2022年风险和机遇清单及管理措施.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 风险和机遇清单及治理措施TZ/QEO241-01 序号风险和机遇来源风险和机遇内容风险分析发生风 险 系风 险 等治理措施责 任 部实施时间评判措施（ 作 业 活 动 / 过门/ 人起始 -终止有效性严 重 程1 程）1.对市场需要产品的进展度概率数级1.对市场需要产品的进展趋销售2022.11.1有效客户开发3 1 3 低风险合同评审过程趋势判定失误；势分析应当经过反复论证；至 2022.4.1 2.客户要求识别不完整；2.对客户的要求实施监视和3.未能确保满意顾客要求测量；就签订合同；3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；相关文件：产品和服务要求 掌握程序2 生产方案方案制定不合理,导致无3 2 6 一般1.合 理 计 算 公 司 的 实 际 产生产部2022.11.1有效法按时完成方案任务,从能；至 2022.4.1 而延误产品交付；2.依据产品特点和本公司的实 际 产 能 合 理 安 排 生 产 计 划；3.支配统计员全程跟进生产 方案的实现过程；相关文件：生产与服务提 供过程的掌握程序3 生产过程1.生 产 不 能 准 时 完 成 计4 2 8 一般1.生产方案治理；生产部2022.11.1有效至 2022.4.1 划；2.过程才能提前策划；2.不良率过高；3.不良率前期策划；3.效率太低；4.标识治理要求；4.产品标识不清相关文件：生产与服务供应过程的控制程序产品标识和可追 溯性掌握程序名师归纳总结 4 产品交付1.不能按时交付；4 2 8 一般1.生产方案治理；生 产 部2022.11.1有效和 品 管至 2022.4.1 第 1 页,共 6 页2.交付的产品不符合客户2.生产过程品质掌握；- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 要求3.成品的品质检验部相关文件：生产过程治理控 制程序；产品监视和测量控 制程序；不合格品掌握程序5 顾客服务1.顾 客 投 诉 未 能 有 效 解4 2 8 一般1.对所接到的客户投诉进行销售部2022.11.1有效至 2022.4.1 决；登记汇总,支配专人负责处2.顾客中意度低,导致顾理并准时回复客户,顾客投客流失诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付,与客户保 持积极沟通,确保顾客中意 度从而稳固客户；相关文件：顾客中意掌握程 序6 经营方案治理与竞争对手相比的优劣势4 2 8 一般1.对竞争对手的调查分析应总经理2022.11.1有效分析失误,导致业务萎缩严谨细致；销售至 2022.4.1 2.加强公司内部的研发才能和技术积存,随时保持在行 业顶尖水平7 内部审核1.审核人员技能不娴熟,3 2 6 一般1.对内审员实施培训,经考各部门2022.11.1有效至 2022.4.1 导致审核浮于表面；核合格后猎取内审员证书,2.审核时发觉的不符合项支配内审员时必需是取得内未能准时改善和跟进,导审员资格证书的人员；致问题长期存在；2.对内审提出的不符合项,责 任 部 门 必 须 落 实 改 进 对策,审核员连续跟进,直至 不符合项关闭；相关文件：内部审核掌握程序 不符合及订正措施掌握程序8 连续改进过程1.不合格识别不充分；4 4 16 高风险1 明确不合格范畴；各部门2022.11.1有效至 2022.4.1 2.改进意识不到位；2.意识培训；3.人员不具备改进才能3.明确改进的流程和方法,并在组织内实施培训；相关文件：不合格及订正措施掌握程序名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 9 组织环境及相关方1.组织环境识别不齐全；4 4 16 高风险1 定期进行监视和评审；总经理2022.11.1有效治理过程2.相关方需求识别不完整2 实行计策至 2022.4.1 10 应对风险和机遇的1 风险识别不齐全；5 4 20 高风险1 制定风险计策各部门2022.11.1有效至 2022.4.1 过程2.风 险 没 有 制 定 相 应 措相关文件：施；风险和机遇掌握程序3.措施没有得到有效实施11 领导作用1. 领 导 对 管 理 体 系 不 重4 2 8 一般1.在治理体系中重点表达总总经理2022.11.1有效至 2022.4.1 视 , 没 有 履 行 足 够 的 承经理的作用,确保总经理能诺,够履行承诺；2.未能配置足够的资源2.通 过 对 体 系 的 监 视 和 测量,配置足够的资源；3.相关文件：治理手册12 治理评审1.输入工程不全；4 4 16 高风险1.管 理 评 审 计 划 要 反 复 确总经理2022.11.1有效2.输出工程未能有效落实认,将每一项输入落实到责各部门至 2022.4.1 任部门；2.总经理确保每一项输入均 得到评审；3.输出工程需要执行“ 谁去 做” “ 怎么做” “ 什么时间 完成” 以确保治理评审输出 得到有效落实；4.每年的治理评审必需评审 上年度输出的执行情形；治理评审掌握程序13 数据分析数据信息不精确,导致分4 2 8 一般1.要求用于数据分析的数据各部门2022.11.1有效析的结论不合理必需保持精确；2.公司品管至 2022.4.1 部负责对数据的真实性实施 监督和验证； 数 据 分 析 与 评 价 控 制 程 序名师归纳总结 14 治理体系策划1.策划治理体系时,遗漏5 4 20 高风险1.策划体系时,应识别产品各部门2022.11.1有效了的要求；应满意的全部要求,包括客至 2022.4.1 第 3 页,共 6 页2.策划的掌握措施不能满户提出的、隐含的、法律法足质量治理体系各项要求规或行业特定要求；- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 的掌握；2.各项要求的掌握措施要经 过不断争论、改进、最终确 定,以确保掌握措施的有效 性；3.策划各过程的掌握要求必 须 依 照 PDCA 过 程 方 法 展 开；15 信息沟通1.沟通对象不明确；2 2 4 低风险1 建立有效的沟通机制,确各部门2022.11.1有效2.沟通方法不当；保信息沟通能够顺畅；至 2022.4.1 3.沟通未能保证最终结果2.配 置 适 宜 的 信 息 交 流 设施 , 如 网 络 、 电 话 、 传 真 等；3.必要的信息在沟通过程中 要 做 好 记 录 并 跟 进 交 流 结 果；沟通和信息沟通掌握程序16 文件治理1 需要遵守的 .外来文件识5 4 20 高风险1 建立外来文件清单,将需行政办2022.11.1有效至 2022.4.1 别不全,导致显现不符合要使用的外来文件予以规范要求的情形；治理； 2.失效文件准时回收2. 失效文件投入使用,导销 毁 , 如 需 留 用 必 须 加 盖致引发不良后果；“ 失效文件,仅供参考” 字样；文件掌握程序记录掌握程序17 人力资源治理1.人员不足；4 2 8 一般实行适当的措施包括：对在行政办2022.11.1有效至 2022.4.1 2.才能不足；职人员进行培训,辅导或重3.沟通不畅新安排工作、或聘请具备能力的人员等；人力资源及培训掌握程序18 设备治理1.设备才能不足；4 2 8 一般1.设备保养及备品备件；设备部2022.11.1有效至 2022.4.1 2.设备常常损坏,影响生2.建立完整的设备故障应急产进度预案,确保生产过程的连续顺畅3.设备治理掌握程序名师归纳总结 19 选购治理1 供应商不协作4 4 16 高风险1 供应商定期评审销售2022.11.1有效第 4 页,共 6 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2 选购材料不符合要求2.开发建立备用供应商至 2022.4.1 3 交货不准时 4 价格成本高3.价格成本核算,与供方共 赢供应商挑选和评判掌握程序选购掌握程序20 仓库治理1 物资放置环境不符合要5 1 5 低风险1 运行环境的先期策划和定仓库2022.11.1有效求,导致影响其质量期更新；至 2022.4.1 2. 标识不清,导致用错材2 做好标识料产品标识和可追溯性掌握程序21 来料与成品检验1 原材料批量不良未检出5 2 10 一般1 制定抽样方案品管部2022.11.1有效至 2022.4.1 2.不良品流出到客户2 设置待检区域3.不良品未准时标识和控3 建立检验合格与不合格标制识4 不合格成品不入库 产 品 和 服 务 放 行 控 制 程序22 仪器校准治理仪器精度不够,检测结果3 2 6 一般1 建立仪器清单,制定年度品管部2022.11.1有效不精确校准方案,按方案实施校准至 2022.4.1 2 使用的仪器必需持有检定 报告和张贴校准合格证； 监 视 和 测 量 资 源 控 制 程序23 工程变更治理1 工程变更未能准时通知4 4 16 高风险1 全部工程变更需要准时下生产部2022.11.1有效到相关部门发工程变更通知单到相至 2022.4.1 24 不合格品治理2 工程变更验证不充分,5 3 15 高风险关部门生产部2022.11.1有效导致变更后显现不符合2 全部重大变更需要得到验证1 标识不清,导致非预期1 全部显现的不合格需要及使用；时进行标识,防止非预期使仓库至 2022.4.1 2 未准时实行有效改进措用施,导致不合格连续发生2 显现不合格应准时分析原因,实行措施,防止再次发生；名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 不合格掌握程序不符合及订正措施掌握程 序25 工作环境治理1 车间、仓库、物流对化5 3 15 高风险1 每年至少对车间工作环境生产部2022.11.1有效工产品输出储运的特别要检测一次,以验证工作区域安环部至 2022.4.1 求（防火、防爆等）是否符合生产要求2 没有对工作环境进行日2 建立保护保养方案,确保常的检查保护工作环境得到保护、保养和检查；基础设施和运行环境掌握程序名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 6 页