2022年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.pdf

2015 年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统2.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于 _亿元。A0.5 B1 C2 D5 3.按照规定，我国基金管理公司2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15%4.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。A1 B6 C7 D8 5.投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换6.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A发行人律师B全体董事C发行人D全体监事7.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为_。A手续费B印花税C申购费D赎回费8.封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A1 B2 C3 D5 9.某投资者通过场内投资1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250 元，则其可得到的申购份额应为_份。A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 10.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括_。A编制说明函B编制持仓统计表文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 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D30 17._原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。A健全性B有效性C独立性D审慎性18.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书19.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性20.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是 _。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 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年实现的年均可分配利润的30%29.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为_。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券30.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。A1/2 B2/3 C3/4 D100%文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 ZU7V8E8H9W1文档编码:CA7B9U6B8E9 HN6P8U2U2Y4 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